投資顧問(wèn)有關(guān)事宜總結(jié)

投資顧問(wèn)有關(guān)事宜總結(jié)

一、投資顧問(wèn)的基本知識(shí)

1、指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

四個(gè)要素：

（1）主體：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；

（2）形式：要以協(xié)議為基礎(chǔ)；

（3）行為：給投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策；（4）性質(zhì)：一種經(jīng)營(yíng)行為，是盈利的。2、業(yè)務(wù)范圍⑴投資咨詢(xún)⑵可行性分析、研究⑶服務(wù)性

二、國(guó)內(nèi)投資顧問(wèn)的有關(guān)情況

1、了解國(guó)內(nèi)投資顧問(wèn)的政策法規(guī)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

第三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。第五條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

第七條向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。第八條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。第九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。第十一條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。第十五條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。第十六條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包

括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。第十七條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。

第十八條證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

第十九條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。第二十條

證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得

向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。

第二十九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。

第三十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問(wèn)人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專(zhuān)業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。

第三十二條證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。

第三十五條本規(guī)定自201*年1月1日起施行。2、了解國(guó)內(nèi)幾大證券的投資顧問(wèn)情況

⑴以投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)資訊服務(wù)模式的是以中金公司、國(guó)信證券為主。

①中金公司。高端理財(cái)。依托人才、資訊、品牌等優(yōu)勢(shì)，僅發(fā)展高端客戶，從未參與證券市場(chǎng)的傭金戰(zhàn)等惡性競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)。

②國(guó)信證券。金色陽(yáng)光賬戶。以營(yíng)業(yè)部為單位，各自發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，形成客戶經(jīng)理-理財(cái)顧問(wèn)-投資顧問(wèn)的客戶服務(wù)體系。

⑵以側(cè)重后臺(tái)支持的服務(wù)產(chǎn)品化模式的是以國(guó)泰君安證券、華泰聯(lián)合證券為主。

主要是通過(guò)整合技術(shù)、資訊、制度等各種要素，構(gòu)筑一個(gè)高效的客戶服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)投資顧問(wèn)為客戶提供個(gè)性化服務(wù)。建設(shè)證券公司大后臺(tái)可以規(guī)避投資顧問(wèn)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)因素，公司強(qiáng)大的后臺(tái)支持模式可以大規(guī)模復(fù)制，讓服務(wù)產(chǎn)品化，并用流水線式的工作流程來(lái)保證高效服務(wù)能夠到位投資顧問(wèn)的工作就是按照管理流程，對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。投資顧問(wèn)根據(jù)客戶的投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶推薦適合的產(chǎn)品和服務(wù)，其他工作則由“系統(tǒng)”自動(dòng)完成。⑶浙商證券。3.0俱樂(lè)部、服務(wù)需求。

“3.0俱樂(lè)部運(yùn)行到現(xiàn)在，我們至少證明了一件事，那就是客戶并不完全是價(jià)格敏感性的�？蛻舻焦墒衼�(lái)，是要追求資產(chǎn)增值和良好的服務(wù)，這種追求非常強(qiáng)烈。”⑷上海證券。投顧、聚贏理財(cái)。

成立投資咨詢(xún)部，全面推進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。服務(wù)品牌“聚贏理財(cái)”，包含“聚寶盆”、“組合贏”等六個(gè)系列產(chǎn)品

⑸銀河證券。玖天財(cái)富、簽約服務(wù)、十五種套餐，銀河證券創(chuàng)新經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)模式。

今日，中國(guó)銀河證券玖天財(cái)富簽約服務(wù)正式啟動(dòng)，以契約的形式為投資者提供服務(wù)，設(shè)置了三個(gè)級(jí)別十五種服務(wù)套餐組合，供投資者選擇。

⑹方正證券。區(qū)域財(cái)富管理中心，客服體系，財(cái)富管理駛?cè)肟燔?chē)道。

以區(qū)域財(cái)富管理中心為依托，以新客戶服務(wù)體系為載體，建立全新的投顧服務(wù)模式。⑺興業(yè)證券。投顧平臺(tái)、全面風(fēng)險(xiǎn)控制，興業(yè)證券首推投顧業(yè)務(wù)風(fēng)控平臺(tái)。自主研發(fā)“優(yōu)理寶財(cái)富管理平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)了投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品池動(dòng)態(tài)管理和薦股收益率記錄跟蹤，同時(shí)通過(guò)構(gòu)建核心產(chǎn)品池、強(qiáng)制投顧向簽約賬戶推薦產(chǎn)品組合、指導(dǎo)投顧對(duì)簽約賬戶的倉(cāng)位進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理三道屏障，對(duì)投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)控制。

⑻五礦證券。同比增長(zhǎng)132.5%、服務(wù)突圍，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)全國(guó)第一，五礦證券打造特色服務(wù)突圍。

201*年五礦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)同比增長(zhǎng)132.5%；投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，深圳金田路營(yíng)業(yè)部，排名一年提升2385名。五礦證券深圳金田路營(yíng)業(yè)部近期的活躍，除深深房外，最近半個(gè)月的時(shí)間內(nèi)其還炒作了包括三愛(ài)富、迪康藥業(yè)、豫能控股、山西焦化、北方國(guó)際、ST賢成等在內(nèi)的多只牛股。

