案件防控治理工作總結

XXX年案件防控治理

工作總結

XXX年，聯(lián)社稽核工作在省聯(lián)社及銀監(jiān)分局的領導下，以案件防控治理活動為中心，以防范金融案件及各類風險為目標，堅持服務監(jiān)督并重，努力提高稽核工作效率和質量，確保了信用社各項業(yè)務的穩(wěn)健運行，現(xiàn)將工作情況匯報如下：

一、明確職責，建立案防體系。

（一）為明確責任，案件防控治理領導小組成員與組長、員工與小組成員均簽訂《XXX年案件防控治理工作承諾書》，明確案件防控責任，確保上級部門對案防工作要求有效落實，使案防工作穩(wěn)步開展。

（二）建立案件風險預警信息提示制度。

為加強案件防范管理，嚴格遵守審慎經營原則，及時掌握農村信用社信案件防范和風險狀況，最大限度的降低風險，規(guī)范信用社案件風險預警操作，稽核審計部下發(fā)了《XX聯(lián)社案件風險預警管理辦法》，聯(lián)社各職能部門之間、分社與聯(lián)社各職能部門，實行案件風險預警信息共享，實現(xiàn)案件風險早發(fā)現(xiàn)、早預防、早化解，營造“不想作案、不敢作案、不能作案”的案件防范氛圍和環(huán)境。

（三）規(guī)范檢查行為,細化檢查內容，明確檢查責任。

一是制定《稽核審計部計分管理辦法》，稽核人員實行計分制考核，加強了稽核審計工作管理，調動稽核審計人員工作積極性，提高稽核工作質量。

二是制定《稽核處罰評議小組議事規(guī)則》，進一步達到陽光稽核的工作要求，規(guī)范稽核檢查處罰。

三是制定《稽核報告批示處理程序單》、《西秀區(qū)聯(lián)社稽核發(fā)現(xiàn)問題情況統(tǒng)計表》、《信訪舉報工作信息單》及《稽核報告報批及處理登記簿》，建立健全稽核內部報送流程，明確稽了稽核工作程序及核工作責任，使稽核工作事前有措施，事中有監(jiān)督，事后有結果。

四是制定《稽核人員檢查計價考核辦法》，打破了原稽核部門吃大鍋飯的習慣。檢查面越廣，問題越深入，發(fā)現(xiàn)問題風險狀況越大，整改情況越好的考核工資越多，以此提高稽核人員從直觀查處問題到主動發(fā)現(xiàn)查找問題。

五是制訂《稽核審計部出勤情況統(tǒng)計表》，詳細記錄稽核人員每天檢查安排及考勤記錄，并按月進行公示，以此加強工作人員的紀律性。

二、完善崗位責任制,落實稽核包片責任。

一是嚴格崗位責任制，各社包片稽核員不留死角,實行誰檢查、誰簽字誰負責的稽核管理責任制,夯實了管理責任,增強了稽核工作責任心;二是按照年初制定的《XX年案件防控治理工作安排意見》對全年序時稽核、專項稽核和內審工

作進行統(tǒng)籌安排,做到稽核審計工作全年有總體安排意見,季度有分段實施部署,每月有進度和考核,作到任務明確;三是實行每周一例會制度,對每人每周檢查任務完成情況、檢查問題進行集中匯報,查漏補缺。

三、認真開展“排查案件風險回頭看”工作，徹查各類風險。聯(lián)社按照安排，及時開展“排查案件風險回頭看”，該項專項排查工作，共排查存款XXX筆，票據(jù)業(yè)務XXX筆，大額貸款XXX筆，住房按揭貸款XXX筆，經排查未發(fā)現(xiàn)案件異常情況。

四、加強重要空白憑證的管理和監(jiān)督。

重要空白憑證管理疏漏是案件發(fā)生的源頭，從源頭上堵塞重空管理上的漏洞是稽核工作的重要組成部分，今年以來，我們建立了重要空白憑證管理制度，對重空的保管、領用、銷號、作廢、結存進行全程監(jiān)控，將重空管理控制到每一個網點、每個柜員、每一份憑證。稽核人員每次到分社檢查必查重空，通過增加檢查頻率規(guī)避風險，今年XX月，由財務部，稽核部、保衛(wèi)部聯(lián)合完成了全轄舊重空的清理和銷毀工作，現(xiàn)已全面完成XX家分社共計XXX份舊重空的清理和銷毀工作。

