XX證券營業(yè)部年度總結(jié)

XX營業(yè)部年度總結(jié)

過去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)的深切關(guān)懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業(yè)部的支持和幫助下，經(jīng)過我部全體員工的共同努力和拼搏，XX營業(yè)部取得了較快的成長與發(fā)展。營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想、振奮精神、克服困難、扎實(shí)工作，促進(jìn)了營業(yè)部各項(xiàng)工作的完成。積極響應(yīng)公司“XX”主題活動(dòng)的號(hào)召，在“新開戶客戶貢獻(xiàn)度競賽活動(dòng)”、“司慶二十年交易上萬億”等競賽活動(dòng)中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績�，F(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下：(一)今年3-11月份主要業(yè)績指標(biāo)

我部3月份正式成立時(shí)客戶總數(shù)1924戶，5000元以上有效戶數(shù)1186戶，客戶總資產(chǎn)1.6億，截止11月30日客戶總數(shù)3936戶，5000元以上有效戶數(shù)2038戶,客戶總資產(chǎn)2.5億。無論從客戶總數(shù)，有效戶數(shù)和客戶總資產(chǎn)上都有顯著提升。截止11月末累計(jì)實(shí)現(xiàn)交易量29.58億元，累計(jì)手續(xù)費(fèi)收入362.96萬元，累計(jì)利潤36.51萬元。

以上數(shù)據(jù)和分析表明：

（1）開業(yè)以來依靠我部開展的持續(xù)主動(dòng)營銷激勵(lì)方案和通過周末股民培訓(xùn)學(xué)校提升當(dāng)?shù)赜绊懥Φ姆椒ㄒ呀?jīng)初步顯示出積極性和可操作性，開戶數(shù)和新引進(jìn)資產(chǎn)呈現(xiàn)出一個(gè)良好的開端和上升的勢頭。

（2）營業(yè)部業(yè)務(wù)基礎(chǔ)尚不夠扎實(shí)，基礎(chǔ)客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產(chǎn)在逐步擴(kuò)大，但相比較公司其他營業(yè)部和本地的其他優(yōu)秀營業(yè)部，無論是業(yè)務(wù)上還是管理上都還存在很大的差距。

（3）營業(yè)部全體員工需要繼續(xù)努力，緊抓市場機(jī)遇，加大市場開拓力度，特別是對(duì)優(yōu)質(zhì)客戶資源的挖掘，以及增加基礎(chǔ)客戶的開發(fā)，才能使我部在未來的經(jīng)營業(yè)績上有長足的增長，才能使我們這類新設(shè)營業(yè)部在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展。

（二）、年度主要工作和體會(huì)

營業(yè)部自成立以來全體干部員工團(tuán)結(jié)一心，努力拼搏，克服人手少、任務(wù)重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達(dá)的各項(xiàng)工作目標(biāo)，對(duì)內(nèi)加強(qiáng)管理、提升服務(wù)，對(duì)外全力拓展、積極營銷，對(duì)待每一項(xiàng)工作認(rèn)真準(zhǔn)備、周密部署、細(xì)致落實(shí)，回顧過去一年的重點(diǎn)工作，主要有以下幾個(gè)方面：

1、全力以赴確保數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成

由于前期我們對(duì)數(shù)據(jù)拆分工作與某營業(yè)部進(jìn)行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導(dǎo)下，營業(yè)部在員工培訓(xùn)、系統(tǒng)測試、應(yīng)急方案制定以及安全保衛(wèi)防范等工作上都分工明確，與某營業(yè)部配合默契，確保了營業(yè)部數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成。在3月1日數(shù)據(jù)拆分完成后的第一個(gè)交易日，營業(yè)部員工精神飽滿，客戶在新的營業(yè)部號(hào)段內(nèi)開戶和委托非常順暢，當(dāng)日未發(fā)生一筆老客戶委托交易和銀證轉(zhuǎn)賬的問題。對(duì)此我們深刻體會(huì)到只有前期做好充分準(zhǔn)備，才能做到事半功倍的道理。