總結(jié)，投資顧問(wèn)的工作復(fù)雜而艱巨，及時(shí)掌握相關(guān)信息，做出合理的投資決策建議，輔助客戶并使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)盈利的雙重任務(wù)。為此，我認(rèn)為，在堅(jiān)持自我的操作手法當(dāng)中，可適當(dāng)借鑒我國(guó)當(dāng)前較為先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)。應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)咨詢(xún)服務(wù)功能，保持前臺(tái)和后臺(tái)的有效暢通，是必經(jīng)之路。

三、香港、臺(tái)灣及國(guó)外有關(guān)證券投資顧問(wèn)的知識(shí)1、了解香港、臺(tái)灣及國(guó)外的證券投資顧問(wèn)的法規(guī)2、了解香港、臺(tái)灣及國(guó)外證券投資顧問(wèn)的有效經(jīng)驗(yàn)

擴(kuò)展閱讀：關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知

（中證協(xié)發(fā)[201*]178號(hào)）

各證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)：

201*年10月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[201*]27號(hào)）和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[201*]28號(hào)），兩個(gè)暫行規(guī)定將于201*年1月1日起施行。依據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和上述兩個(gè)暫行規(guī)定，現(xiàn)就證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜通知如下：

一、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證

券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類(lèi)別，做好證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員分類(lèi)管理，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券業(yè)協(xié)會(huì)）申請(qǐng)辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記。

注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）；注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師）。

二、從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

在201*年1月1日前，為公司從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)；將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專(zhuān)門(mén)研究部門(mén)中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)和證券分析師。

三、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧

1/5

問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料：

（一）公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件；

（二）申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門(mén)、工作地點(diǎn)等信息；

（三）申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門(mén)、工作地點(diǎn)等信息；

（四）公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明；

（五）公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)；

（六）證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交書(shū)面申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步在中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請(qǐng)材料和相關(guān)信息。

四、201*年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢(xún)相關(guān)法規(guī)、

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊(cè)登記程序及要求，為從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師注冊(cè)登記。

五、證券投資顧問(wèn)或者證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究

報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。

證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

范析員理、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會(huì)公告六、證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷(xiāo)該人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。

2/5

六、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所報(bào)送的證券投資顧問(wèn)、證券分析師注冊(cè)登

記申請(qǐng)材料嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實(shí)、重大遺漏等情形。

七、證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施。

八、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)報(bào)送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的，證券業(yè)

協(xié)會(huì)將要求其撤回申請(qǐng)材料或者注銷(xiāo)相關(guān)人員注冊(cè)登記，并視情節(jié)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠(chéng)信檔案。

九、證券投資顧問(wèn)、證券分析師違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券

公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，及時(shí)在中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中填報(bào)人員處理情況信息，并及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交注銷(xiāo)有關(guān)人員注冊(cè)登記的申請(qǐng)或者離職備案材料。

十、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其證券投資顧問(wèn)、證券分析師違反法律法規(guī)、中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊(cè)登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、注銷(xiāo)相關(guān)人員注冊(cè)登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

十一、證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記

有關(guān)信息，方便投資者查詢(xún)，接受社會(huì)監(jiān)督。

特此通知。

附件：證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

二Ｏ一Ｏ年十一月十七日

附件

證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

一、首次注冊(cè)程序

（一）對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)人”），證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫(xiě)字母“l(fā)”）。

（二）申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫(xiě)執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證

3/5

券分析師。申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書(shū)面材料：1、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；2、身份證復(fù)印件；3、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件；

4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；5、未受過(guò)刑事處罰的證明；6、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書(shū)面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。（三）證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。

（四）證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。（五）注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

二、變更注冊(cè)程序

（一）提出變更請(qǐng)求

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入變更申請(qǐng)菜單，點(diǎn)擊“錄入”，在屏幕下方填寫(xiě)“申請(qǐng)人姓名”和“身份證號(hào)碼”，并選擇“變更類(lèi)別”，點(diǎn)擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊(cè)申請(qǐng)人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提交”。

（二）對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核

證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)申請(qǐng)人原所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明后，受理其變更注冊(cè)請(qǐng)求。之后，申請(qǐng)人所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢(xún)申請(qǐng)人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請(qǐng)人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表中的相關(guān)信息。申請(qǐng)人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表提交給證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)審核。申請(qǐng)人符合注冊(cè)登記條件的，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請(qǐng)?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會(huì)。

（三）證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

（四）證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

發(fā)布部門(mén)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布日期：201*年11月17日實(shí)施日期：201*年11月17日(中央法規(guī))

4/5

5/5

友情提示：本文中關(guān)于《投資顧問(wèn)有關(guān)事宜總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，投資顧問(wèn)有關(guān)事宜總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明：本文僅限學(xué)習(xí)分享，如產(chǎn)生版權(quán)問(wèn)題，請(qǐng)聯(lián)系我們及時(shí)刪除。

《投資顧問(wèn)有關(guān)事宜總結(jié)》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請(qǐng)保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://www.weilaioem.com/gongwen/509846.html

• 上一篇：投資擔(dān)保理財(cái)問(wèn)答總結(jié) 教你深入認(rèn)識(shí)投資擔(dān)保
• 下一篇：西降窄縮投資管理有限公司201*年司法工作總結(jié)