五、轉變檢查思路，由過去合規(guī)稽核向風險稽核過度。主要體現(xiàn)在，本年的檢查圍繞信用社經營管理重點，開展專項稽核檢查，檢查力度較往年加大，稽核深度廣度提深、對

未整改問題及重復出現(xiàn)的問題加大處罰力度。截止XX月末，共查處問題個，金額萬元。對查處問題通過稽核處罰評議會評，處罰違規(guī)人員人員XXX人次，處罰金額XXX萬元，紀律處分XX人，其中：撤職XX人，記大過XX人，嚴重警告XX人，解除勞動合同XX人。

六、鞏固檢查結果，加大整改力度。

今年XX月，為了做到檢查一個問題，整改一個，對轄內XX家分社下發(fā)了《XXX年查處問題整改督辦通知》，落實分社主任為整改第一責任人，督促完成整改事項。截止XX月XX日包片稽核員按計劃完成了后續(xù)檢查，從檢查情況看，各分社內控制度執(zhí)行情況較以前有了較好的轉變，員工的風險意識、合規(guī)意識有所提高，業(yè)務操作的隨意性明顯減少，自覺性有所增強。對整改不徹底的相關責任人已嚴格按照《XX聯(lián)社現(xiàn)場檢查處罰處理實施辦法》規(guī)定進行了處罰。

七、加強思想教育，做好案防體系建設

（一）在省聯(lián)社下發(fā)《農村信用社員工行為“十條禁令”》后ＸＸ月XX日，召開了案件方控治理分析會，會議上組織學習了“十條禁令”的文件精神，防控治理防控治理領導小組與聯(lián)社XX位領導班子成員、XX位中層干部面簽了“十條禁令承諾書”，并要求各分社主任組織職工認真學習，同時與員工簽訂“十條禁令承諾書”XX份；為時時提醒員工規(guī)范行為，聯(lián)社統(tǒng)一組織將“十條禁令”制成臺簽統(tǒng)一置放各營

業(yè)網點的顯要位置；為有效接受社會各界的監(jiān)督，統(tǒng)一制作了20×60的“十條禁令”宣傳牌，張貼在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口密集地，并公示舉報監(jiān)督電話。

（二）組織分社人員參加觀看及反腐倡廉警示教育圖片展覽，讓每一位員工樹立正確的人生觀、價值觀、利益觀，做到廉潔從業(yè)守規(guī)操作。并要求寫出觀后感，使警示教育入心入腦。

（三）推行強制休假制。根據(jù)工作安排情況，原則每人每年必須按照聯(lián)社安排，強制休假一次，截止XX年XX月共休假人數(shù)為XX人、輪崗XX人。

（四）繼續(xù)開展“九種人”排查。實行8小時以內管理和8小時以外監(jiān)督的聯(lián)動，全面了解員工“八小時之外”的行為表現(xiàn)，切實從源頭上掌握員工的思想動態(tài)，防止出現(xiàn)“帶病上崗，帶病任職”，凡屬“九種人”排查重點的人員，采取聯(lián)社班子一對一的幫扶措施，共排查XXX人次。

（五）持續(xù)開展合規(guī)教育考試制度。在XX年的合規(guī)教育的基礎上要求分社主任應每星期組織分社學習各項規(guī)章制度，同時每月舉行不低于2次的考試，同時聯(lián)社定期采用隨機選擇人員參加考試，同時將考試分數(shù)納入等級社考核。

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XXXX年XX月XX日

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***信用社

201*年案件防控工作總結

201*年，在上級的正確領導下，***案件防控工作堅持以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞上級工作任務與目標，上下聯(lián)動，統(tǒng)一部署，結合今年開展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，采取多種措施提高各項制度執(zhí)行力、案防工作的強制力，全面推進***案件防控工作，圓滿完成201*年的工作任務，現(xiàn)將其總結匯報如下：

一、強化責任落實，狠抓工作部署。

201*年初，***認真貫徹省聯(lián)社201*年案防和安保工作會議精神，緊緊圍繞***改革發(fā)展工作任務和奮斗目標，堅持“一把手”負責制，全縣層層簽訂《防范違法違紀案件責任書》43份，全員簽訂防范違法違紀案件承諾書779份，落實了案件防控責任。成立了以***為組長的案件防控治理工作領導小組，統(tǒng)籌安排部署***案件防控治理工作，協(xié)調解決案件防控治理工作中遇到的困難和問題。領導小組下設辦公室，辦公室負責制訂推進案件防控治理工作實施方案和相關規(guī)章制度，組織推進案件防控治理日常工作，督導檢查***案件防控治理工作進展情況。完成案件防控治理領導小組安排的其他工作。

