期貨法律法規(guī)匯編_個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料

期貨交易管理條例

6個月：證監(jiān)會決定期貨公司的設(shè)立

3個月：證監(jiān)會審核結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開公平公正誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負(fù)責(zé)人；(六)限值自有資金及風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源：截至到06年年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前10天報告證監(jiān)會，不需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)召開會員大會前10天通知會員大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會

會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制會員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會員自有資金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金

如果分級結(jié)算（2b）違約會員自有資金結(jié)算擔(dān)保金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權(quán)力與義務(wù)會員資格和管理辦法對會員的紀(jì)律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；

理事會的職責(zé)：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開展的臨時措施：限制入金限值出金提高保證金限值開倉限制平倉強行平倉，不能暫停會員交易。為化解風(fēng)險：交易所可以提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務(wù)：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西:經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn)：不得高于min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內(nèi)通知期貨公司并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構(gòu)：

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制/更換董事長、總經(jīng)理/財務(wù)狀況惡化/重大穿倉透支

申請金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個月風(fēng)險監(jiān)測合規(guī)/健全公司治理風(fēng)險管理制度/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合/金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計劃/業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好/2年無刑事處罰行政處罰/無正在立案調(diào)查/有壞高管的更換50%以上/控股股東凈資產(chǎn)3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封凍結(jié)/期貨公司與股東不交叉持股/期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當(dāng)天通知：派出機構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢；期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金；交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；

流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風(fēng)險說明書，客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風(fēng)險官財務(wù)負(fù)責(zé)人營業(yè)部負(fù)責(zé)人非高管：董事獨立董事董事長監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件：期貨三年/金融4年/法律五年，本科學(xué)歷/資質(zhì)測試

董事、監(jiān)事：證券法律期貨會計3年或者經(jīng)濟5年/�？茖W(xué)歷

獨立董事：證券期貨法律會計5年/或者教學(xué)、科研高級職稱/本科以上/資質(zhì)測試/有時間和精力

營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人任職條件：從業(yè)資格/本科。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨三年/金融四年。財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當(dāng)人選：向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴(yán)重后果/擅離職守造成嚴(yán)重后果/1年3次監(jiān)管談話/3次行業(yè)自律紀(jì)律處分/對期貨公司違法負(fù)重大責(zé)任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構(gòu)：期貨公司非期貨公司結(jié)算會員（銀行）期貨投資咨詢機構(gòu)中介機構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員：上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會：紀(jì)律懲戒證監(jiān)會：行政處罰3萬

辭職離職死亡10個工作日報告協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀(jì)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)10工作日內(nèi)通知協(xié)會

首席風(fēng)險官（專業(yè)打小報告的）

對董事會負(fù)責(zé)，向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會（包括風(fēng)險委員會）、派出機構(gòu)報告：合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況；

保證金安全存管制度/風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度/內(nèi)部治理控制制度/經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則/風(fēng)險管理制度和信息安全制度/員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機構(gòu)提交工作報告1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險，應(yīng)向：董事會、監(jiān)事會、派出機構(gòu)報告，

涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營

董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風(fēng)險官的任職，一票否決，

董事會/理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風(fēng)險官的任免證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風(fēng)險官僅可兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“全面結(jié)算”兩種）的條件：取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

風(fēng)險部門負(fù)責(zé)人2年期貨公司風(fēng)險部門經(jīng)驗高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年，無刑事處罰交易結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

申請3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔(dān)任高管等3年注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會3個月批準(zhǔn)

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和非結(jié)算會員

全面、交易會員繳納結(jié)算擔(dān)保金，全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)管理試行辦法

凈資本計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整指+負(fù)債客戶未足額追加的保證金+-調(diào)整事項

證監(jiān)會&its派出機構(gòu)審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本>1500w（各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本>客戶權(quán)益6%凈資本/營業(yè)部家數(shù)>300w凈資本/凈資產(chǎn)>40%

流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>100%

負(fù)債/凈資本<150%

有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本>3000w

交易結(jié)算會員凈資本>4500w

全面結(jié)算會員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%

警戒標(biāo)準(zhǔn)：80%120%（到達警戒線：派出機構(gòu)出具警示函，抄送全體股東；高管談話；重大決定時提前5個工作日同時派出機構(gòu)；增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機構(gòu)將責(zé)令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款是可按一定比例計入凈資本的債務(wù)項目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機構(gòu)送月度風(fēng)險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警的，要書面報告派出機構(gòu)和全體董事

期貨公司進行風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的敏感性測試的前提：減少注冊資本擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)：凈資本，凈資本/凈資產(chǎn)，流動資產(chǎn)/流動負(fù)債，負(fù)債/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金

期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制

月月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)變化超過20%的，書面報告派出機構(gòu)、董事、股東

風(fēng)險監(jiān)控報表：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

6個月風(fēng)控達標(biāo)

第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格，2個月

風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人

健全內(nèi)部規(guī)章制度控制風(fēng)險隔離合規(guī)檢查技術(shù)系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風(fēng)控達標(biāo)指的是：凈資本12億/流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%/對外擔(dān)保+或有負(fù)債<凈資產(chǎn)10%凈資本>凈資產(chǎn)70%

擴展閱讀：期貨法律法規(guī)匯編 個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料

期貨交易管理條例

6個月：證監(jiān)會決定期貨公司的設(shè)立

3個月：證監(jiān)會審核結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開公平公正誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負(fù)責(zé)人；(六)限值自有資金及風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源：截至到06年年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前10天報告證監(jiān)會，不需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)召開會員大會前10天通知會員大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會

