投資運(yùn)營部合規(guī)處201*年度工作總結(jié)

運(yùn)營管理合規(guī)處201*年度工作總結(jié)

201*年運(yùn)營管理部合規(guī)處在總監(jiān)、副總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，緊緊圍繞年初既定的工作重點(diǎn)有計(jì)劃、有步驟的推進(jìn)各項(xiàng)工作，以服務(wù)為主線，加強(qiáng)與各職能部門及各事業(yè)部的溝通與交流，使得運(yùn)營管理部合規(guī)處與各職能部門及各事業(yè)部產(chǎn)生良好互動(dòng)的“配合效應(yīng)”，進(jìn)一步為集團(tuán)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展保駕護(hù)航。在新年來臨之際，現(xiàn)將201*年我處的工作工作總結(jié)如下：

201*年工作總結(jié)

一、稽核業(yè)務(wù)

201*年公司完善了稽核監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)了公司各項(xiàng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，突出了對(duì)按揭業(yè)務(wù)從項(xiàng)目受理、初審、合同簽訂、貸后管理等環(huán)節(jié)全程的稽核監(jiān)督作用，規(guī)定受理辦理，減少業(yè)務(wù)差錯(cuò)率，提高業(yè)務(wù)操作水平。

運(yùn)營管理部合規(guī)處主要負(fù)責(zé)集團(tuán)公司汽車按揭業(yè)務(wù)日常業(yè)務(wù)稽核、各業(yè)務(wù)部門績效獎(jiǎng)金審核、員工離職稽核、專項(xiàng)稽核與總裁辦領(lǐng)導(dǎo)批示的重大事件稽核工作。通過稽核，合規(guī)處對(duì)相關(guān)制度執(zhí)行方面存在的問題提出了針對(duì)性的改進(jìn)意見和建議，發(fā)現(xiàn)和解決按揭業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)過程中存在的問題和弊端，做到堵塞漏洞，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，促進(jìn)公司按揭業(yè)務(wù)前后臺(tái)操作的更加規(guī)范化、制度化，確保公司的各項(xiàng)制度不折不扣的落到實(shí)處。經(jīng)過部門全體同事的努力，集團(tuán)公司整體違規(guī)情況明顯減少，業(yè)務(wù)質(zhì)量顯著提升。具體工作事項(xiàng)如下：

（一）日常業(yè)務(wù)稽核

1、墊資補(bǔ)資料超期扣罰。此項(xiàng)201*年1-10月個(gè)人扣罰金額合計(jì)為48277元，分公司扣罰金額合計(jì)為48277元，共計(jì)扣罰金額為96554元。

2、抵押辦理超期扣罰。此項(xiàng)201*年1-10月個(gè)人扣罰金額合計(jì)為94030元。3、不良客戶風(fēng)險(xiǎn)金扣罰。此項(xiàng)201*年1-10月共計(jì)扣罰風(fēng)險(xiǎn)金79300元。4、協(xié)助催收未盡職扣罰。此項(xiàng)201*年1-10月共計(jì)扣罰未盡職協(xié)催金額為35100元。

5、審核差錯(cuò)扣罰。此項(xiàng)201*年1-10月共計(jì)扣罰35200元。

以上5項(xiàng)日�；�核扣罰金額截止至11年10月31日合計(jì)為396232元。5、不良移交客戶貸款資料日常稽查。

6、各部門日�？哿P項(xiàng)申訴受理。（二）專項(xiàng)稽核工作

本人于201*年自10月分開始任職至今，共經(jīng)手5項(xiàng)專項(xiàng)稽核，查清風(fēng)險(xiǎn)原因、提出處理意見，出具5份詳細(xì)的稽核報(bào)告；未辦理抵押強(qiáng)制移交3筆，使風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)及時(shí)得到處置。

1、臺(tái)州俞鈺龍事件。201*年11月11日，我部針對(duì)臺(tái)州二手車部客戶俞鈺龍?jiān)谖夜�司墊資后將車輛非法典當(dāng)?shù)氖录�，我部及時(shí)對(duì)該事件介入調(diào)查，督促臺(tái)州二手車部及時(shí)處理按揭車輛，收回墊資資金，有效避免了損失。