201*年4月4日，按照***風險隱患排查實施方案，***部署了案件風險隱患排查活動。201*年4月8日，***對省聯(lián)社3月31日召開的全省案件防控工作會議精神進行了傳達，48名中層以上干部參加了會議。201*年8月31日，***集中學習了省

聯(lián)社年中案件防控工作電視電話會議精神，深入推進了內控和案防制度執(zhí)行年活動向縱深方面發(fā)展。

二、強化案件風險排查。

201*年共開展了以風險業(yè)務、風險崗位、風險人員為重點的二項檢查。一是***分3個檢查組，派出9人于201*年4月1日至5月20日在全縣范圍內開展案件風險隱患排查活動，共發(fā)現(xiàn)風險隱患791個（筆）、金額***萬元，截至年底，共整改風險隱患***個（筆）、金額***萬元，未整改風險隱患429個（筆）、金額***萬元，無法整改風險隱患19個（筆），金額***萬元。二是開展了內控和案防制度執(zhí)行年活動自查。對全縣201*年6月末單戶余額在1000萬元以上的不良貸款進行全面排查；并重點檢查了重要崗位、人員等制度落實情況。截止201*年6月末，***單戶余額超1000萬元不良貸款共2戶**筆，金額共計***萬元。對于檢查中存在的問題，***已落實相關責任人整改，防范信貸風險繼續(xù)惡化、進一步防范操作風險發(fā)生。

三、強化重點治理。

一是把員工八小時以外異常行為排查作為重點，**率先在全市制定并印發(fā)了《***案件防控員工行為管理規(guī)范（暫行）》。此管理辦法的出臺，通過五位一體的制度建立，特別是每月召開的案件防控監(jiān)督員座談會，通過上下聯(lián)動，職工座談交心，使管理層及時了解掌握員工思想動態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏制了員工道德風險發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。****分別

于201*年3月份、11月份對轄內10萬元（含10萬元）以上質押貸款進行檢查、對201*年1月1日以來新發(fā)放貸款進行抽查。經過檢查，確保了合同質押物的真實、合法、完整，貸款投向合理、風險管理有序、內部政策執(zhí)行到位。

四、強化培訓教育

一是按照案防培訓計劃開展全員培訓活動，分層次、分步驟對全縣領導干部、重要崗位員工進行業(yè)務操作風險防范、案件風險管理、業(yè)務技能和法紀法規(guī)知識培訓，全面提高干部員工的業(yè)務水平和風險防范意識。二是開展員工警示教育活動。5月10日，組織機關中層到縣看守所開展警示教育活動。8月份，組織召開了中層領導干部260余人參加的預防職務犯罪培訓，邀請專家授課，通過開展警示教育活動及培訓，把職務犯罪的關口前移，取得了良好的效果。

五、強化內控管理。

為進一步提高全縣內控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程、強化風險防控、提升服務水平為抓手，全面提高我縣的規(guī)范管理水平。由***履行職能，對全縣的業(yè)務手續(xù)統(tǒng)一規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行本社的案件防控職責，針對員工思想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務管理行為、業(yè)務操作行為、日常生活行為等方面進行監(jiān)督，每月以監(jiān)督報告書面形式上報聯(lián)社。二是于201*年1月28日至2月18日對全縣開展了內控風險全面檢查。經查，發(fā)現(xiàn)問題**條，金額**萬元，現(xiàn)已全部整改。于201*年

5月30日至201*年7月19日對全縣開展了重要空白憑證專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題**條，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各社進行了整改。通過以上采取的措施，切實解決部分機構和單位對內控制度“貫徹走調、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問題，嚴厲處罰了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項制度有效落實，不斷提高制度執(zhí)行力。

六、強化責任追究。

**實行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時組織人員查證落實，及時調查研究處理，并向舉報人解釋清楚，實行回訪制。今年以來，**共接到調查交辦件15個，對**名責任人進行了責任追究，其中給予開除留察一年處分*人，記過*人、警告*人、通報批評*人，經濟處罰*人。

二一一年十二月十七日

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