塔山支行案件防控總結(jié)

塔山支行案件防控工作總結(jié)

為認真貫徹落實監(jiān)管政策執(zhí)行專項政治活動的會議精神，

塔山支行根據(jù)總行的統(tǒng)一部署，并結(jié)合本行實際，開展了監(jiān)管政策執(zhí)行的專項整治活動,及時查找經(jīng)營管理上存在的問題和漏洞，深刻反思，剖析原因，及時整改。現(xiàn)將我支行201*年現(xiàn)階段監(jiān)管政策執(zhí)行專項整治活動工作總結(jié)報告如下：一、主要做法與成效.

1、加強領導，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展，我行成立塔山支行領導班子案件防控工作領導小組，由支行長魏巖擔任組長，制定活動實施方案，細化活動內(nèi)容，明確目標，落實職責，分解責任，增強工作針對性，不斷加強內(nèi)控管理，促進內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風，增強有效發(fā)展意識，進一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理、自我完善能力，有效預防各類案件發(fā)生，促進全行各項業(yè)務健康發(fā)展,為我行進一步開展防控、工作打下基礎。

2、確定重點，狠抓治理，加強監(jiān)管政策執(zhí)行體系建設。

根據(jù)總行部署，結(jié)合支行實際，我行重點加強對以下業(yè)務的治理：

1、柜臺業(yè)務操作風險的專項治理。檢查《關于限期落實案件防范措施的緊急通知》、《關于加強會計內(nèi)控管理的若干意見》、《金庫管理辦法》的落實和整改情況2、信貸業(yè)務操作風險的專項治理。檢查是否存在虛假質(zhì)押貸款、違規(guī)辦理個人生產(chǎn)經(jīng)營性貸款、違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務、利用客戶虛假資料挪用信貸資金等突出的違規(guī)違紀違法行為。

3、重點檢查“四項制度”落實情況。是否堅定不移地推進領導干部交流、重要崗位人員輪崗、強制休假、回避制度的落實，切實發(fā)揮“四項制度”在案件防范和治理工作中的作用。

二、存在不足與薄弱環(huán)節(jié)

1、對監(jiān)管政策執(zhí)行專項整治活動重視不夠，部分員工風險防范意識比較淡薄。突出表現(xiàn)在：

一是部分員工因業(yè)務忙而放松管理，忽視風險防范工作，沒有將監(jiān)管政策執(zhí)行各項措施真正落到實處

二是部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位；三是有的員工礙于情面，對違規(guī)行為不敢糾正、不敢抵制、不敢報告。

2、理論學習和培訓力度不夠，造成工作方式、方法單一、思路狹隘。由于理論上不成熟，就容易造成制度執(zhí)行上的偏差。

一是由于平時缺乏系統(tǒng)性、針對性、實質(zhì)性的理論學習，致使在聯(lián)系實際工作、指導實踐上出現(xiàn)一定的差距；二是學習的方法與效果上還存在不足，平時的學習還存在著“走過場”的應付現(xiàn)象，真正通過學習來研究解決問題和矛盾、來指導業(yè)務發(fā)展還做得不夠；

三是業(yè)務培訓工作力度不夠，導致員工鉆研業(yè)務知識的主動性和積極性不高，業(yè)務能力不強、業(yè)務操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時防范和化解風險，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮。

三、下一步工作措施

針對我行存在的問題，支行全體員工認真地總結(jié)經(jīng)驗教訓，廣泛虛心聽取意見，以進一步做好下一步監(jiān)管政策執(zhí)行專項整治活動工作.

一是高度重視，明確部門分工，加強協(xié)調(diào)配合。案件防控涉及部門多，要明確部門分工，落實部門責任，加強協(xié)調(diào)配合。堅持業(yè)務經(jīng)營與風險管理并重的原則；堅持人防與技防相結(jié)合的原則；堅持思想教育、制度制約、監(jiān)督檢查和責任追究相結(jié)合的原則；堅持懲防并舉，注重預防的原則。

二是切實抓好整改措施的落實。在接下來的工作中要認真落實員工行為排查制度，將員工行為排查作為一項經(jīng)常性的工作，克服不說不做，不講不抓，不推不動的陋習。同時也要認真落實好《關于加強會計內(nèi)控管理的若干意見》的有關規(guī)定，保證會計主管正確履行好崗位職責，堅決防止安排會計主管承擔自身職責以外的工作。加強柜員的管理，確保柜面業(yè)務合規(guī)規(guī)范，強化交叉復核、一日三碰庫等制度規(guī)定，積極通過制度化解防范風險。

三是狠抓案件查處，落實責任追究。要繼續(xù)保持查辦案件高壓態(tài)勢，加大案件的督辦力度，做到一查到底，絕不遷就,堅決遏制各類案件的發(fā)生。

監(jiān)管政策執(zhí)行工作是一項長期、艱巨的任務，塔山支行將進一步查找業(yè)務發(fā)展工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好案件和風險的各項防范制度與措施，為支行各項業(yè)務工作的持續(xù)開展保駕護航。

塔山支行

二一二年五月二日

擴展閱讀：201*年##支行案件防控工作總結(jié)-

##支行201*年度案件防控工作總結(jié)

根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會案件稽查局關于做好201*年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【201*】437號）要求，對支行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改�，F(xiàn)匯報如下：一、基本情況

從年初開始我##支行領導高度重視案件防控工作，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏，使制度與實際工作相符，制定方案及時整改。

1．與全行員工簽訂案件防控責任書，實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。

2．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)我支行機構(gòu)特點，組織全體員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。

3．認真落實開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

4.針對我支行客戶群體，制定了由柜面人員為主體的預防各類詐騙案件發(fā)生的專題學習活動。二、案件防控具體做法及具體措施

認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。排查過程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，支行行長定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。支行OA負責聯(lián)絡人員認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據(jù)下發(fā)文件各部門深入進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。1．認真做好營業(yè)場所安全檢查工作

2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作3．切實加強我行營業(yè)網(wǎng)點技防設備的管理、維護工作4．認真規(guī)范款箱交接管理工作

案件防控工作是一項長期、艱巨的任務，我行將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業(yè)務工作的持續(xù)開展保駕護航。

四、營業(yè)部案件防控工作做法及具體措施

1.夯實基礎，梳理風險控制措施。2.加強配合，做好會計檢查組織工作。3.加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。

支行在制定相關規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各部門每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進行表揚獎勵。五、201*年工作開展計劃

1．進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。

3．加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平。對總分行下發(fā)的案防文件、通知，組織監(jiān)控檢查人員認真學習文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行案件防控指導意見結(jié)合支行實際抓好工作落實。

##支行

二一三年十一月二十日

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