2、衢州周麗卿、柴利平事件。201*年11月16日，針對(duì)衢州客戶周麗卿、柴利平的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，我部對(duì)其進(jìn)行立項(xiàng)稽查，經(jīng)過連續(xù)數(shù)天的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大，在建議分公司移交未果的情況下，將兩客戶強(qiáng)制移交，便于保全部及時(shí)處置。同時(shí)，我部對(duì)該業(yè)務(wù)的整個(gè)操作過程進(jìn)行稽核，發(fā)現(xiàn)多個(gè)環(huán)節(jié)存在監(jiān)控不嚴(yán)甚至違規(guī)的情況。我部針對(duì)此情況，提出了處理意見，避免此類情況重復(fù)發(fā)生。

3、寧波陳大恩事件。201*年11月27日，針對(duì)保全部提交的調(diào)查報(bào)告，我部對(duì)寧波陳大恩事件進(jìn)行稽核，得出如下結(jié)果：（1）陳大恩車輛評(píng)估價(jià)不實(shí)；（2）總經(jīng)理上門調(diào)查制度未得到落實(shí)。針對(duì)此類情況，我部總裁辦提出了重新制定車輛評(píng)估制度以及完善處罰制度的建議。

4、江西未辦抵押事件。針對(duì)江西逾期抵率高居不下的問題，我部門在潘躍源副總監(jiān)的帶領(lǐng)下，認(rèn)真研究對(duì)策，取得一定進(jìn)展。

（三）轉(zhuǎn)正離職稽核

201*年我部經(jīng)手各類員工離職稽核數(shù)十例，查處離職員工任職期間違規(guī)問題25起，按公司相關(guān)制度扣罰金46.8163萬元。

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投資運(yùn)營部

201*年12月20日

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201*年度運(yùn)營部工作總結(jié)

一、展示中心和員工餐廳的招商工作。

1、員工餐廳：與東升博展餐飲管理有限公司進(jìn)行多次協(xié)商洽談，東升公司相關(guān)經(jīng)營和技術(shù)人員來我項(xiàng)目多次進(jìn)行實(shí)地考察，今年下半年東升餐飲公司已經(jīng)提交員工餐廳經(jīng)營方案，目前雙方已經(jīng)基本達(dá)成合作意向，具體對(duì)接工作正在加緊落實(shí)。

2、餐飲企業(yè)：積極推進(jìn)園區(qū)餐飲業(yè)態(tài)引進(jìn)，對(duì)北京較為知名的餐飲企業(yè)進(jìn)行了進(jìn)行地毯式搜索和電話洽談，共計(jì)與96家餐飲企業(yè)進(jìn)行聯(lián)系溝通。在園區(qū)初期條件不夠成熟的情況下，與東升博展餐飲公司進(jìn)行合作，在園區(qū)交付初期東升博展餐飲提供展示中心包間的餐飲服務(wù)。展示中心餐飲的整體規(guī)劃和設(shè)計(jì)建議方案；

3、泳池和健身項(xiàng)目：走訪北安河環(huán)保局療養(yǎng)基地實(shí)地考察，與會(huì)所負(fù)責(zé)人進(jìn)行多次商洽，了解泳池等的經(jīng)營思路和方案，尋求委托經(jīng)營方案，建立了良好關(guān)系，一旦需要，可以借助其資源和管理經(jīng)驗(yàn)啟動(dòng)展示中心的游泳項(xiàng)目。

4、為展示中心整體運(yùn)營尋找經(jīng)營方。經(jīng)多方搜索洽商，與頤泉山莊取得了聯(lián)系，并對(duì)其多次走訪、商洽、實(shí)地考察。經(jīng)過多輪洽談，頤泉山莊已經(jīng)向我公司提交了展示中心進(jìn)行整體經(jīng)營思路、方案和合作條件，可作為展示中心整體運(yùn)行的備選方案。

5、小劇場，在小劇場運(yùn)營方案暫時(shí)擱置的情況下，繼續(xù)保持了與戲逍堂聯(lián)系和接觸，一旦園區(qū)條件成熟，即可啟動(dòng)合作談判；園區(qū)初期入住率不明確、條件成熟需要時(shí)間，展示中心立足于園區(qū)配套，以功能實(shí)用為主，立足于服務(wù)本園和周邊。待周邊成熟后，該商業(yè)配套可整體轉(zhuǎn)型，提升檔次和品質(zhì)，追求商業(yè)效益，進(jìn)而完成商業(yè)使命的轉(zhuǎn)換。