2、完善服務(wù)內(nèi)容提升服務(wù)質(zhì)量

自營業(yè)部成立以來客戶服務(wù)工作就一直是我部工作中非�？粗氐沫h(huán)節(jié)。隨著市場競爭的日益激烈，投資者對(duì)營業(yè)部的服務(wù)要求也越來越高，為了在渝北地區(qū)站住腳，擴(kuò)大公司在當(dāng)?shù)氐钠放朴绊懀�一年來我部不斷地�?qiáng)化客戶服務(wù)工作，完善服務(wù)內(nèi)容和手段，將客戶服務(wù)和客戶營銷工作緊密地結(jié)合起來，以服務(wù)促營銷。為此，我部結(jié)合自身的實(shí)際情況在內(nèi)部服務(wù)方面做了以下的工作：1）為了加強(qiáng)對(duì)非現(xiàn)場客戶的服務(wù)，我部建立了獨(dú)立的短信平臺(tái)，對(duì)非現(xiàn)場客戶短信服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)做了統(tǒng)一的要求和布置，并明確了具體負(fù)責(zé)人，使之成為標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和日�；�的服務(wù)手段。2）為了充分利用公司研究所的各類咨詢產(chǎn)品，更好地為廣大投資者提供參考，我部推出了客戶qq群服務(wù)。指定專人通過群郵件，群共享的方式及時(shí)將公司研究所的各類咨詢產(chǎn)品傳達(dá)給投資者，并采取時(shí)盤指導(dǎo)，收盤總結(jié)的方法積極指導(dǎo)客戶投資，以期達(dá)到其資產(chǎn)的保值增值。

3）針對(duì)每日上市公司的相關(guān)公告、中簽上市、權(quán)證到期等信息，我部要求柜臺(tái)專人負(fù)責(zé)在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。

4）堅(jiān)持每個(gè)周日上午9點(diǎn)到12點(diǎn)的“股民培訓(xùn)學(xué)�！�，通過對(duì)投資者的免費(fèi)培訓(xùn)，提高投資者的實(shí)戰(zhàn)能力，讓投資者充分了解我部咨詢實(shí)力從而擴(kuò)大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。

5）加強(qiáng)投資者教育工作，對(duì)營業(yè)部投資者園地的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和完善，提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識(shí)、基金動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)提示等各方面的內(nèi)容并由專人負(fù)責(zé)及時(shí)更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場信息，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

3、加強(qiáng)市場營銷全力拓展客戶

營業(yè)部在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力關(guān)心和支持下，已經(jīng)步入了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開拓的正軌。為極力打造某證券在XX市場的品牌形象，增加客戶開戶和引進(jìn)存量資產(chǎn)，營業(yè)部根據(jù)自身發(fā)展的特點(diǎn)，提出了：“精耕XX,擴(kuò)展區(qū)縣”的營銷思路，并制定了相應(yīng)的營銷模式、營銷渠道和營銷激勵(lì)。

1）營銷模式

考慮到本部為搬遷后新設(shè)營業(yè)部,存量客戶資產(chǎn)不及1.7億的現(xiàn)狀,為了能夠迅速擴(kuò)大客戶資產(chǎn)規(guī)模,營業(yè)部制定了以建立和培養(yǎng)專業(yè)化的市場營銷隊(duì)伍為主導(dǎo)的營銷模式。借助銀行網(wǎng)點(diǎn)這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎(jiǎng)活動(dòng)。

營業(yè)部計(jì)劃組建一支40人的營銷團(tuán)隊(duì)（經(jīng)過近一年來的實(shí)踐，已經(jīng)組建了24人）。營銷員前3個(gè)月每月1000元/人的底薪保護(hù)，3個(gè)月后根據(jù)引進(jìn)客戶的實(shí)際情況，優(yōu)勝劣汰。優(yōu)秀者轉(zhuǎn)為公司經(jīng)紀(jì)人，而淘汰的名額繼續(xù)從市場引進(jìn)優(yōu)秀的營銷人才，以保持40人的營銷團(tuán)隊(duì)不斷的給營業(yè)部引進(jìn)客戶。

2）營銷渠道

根據(jù)“精耕XX，擴(kuò)展區(qū)縣”的營銷思路，營業(yè)部現(xiàn)在主要采取與銀行合作的方式開發(fā)客戶

（1）營業(yè)部所在的區(qū)

開業(yè)以來，我部先后與區(qū)工商銀行，農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業(yè)銀行，光大銀行建立了密切的合作關(guān)系，并取得了23個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)（工商銀行5個(gè)，農(nóng)業(yè)銀行12個(gè)，中國銀行2個(gè)，招商銀行1個(gè)，興業(yè)銀行1個(gè)，交通銀行1個(gè)，光大銀行1個(gè)）作為營銷渠道，現(xiàn)已派出客戶經(jīng)理進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行客戶開發(fā)。

