證券合規(guī)學習心得及工作計劃總結

合規(guī)學習心得

上周參與總部合規(guī)培訓的視頻會議，學習了幾個營業(yè)部及總部合規(guī)負責人的經(jīng)驗心得，受益匪淺，感觸良多。

合規(guī)，從字面意義上并不難理解，即為“從業(yè)操守合乎規(guī)章法律的規(guī)定”，也是每位證券從業(yè)人員開展工作的基礎要求。只是有時候，越是基礎的東西，越不易做好；毛主席說過：“一個人做點好事不難，難的是一輩子做好事�！笨梢�，操守合規(guī)非一日之功，長期的執(zhí)業(yè)中容易產(chǎn)生懈�。灰蚨�，一家營業(yè)部不但在制度上要建立規(guī)范，員工思想上也須提高認識，開展過程中更得注重溝通，靈活應對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規(guī)工作。

由于去年8月份西安營業(yè)部的事由，對我公司的風險評級造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現(xiàn)實，應當引起我們的警惕和反思。

首先，應提高思想素質，向員工傳達依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規(guī)應當從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規(guī)，必須建立一個系統(tǒng)的合規(guī)文化；而這需要管理人員的重視，時時開展教育講座，傳達合規(guī)理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數(shù)月時間，但是推倒它只需一個下午；一次的違規(guī)，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價是十分昂貴的；不該認為合規(guī)與個人的業(yè)務開展沖突，合規(guī)與個人的業(yè)務開展應是相輔相成的；目光且放長遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規(guī)思想，才能在這個行業(yè)中穩(wěn)步前行，逐漸積累；長期的利益遠大于短期利益，千萬不能因一時的利益而突破合規(guī)的尺度。

其次，要注意營業(yè)部日常工作中各方面的溝通。大連合規(guī)經(jīng)理在這方面提了兩點，一是管理人員之間的溝通，與領導的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調了，新進的同事對相關規(guī)章了解不夠，更要注意指導。

同時我們也應認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實際業(yè)務的開展中，一定會遇到許多“糾結”的人和事�？偛繌娬{了“三大紅線”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔”十二字原則。如何圓滿、或者說圓滑地處理好實際中遇到的業(yè)務問題，離不開和領導，和同事的溝通和交流；業(yè)務能夠進行，自然皆大歡喜；如若實在無法通融，也應通過溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。

最后，營業(yè)部應形成標準化的業(yè)務流程。廣州張經(jīng)理提出了“標準化業(yè)務流程”，我是比較認同的。營業(yè)部的發(fā)展，猶如一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業(yè)務，一手是合規(guī)，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規(guī)執(zhí)業(yè)為核心，制定科學細致的標準，融入日常業(yè)務中的每一個環(huán)節(jié)；不是在開展業(yè)務的時候牢記合規(guī)，而是在進行標準業(yè)務工作時自然符合規(guī)范，能做的都是合規(guī)的，不合規(guī)的都做不了。這既需要定期的培訓，提高員工自身的思想認識，也需要營業(yè)廳內部形成一套成文有效的職業(yè)規(guī)范，有理可據(jù)、有例可循，獎懲皆有度，進退俱可依。

在這次學習中，一個個具體實例和深入講解，讓我強化認識了違規(guī)最終將損害長遠利益的道理；我們證券從業(yè)人員，都應樹立起“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，在日常點滴中自身強調，將合規(guī)理念融入營銷，真正將合規(guī)作為一種意識來培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習慣。這既是營業(yè)部可持續(xù)發(fā)展的必要條件，也是個人事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。

擴展閱讀：泉州蔡雅玲證券合規(guī)文化學習心得

證券合規(guī)文化學習心得

為在工作中提高合規(guī)經(jīng)營，我認真學習董事長東海路在何方的講話內容。通過這次認真的學習，我結合在平時工作中的實際情況總結了此次學習心得。我認為在日常的工作中只有在時時合規(guī)，事事合規(guī)的前提下，才能取得預期的業(yè)務成果，才能實現(xiàn)公司效益和個人利益的一致，才能最終實現(xiàn)創(chuàng)造價值。

東海證券經(jīng)過8年的發(fā)展，能有今天的成績，是每一個東海人合規(guī)自律的結果，是公司憑著遵紀守法，穩(wěn)健經(jīng)營的合規(guī)管理的結果。公司倡導合規(guī)管理，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)人人有責，全員主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀，提高全體工作人員的合規(guī)意識，推進合規(guī)文化建設，并將合規(guī)文化建設融入企業(yè)文化建設全過程，促進公司自律合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。

作為證券公司的一員，我們有責任維護證券市場的規(guī)范發(fā)展，維護正常的市場秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則雖然是從各個不同的角度對從業(yè)人員提出了要求，但歸根結底，主要強調的就是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)才能有未來，具體到細節(jié)上，提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準”的行為準則。對于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守：“遵紀守法”是從大的方面要求我們每一個人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī)發(fā)展；“勤勉盡責”、“廉潔自律”以及“文明服務”是具體到我們每一個人自身的細節(jié)，對我們平時的工作提出了一個新的要求；我們所做的服務不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風尚，對于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡簡單單的十六字對我們的要求寫的詳詳細細，簡單明了。由此，延伸出來的八要十不準，我們就很容易理解并且能及時做到消化和掌握。

證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽�？蛻羰俏覀兊囊率掣改�，應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶提示投資風險。

此次學習，使我更加認識到，作為一名證券從業(yè)人員，不僅要具備專業(yè)的業(yè)務知識、優(yōu)良的業(yè)務素質，還要具備良好的職業(yè)道德和自律意識，才能確保投資者的合法權益。只有增強了從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識，才能提升客戶服務水平和營造良好的行業(yè)風氣，從根本上維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽，促進證券市場的穩(wěn)健發(fā)展。

相信在不久的將來我們一定可以實現(xiàn)東海人自己的美好愿望，我們緊密團結在朱董事長的周圍，把泉州營業(yè)部做得更強，但是我們也要時刻把合規(guī)放在心里，讓我們牢記合規(guī)，努力向前！

泉州營業(yè)部---蔡雅玲201*/5/

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