二、客戶的拜訪、接待洽談和調(diào)研工作。

1、與海淀投促局、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃處、企業(yè)發(fā)展處、北部辦等相關(guān)政府部門積極聯(lián)系、緊密配合，參加海淀區(qū)政府組織的各項(xiàng)活動(dòng)；2、接待北京市經(jīng)信委相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、301醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)、海淀區(qū)林撫生區(qū)長、楊志強(qiáng)副區(qū)長、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃處、投資促進(jìn)局等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來園區(qū)考察3、赴上海參加中國產(chǎn)業(yè)地產(chǎn)高峰論壇，拜訪上海張江高科、蘇州工業(yè)園、中關(guān)村生物醫(yī)藥園、環(huán)保園、東升科技園就科技園區(qū)的建設(shè)和招商進(jìn)行深入考察；拜訪北京生物技術(shù)和新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)促進(jìn)中心張澤工副主任、中關(guān)村發(fā)展集團(tuán)張嚴(yán)部長，并與中關(guān)村軟件園招商人員座談，借鑒園區(qū)招商和運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)。

4、與百匯醫(yī)療進(jìn)行洽談合作事宜，并根據(jù)公司的要求為其收集整理了集團(tuán)和項(xiàng)目相關(guān)資料，以用于其項(xiàng)目評(píng)估。

5、為海淀科委、北部辦公室、高企協(xié)、百匯醫(yī)療等準(zhǔn)備園區(qū)宣傳介紹文件資料，根據(jù)最新情況不斷對(duì)園區(qū)講解PPT進(jìn)行修改以形成良好的介紹效果，并以此基礎(chǔ)上制作了園區(qū)初期的宣傳彩頁。

6、調(diào)研新材料創(chuàng)業(yè)大廈、永豐科技園、聯(lián)東U谷等項(xiàng)目了解同類產(chǎn)品相關(guān)信息。三、拓展客戶資源、做好招商外圍工作

1、投促局引薦的企業(yè)接待健能隆醫(yī)藥公司、寧夏伊品生物科技公司、華氏醫(yī)藥、賽爾網(wǎng)絡(luò)等多家醫(yī)藥和高科技企業(yè)。

2、高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會(huì)組織落實(shí)與中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會(huì)合作的宣傳推廣活動(dòng)，面向3000多家會(huì)員企業(yè)發(fā)送電子宣傳資料，并組織幾十家會(huì)員企業(yè)前來我園區(qū)實(shí)地考察。

3、科技中介協(xié)會(huì)與科技中介協(xié)會(huì)進(jìn)行多輪洽談，雙方達(dá)成簽訂戰(zhàn)略合作的協(xié)議共識(shí)，并將在招商和園區(qū)服務(wù)上進(jìn)行更加緊密的合作，一方面將面向其下屬會(huì)員機(jī)構(gòu)進(jìn)行園區(qū)宣傳，一方面在園區(qū)交付后，將為入駐企業(yè)提供專業(yè)化的注冊(cè)登記、法律、稅務(wù)、投融資等多項(xiàng)增值服務(wù)。

4、北京浙江商會(huì)等知名商會(huì)與北京浙江商會(huì)積極聯(lián)系，通過刊登商會(huì)會(huì)刊、參加會(huì)議等多種形式在商會(huì)會(huì)員中進(jìn)行園區(qū)宣傳推廣。5、中國國際住宅產(chǎn)業(yè)博覽會(huì)組織在中國國際住宅產(chǎn)業(yè)博覽會(huì)展會(huì)上的參展活動(dòng)，搭建了12平米中關(guān)村翠湖科技園云中心標(biāo)準(zhǔn)展位，在展會(huì)上積極推薦園區(qū)產(chǎn)品，擴(kuò)大影響。四、運(yùn)營服務(wù)方面

1、物業(yè)管理方面與中經(jīng)物業(yè)公司聯(lián)系洽談，組織中景物業(yè)公司人員對(duì)測算物業(yè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、簽訂前期物業(yè)合同和物業(yè)管理規(guī)約等；安排青宇評(píng)估，按時(shí)完成物業(yè)評(píng)估報(bào)告的出具。

2、配合園區(qū)基金化工作提供園區(qū)規(guī)劃前景資料、租金收益年度預(yù)測、并對(duì)基金成本收益情況進(jìn)行反復(fù)測算和研討。五、起草向政府部門提交的相關(guān)文件文件

