銀行人員排查報告

“嚴格落實員工行為排查”作為案件防控專項治理活動的一項主要內(nèi)容，其重要性不言而喻，但要真正做到“認真落實”，在現(xiàn)實狀況下，卻又是說易不易、說難卻難的事情。

一、在思想道德方面：

1、在日常工作中，未出現(xiàn)差錯較多、做事敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行

為；

2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為；3、未有經(jīng)常無故不參加政治學習、業(yè)務學習等集體活動的行為；

4、未有利用工作便利收受客戶紅包，索要財務或通訊設備、謀取個人私利的行為。二、日�？粕�活行為方面：

1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當收入嚴重不符的行為；2、未有經(jīng)常以錢物為賭注打牌、打麻將或參與賭球、玩游戲機等其他變相賭博的行為；3、未有涉嫌“黃、毒、黑”等違法違紀行為；

4、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢的行為；5、未有從事第二職業(yè)或做生意，或利用工作之便幫助親戚、朋友做生意的行為；6、未有與社會不良人員交往的行為；未有在上班時間買賣股票、期貨或參與傳銷的行

為；

7、未有因家庭重大變故，造成情緒波動較大的行為；未有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的

行為。

三、業(yè)務管理方面：

1、未有對金融規(guī)章制度及上級的精神不認真?zhèn)鬟_學習和貫徹落實的情況，明確本單位

或本部門各業(yè)務操作崗位職責；

2、未有對業(yè)務工作中存在的漏洞不及時采取有效措施解決的情況，及時解決網(wǎng)點需要

解決的問題；

3、未有對違紀違規(guī)行為不按規(guī)定及時制止、報告和處理的情況；

4、未有辦理業(yè)務越權(quán)行事的行為，未有網(wǎng)點負責人違法違規(guī)辦理業(yè)務的情況；5、未有不按規(guī)定安排對重要崗位進行輪崗的情況。四、業(yè)務操作方面：

1、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀憑證的現(xiàn)象；2、未有隱瞞或不報長短款的現(xiàn)象；未有擅自保管客戶存折（單）、銀行卡及密碼，并

代替儲戶取款的現(xiàn)象；

3、未有允許單位和個人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)不按規(guī)定報告、報批的現(xiàn)象；4、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象；

5、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實咨詢情況，提供虛假的貸前報告行為；

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XXXXXX銀行XX支行員工行為排查情況總結(jié)

為了全面落實201*年案件防控工作會議精神,根據(jù)總行要求進一步加大員工行為排查力度,在年末前組織開展全行會計人員道德風險全面排查活動,主動防范員工管理風險,全面完成案件防控年度工作任務。在接到總行通知后，我行高度重視此項工作，統(tǒng)一部署、積極開展員工行為排查工作。

進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險�，F(xiàn)將我行排查情況報告如下：首先，以深入開展案件防控系列活動為契機，在全行開展了規(guī)章制度學習和依法合規(guī)文化建設、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在全行開展了《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》學習教育活動。強化了《暫行規(guī)定》教育活動的學習效果，進一步培養(yǎng)和樹立員工遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的良好行風。我行能夠聯(lián)系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查表》針對員工工作責任心、勞動紀律、炒股、炒匯、社會交往、經(jīng)濟糾紛、高檔消費、生活作風等16個方面進行全面排查，與員工單獨座談等方式，以確保此次排查工作取得實實在在的成效。其中思想作風排查重點關(guān)注是否經(jīng)常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對各項規(guī)章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程處理業(yè)務,有無越權(quán)、違規(guī)辦理業(yè)務的行為，是否經(jīng)常主動替班等。紀律行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否經(jīng)常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團結(jié)同志；是否與同事有積怨;是否有違法亂紀前科或劣跡且平時表現(xiàn)不好。我行員工XXX同志由于身體和工作原因，不能擔任工作，現(xiàn)以內(nèi)退。社會交往表現(xiàn)重點關(guān)注員工購買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進出頻繁的營業(yè)機構(gòu)負責人行為，高度關(guān)注員工經(jīng)常出入高檔娛樂場所行為.截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭.其次，我行在今后不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學習培訓，培育企業(yè)文化，強化全行員工的責任意識，執(zhí)行意識，風險意識，服務意識,學習意識.還要通過深入的與員工接觸，去實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

XXXXXXXXXXXX銀行XXXXX支行

二○一二年一月十三日

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