（2）周邊區(qū)縣

目前市場競爭壓力大，為了最大限開發(fā)客戶，通過區(qū)縣可增加我部營銷渠道，區(qū)縣優(yōu)勢在于競爭壓力較小，手續(xù)費(fèi)相對(duì)較高。我部已在等縣區(qū)建立起了營銷網(wǎng)點(diǎn)。3）營銷激勵(lì)

營業(yè)部從開業(yè)以來持續(xù)性的對(duì)營銷員工開展開戶競賽，“周周有獎(jiǎng)勵(lì)，月月有大獎(jiǎng)”以保持引進(jìn)客戶的積極性

周獎(jiǎng)勵(lì)：

對(duì)營銷員工每周開戶數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、排名，設(shè)立1等獎(jiǎng)、2等獎(jiǎng)、3等獎(jiǎng)各一名，分別致以300，200，100的獎(jiǎng)勵(lì)。

月獎(jiǎng)勵(lì)：

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)每戶獎(jiǎng)勵(lì)50元；

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過10戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)100元；當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過20戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)150元；當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過30戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)200元；當(dāng)月新增無效開戶數(shù)超過5戶，一次性獎(jiǎng)勵(lì)100元。（三）、明年工作打算

對(duì)于明年的工作，我部計(jì)劃將重心還是放在營銷方面，主要從以下兩個(gè)方面入手。

1、對(duì)區(qū)范圍內(nèi)的重點(diǎn)單位，建立聯(lián)席制度。從銀行反饋的信息表明，地區(qū)有很多優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的民營企業(yè)家，他們的銀行存款量相當(dāng)可觀，只是這批潛在客戶缺乏對(duì)證券市場的了解，這就要求我們通過專業(yè)的服務(wù)來贏得他們的認(rèn)可。計(jì)劃通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財(cái)方案等方式，對(duì)重點(diǎn)單位進(jìn)行有計(jì)劃、有目的的逐一摸排，力爭找到一批高質(zhì)量的客戶，同時(shí)也為擴(kuò)大XX證券在本地的影響力做出貢獻(xiàn)。

2、持續(xù)我部“精耕，擴(kuò)展區(qū)縣”的營銷思路，堅(jiān)定“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立于不敗之地”這一理念。而銀行網(wǎng)點(diǎn)正是這一重要的金融營銷渠道，因?yàn)閷?duì)于金融發(fā)達(dá)的當(dāng)今社會(huì)，無論買賣證券與否，單位和個(gè)人每月都會(huì)去銀行網(wǎng)點(diǎn)存取資金。緊緊地抓住銀行，通過銀行網(wǎng)點(diǎn)吸引儲(chǔ)蓄客戶，搶奪其它券商的客戶是我們這類新設(shè)營業(yè)部長期而持續(xù)努力的工作方向。201*年我部在地區(qū)開發(fā)銀行渠道23個(gè)，預(yù)計(jì)明年我部銀行渠道還將增加10-17個(gè)，使銀行渠道總數(shù)達(dá)到40個(gè)。同時(shí)，我部在周邊區(qū)縣的業(yè)務(wù)競爭也已經(jīng)走出第一步，在精心策劃、不斷總結(jié)的基礎(chǔ)上，周邊區(qū)縣的業(yè)務(wù)發(fā)展模式可以不斷復(fù)制，從而以更加多變靈活的方式向一部分經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的周邊區(qū)縣伸展。

雖然證券市場競爭已慘烈，烽煙四起，各大券商都在不遺余力地?fù)寠Z市場。但是我們有信心通過想方設(shè)法，主動(dòng)出擊，跑馬圈地，然后再整合資源，注重服務(wù)，精耕細(xì)作，從而迅速擴(kuò)張，不斷提高市場知名度與占有率，打造XX證券的強(qiáng)勢品牌，并在XX市場迅速崛起！

青山座座皆巍峨，壯心上下勇求索。勇求索：披荊斬棘，赴湯蹈火。

擴(kuò)展閱讀：201*年XX證券營業(yè)部年終個(gè)人工作總結(jié)

201*年XX證券營業(yè)部年終個(gè)人工作總結(jié)

一、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及工作績效完成情況：1、開戶數(shù)：40戶，其中有效戶34戶；

2、總資產(chǎn)與去年末相比增加：10185310元，其中新開戶增加資產(chǎn)11560754元，存量客戶增加資產(chǎn)5177687元；

3、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售350萬元、固定收益產(chǎn)品銷售760萬元；