草擬關(guān)于溫泉鎮(zhèn)工業(yè)用地項(xiàng)目建設(shè)和招商工作的請(qǐng)示；根據(jù)楊志強(qiáng)副區(qū)長考察的精神，草擬中關(guān)村溫泉科技園命名申請(qǐng)稿；赴海淀投促局參加園區(qū)招商研討會(huì)，根據(jù)會(huì)議精神草擬溫泉工業(yè)用地項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)定位和招商工作要求的請(qǐng)示等。

201*年工作計(jì)劃

在目前房地產(chǎn)整體調(diào)控的大形勢，運(yùn)營部計(jì)劃將積極開拓客戶資源，拓展銷售渠道作為未來工作重點(diǎn)，下一步將多方聯(lián)絡(luò)科技企業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、中介代理等相關(guān)機(jī)構(gòu)，積極組織企業(yè)客戶來園區(qū)考察，促進(jìn)和帶動(dòng)園區(qū)銷售工作。

201*年的工作主要集中在以下幾個(gè)方面：一、拓展客戶資源、做好招商外圍工作

加強(qiáng)與北京市知名科技協(xié)會(huì)、在京各省商會(huì)（浙江、安徽、福建、河北、山西、內(nèi)蒙、江蘇等）多家商會(huì)、中介代理機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系和合作，在盡可能的情況下尋求最為緊密型的合作，組織會(huì)員企業(yè)前來項(xiàng)目參觀考察；其次是參加協(xié)會(huì)和商會(huì)組織的各種宣傳活動(dòng)，在會(huì)刊上刊登園區(qū)宣傳頁等，通過多種方式拓展外圍客戶渠道。

繼續(xù)做好投促局、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃處、北部指揮平臺(tái)等政府部門的接待和聯(lián)絡(luò)工作、做好周邊園區(qū)（環(huán)保園、軟件園、生命科學(xué)園）的協(xié)調(diào)配合和資源共享工作。

二、前期的園區(qū)和展示中心各項(xiàng)業(yè)態(tài)的落實(shí)工作抓緊聯(lián)絡(luò)東升博展餐飲公司，細(xì)化并落實(shí)與員工餐廳方案，確保在園區(qū)交付客戶進(jìn)駐后，員工餐廳能夠正常有效運(yùn)行，滿足入住企業(yè)員工就餐需要。同時(shí)落實(shí)展示中心二層包間的經(jīng)營，在園區(qū)運(yùn)行初期由員工餐廳經(jīng)營方代為管理展示中心的包間經(jīng)營工作。

落實(shí)展示中心一層商務(wù)中心的安排，提供打字、復(fù)印、傳真、酒店機(jī)票預(yù)訂等綜合服務(wù)，考慮到維護(hù)成本不高、業(yè)務(wù)量不大、且相關(guān)設(shè)備我公司都具備，前期進(jìn)駐展示中心后，前期可由我人員（預(yù)計(jì)2人）自行運(yùn)營解決。

超市：考慮開設(shè)小面積在50平米左右的小型超市，以滿足園區(qū)員工的基本生活需求，這一項(xiàng)實(shí)際已經(jīng)包含在員工餐廳的規(guī)劃中了，統(tǒng)一安排在16號(hào)樓。

游泳、健身、洗浴：游泳池運(yùn)營成本較高，前期展開，成本壓力很大（救生員4人），如果需要，有療養(yǎng)基地的配合（對(duì)方要求收管理費(fèi)，而不考慮自營），可以迅速啟動(dòng)。

三、根據(jù)園區(qū)實(shí)際需要，充實(shí)運(yùn)營團(tuán)隊(duì)，確保園區(qū)運(yùn)營和物業(yè)管理正常有序。

按照預(yù)設(shè)的組織框架，形成招商、綜合、物業(yè)三大子部門雛形。今年下半年將進(jìn)入交房階段，協(xié)調(diào)組織安排物業(yè)相關(guān)工作人員的進(jìn)入和統(tǒng)一指揮，確保物業(yè)管理工作正常有序。

與科技中介協(xié)會(huì)緊密合作，按照戰(zhàn)略合作協(xié)議的規(guī)定和入園企業(yè)的需要，在企業(yè)進(jìn)駐后，適時(shí)引入，提供增值服務(wù)。

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