會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制會員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會員自有資金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金如果分級結(jié)算（2b）違約會員自有資金結(jié)算擔(dān)保金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權(quán)力與義務(wù)會員資格和管理辦法對會員的紀(jì)律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；

理事會的職責(zé)：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開展的臨時措施：限制入金限值出金提高保證金限值開倉限制平倉強行平倉，不能暫停會員交易。為化解風(fēng)險：交易所可以提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務(wù)：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西:經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn)：不得高于min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內(nèi)通知期貨公司并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構(gòu)：

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制/更換董事長、總經(jīng)理/財務(wù)狀況惡化/重大穿倉透支

申請金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個月風(fēng)險監(jiān)測合規(guī)/健全公司治理風(fēng)險管理制度/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合/金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計劃/業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好/2年無刑事處罰行政處罰/無正在立案調(diào)查/有壞高管的更換50%以上/控股股東凈資產(chǎn)3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封凍結(jié)/期貨公司與股東不交叉持股/期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當(dāng)天通知：派出機構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢；期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金；交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風(fēng)險說明書，客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風(fēng)險官財務(wù)負(fù)責(zé)人營業(yè)部負(fù)責(zé)人非高管：董事獨立董事董事長監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件：期貨三年/金融4年/法律五年，本科學(xué)歷/資質(zhì)測試董事、監(jiān)事：證券法律期貨會計3年或者經(jīng)濟5年/專科學(xué)歷

獨立董事：證券期貨法律會計5年/或者教學(xué)、科研高級職稱/本科以上/資質(zhì)測試/有時間和精力

營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人任職條件：從業(yè)資格/本科。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨三年/金融四年。財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當(dāng)人選：向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴(yán)重后果/擅離職守造成嚴(yán)重后果/1年3次監(jiān)管談話/3次行業(yè)自律紀(jì)律處分/對期貨公司違法負(fù)重大責(zé)任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構(gòu)：期貨公司非期貨公司結(jié)算會員（銀行）期貨投資咨詢機構(gòu)中介機構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員：上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會：紀(jì)律懲戒

證監(jiān)會：行政處罰3萬

辭職離職死亡10個工作日報告協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀(jì)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)10工作日內(nèi)通知協(xié)會

首席風(fēng)險官（專業(yè)打小報告的）

對董事會負(fù)責(zé)，向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會（包括風(fēng)險委員會）、派出機構(gòu)報告：合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況；

保證金安全存管制度/風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度/內(nèi)部治理控制制度/經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則/風(fēng)險管理制度和信息安全制度/員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機構(gòu)提交工作報告1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險，應(yīng)向：董事會、監(jiān)事會、派出機構(gòu)報告，

涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營

董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風(fēng)險官的任職，一票否決，

董事會/理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風(fēng)險官的任免證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風(fēng)險官僅可兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“全面結(jié)算”兩種）的條件：取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

風(fēng)險部門負(fù)責(zé)人2年期貨公司風(fēng)險部門經(jīng)驗高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年，無刑事處罰交易結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

申請3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔(dān)任高管等3年注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會3個月批準(zhǔn)

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和非結(jié)算會員

全面、交易會員繳納結(jié)算擔(dān)保金，全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)管理試行辦法

凈資本計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整指+負(fù)債客戶未足額追加的保證金+-調(diào)整事項

證監(jiān)會&its派出機構(gòu)審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本>1500w（各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本>客戶權(quán)益6%凈資本/營業(yè)部家數(shù)>300w凈資本/凈資產(chǎn)>40%

流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>100%負(fù)債/凈資本<150%

有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本>3000w交易結(jié)算會員凈資本>4500w

全面結(jié)算會員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%

警戒標(biāo)準(zhǔn)：80%120%（到達警戒線：派出機構(gòu)出具警示函，抄送全體股東；高管談話；重大決定時提前5個工作日同時派出機構(gòu)；增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機構(gòu)將責(zé)令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款是可按一定比例計入凈資本的債務(wù)項目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機構(gòu)送月度風(fēng)險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警的，要書面報告派出機構(gòu)和全體董事

期貨公司進行風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的敏感性測試的前提：減少注冊資本擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)：凈資本，凈資本/凈資產(chǎn)，流動資產(chǎn)/流動負(fù)債，負(fù)債/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金

期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制

月月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)變化超過20%的，書面報告派出機構(gòu)、董事、股東

風(fēng)險監(jiān)控報表：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

6個月風(fēng)控達標(biāo)第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格，2個月

風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人

健全內(nèi)部規(guī)章制度控制風(fēng)險隔離合規(guī)檢查技術(shù)系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風(fēng)控達標(biāo)指的是：凈資本12億/流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%/對外擔(dān)保+或有負(fù)債<凈資產(chǎn)10%凈資本>凈資產(chǎn)70%

友情提示：本文中關(guān)于《期貨法律法規(guī)匯編_個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，期貨法律法規(guī)匯編_個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來源：網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明：本文僅限學(xué)習(xí)分享，如產(chǎn)生版權(quán)問題，請聯(lián)系我們及時刪除。

《期貨法律法規(guī)匯編_個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://www.weilaioem.com/gongwen/537558.html

• 上一篇：水利科2201*工作總結(jié)
• 下一篇：201*年機械學(xué)院學(xué)生工作總結(jié)