4、融資融券開戶數(shù)12戶，交易賬戶9戶；5、開發(fā)商品期貨賬戶5戶。二、工作中的問題與不足

第一，沒有很好的利用公司的客戶服務(wù)平臺(tái)，老客戶的維護(hù)和聯(lián)系有些懈怠，對(duì)固定收益理財(cái)?shù)闹匾暡粔�，�?duì)現(xiàn)有的客戶的理財(cái)需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細(xì)刨；第二，有些工作做的不夠細(xì)，一些工作計(jì)劃執(zhí)行不是十分到位，銀行渠道的維護(hù)和開發(fā)有些放松；第三，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中缺少業(yè)務(wù)知識(shí)，欠缺項(xiàng)目操作經(jīng)驗(yàn)，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對(duì)性的策劃合作方案。

針對(duì)以上不足，我將朝著以下幾個(gè)方向進(jìn)行努力改進(jìn)：第一，充

分利用公司的客戶服務(wù)平臺(tái)，將現(xiàn)有客戶的資產(chǎn)情況做統(tǒng)計(jì)分析，再電話聯(lián)系客戶，了解他們的理財(cái)需求，做好記錄，養(yǎng)成定期聯(lián)系的習(xí)慣；第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，學(xué)習(xí)時(shí)間管理，在開拓新的渠道和業(yè)務(wù)的同時(shí)，保持原有渠道的定期走訪、聯(lián)絡(luò)，結(jié)合公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)新客戶；第三，勤練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)水平，提高自己解決實(shí)際問題的能力，獲得客戶的信賴。三、201*年工作計(jì)劃1、新增有效開戶數(shù)：50戶；

2、總資產(chǎn)與去年末相比增加500萬元以上，新開戶增加資產(chǎn)至少3萬元；

3、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售300萬元、固定收益產(chǎn)品銷售500萬元；

4、開通融資融券賬戶15戶；5、開發(fā)商品期貨賬戶5戶。四、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的拓展

我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松點(diǎn)，壓力小點(diǎn)，而行情走的時(shí)候，就是我們工作冬天來臨的時(shí)候，業(yè)務(wù)開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭，而這時(shí)候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時(shí)候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

現(xiàn)在社會(huì)是創(chuàng)新的社會(huì)、變革的社會(huì)，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入進(jìn)我們生活，互聯(lián)網(wǎng)金融、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn)，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時(shí)期，創(chuàng)新產(chǎn)品及服務(wù)不斷推出，比如股指期貨、融資融券、股權(quán)質(zhì)押回購、新三板、固定收益理財(cái)?shù)�。這些業(yè)務(wù)成為新的利潤增長點(diǎn)，也是開發(fā)和維護(hù)客戶的重要工具。

空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來面對(duì)變革，是防守還是進(jìn)攻？回顧過去，一些成立很長時(shí)間，曾經(jīng)非常優(yōu)秀的大公司，短時(shí)間就被超越，甚至有的已經(jīng)倒掉了。從開始從事證券工作到現(xiàn)在已經(jīng)有4年多時(shí)間了，期間明白了很多道理，也認(rèn)識(shí)了很多朋友，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己離開這個(gè)行業(yè)又會(huì)去做什么？我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機(jī)會(huì)！機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，進(jìn)攻是最好的防守。提醒自己需要時(shí)刻樹立危機(jī)意識(shí)，意識(shí)轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為，在行動(dòng)中提醒自己在做什么，做的對(duì)不對(duì)，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實(shí)現(xiàn)一些突破。創(chuàng)新業(yè)務(wù)對(duì)我亦是一次全新的開始，有很多專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技巧需要學(xué)習(xí)。雖然是很大的挑戰(zhàn)，但是我有信心和勇氣去做好它。

在接下來的工作中：一、做到勤動(dòng)手跟客戶打電話，提高工作主動(dòng)性，對(duì)現(xiàn)有的客戶深挖細(xì)刨，根據(jù)不同客戶的需求和實(shí)際情況，做精準(zhǔn)化營銷；二、做到勤動(dòng)腦，在遇到困難的時(shí)候多想想解決的辦法，業(yè)務(wù)知識(shí)想辦法學(xué)習(xí)和找機(jī)會(huì)補(bǔ)充，到腳踏實(shí)地，不怕多做事，不怕做小事，在點(diǎn)滴實(shí)踐中提高自己；三、做到更加努力，爭取在新的一年里各項(xiàng)業(yè)務(wù)都能有所進(jìn)步，特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)要有突破。

以上是我201*年的工作總結(jié)，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。最后提前祝大家春節(jié)快樂！

XX201*-1-20

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