銀行開展依法合規(guī)經(jīng)營教育活動(dòng)查擺總結(jié)

銀行開展依法合規(guī)經(jīng)營教育活動(dòng)查擺總結(jié)

深入查擺問題切實(shí)提高執(zhí)行力

我們xxx支行按照市行《深入開展依法合規(guī)經(jīng)營教育活動(dòng)方案》的安排，圓滿完成了教育培訓(xùn)工作，順利轉(zhuǎn)入查擺階段。我們本著“深入查擺問題，全面理清思路，切實(shí)提高執(zhí)行力”的原則，積極開展查擺工作。

首先是宣傳動(dòng)員，提高思想認(rèn)識(shí)，克服畏難情緒，增強(qiáng)查擺的自覺性。教育培訓(xùn)等一切前期工作都是為查擺問題服務(wù)的，找準(zhǔn)找全存在的毛病是這次專項(xiàng)教育活動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。于是，我們?cè)?月xx日及時(shí)召開了查擺動(dòng)員大會(huì)，印發(fā)了宣傳材料，明確查擺的方式和方法。起初，少數(shù)員工存在著一些模糊認(rèn)識(shí)，認(rèn)為教育整頓年年都在搞，那主要是領(lǐng)導(dǎo)的事、個(gè)別人的事，與己關(guān)系不大，抱著無所謂心態(tài)。甚至有的中層干部怕講自己問題多了破壞自身形象；怕評(píng)議別人多了影響團(tuán)結(jié)。針對(duì)這一現(xiàn)象，我們又采取兩個(gè)措施，一是以部室為單位組織開展一次廣泛的員工談心活動(dòng)，二是行領(lǐng)導(dǎo)班子成員分片包干，深入各部室，有重點(diǎn)地找員工個(gè)別談心，明確查擺問題不打棍子、不戴帽子、對(duì)事不對(duì)人，消除了個(gè)別員工的思想疑慮，澄清了模糊認(rèn)識(shí)，卸下了思想包袱。由于思想政治工作走在了前頭，廣大員工都能結(jié)合自己的思想工作實(shí)際，查問題，找原因，定措施，大膽地開展批評(píng)與自我批評(píng)。二是堅(jiān)持做到“六個(gè)結(jié)合”、“三個(gè)貫穿”、“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，確保查擺問題取得實(shí)效�！傲鶄�(gè)結(jié)合”即查擺問題與思想建設(shè)相結(jié)合，查擺問題與推動(dòng)當(dāng)前業(yè)務(wù)工作相結(jié)合(當(dāng)前重點(diǎn)結(jié)合清理教育儲(chǔ)蓄、代理保險(xiǎn)、發(fā)展VIP客戶等項(xiàng)工作)，查擺問題統(tǒng)一要求與分類指導(dǎo)相結(jié)合，查擺問題自查與互查相結(jié)合，查擺問題治標(biāo)與治本相結(jié)合，查擺問題與治理整頓商業(yè)賄賂相結(jié)合；“三個(gè)貫穿”即學(xué)習(xí)教育貫穿始終，制度建設(shè)貫穿始終，調(diào)查研究貫穿始終；“三個(gè)轉(zhuǎn)變”即徹底轉(zhuǎn)變思想觀念，轉(zhuǎn)變服務(wù)意識(shí)，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，由于領(lǐng)導(dǎo)小組職能的充分發(fā)揮，保證了查擺工作的順利進(jìn)行。保證了查擺現(xiàn)象更貼近實(shí)際，剖析原因更全面準(zhǔn)確，從而提高各項(xiàng)工作的效率和質(zhì)量.

三是領(lǐng)導(dǎo)干部、黨員做好表率。行長xxx等班子成員和各部門主任以身作則，帶動(dòng)了廣大員工認(rèn)真做好查擺工作。由于查擺階段是整個(gè)專項(xiàng)教育整頓活動(dòng)的關(guān)鍵階段，問題查擺得如果不夠準(zhǔn)確、不夠深刻、不夠全面，就不能達(dá)到我們這次教育的目的和預(yù)期效果。為此，我行按層級(jí)嚴(yán)把查擺剖析材料關(guān)，即行領(lǐng)導(dǎo)分管科室正、副主任；各部門主任分管本部門員工的剖析材料。查擺不準(zhǔn)不深刻的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)幫助提出合理化建議，并一律退回重寫，直到符合要求為止，收到了很好的效果。

四是抓重點(diǎn)帶全面，抓典型促深化。這次依法合規(guī)經(jīng)營教育活動(dòng)的問題查擺，是檢驗(yàn)這次專項(xiàng)教育工作是否取得實(shí)質(zhì)性成效的關(guān)鍵。我們堅(jiān)決貫徹“重點(diǎn)崗位重點(diǎn)抓，重點(diǎn)人員重點(diǎn)幫”的原則。無論在人員分工安排上、工作精力上、查擺問題上都對(duì)營業(yè)部、分理處等業(yè)務(wù)一線部門和對(duì)公客戶經(jīng)理等人員加大了幫扶力度。結(jié)合行業(yè)和身邊的事例教育，使全體員工從中汲取了深刻的教訓(xùn)，認(rèn)識(shí)到了依法合規(guī)經(jīng)營的重要性、嚴(yán)肅性，積極查擺自身存在的問題。

五是開門查擺問題，接受社會(huì)監(jiān)督，推動(dòng)依法合規(guī)經(jīng)營教育活動(dòng)向縱深發(fā)展。為使查擺階段各項(xiàng)工作開展得扎實(shí)有效，根據(jù)我行的實(shí)際，我們?cè)趦?nèi)部查擺的基礎(chǔ)上，先后向區(qū)雙評(píng)辦、重點(diǎn)客戶以及我行聘請(qǐng)的社會(huì)監(jiān)督員發(fā)征求意見函，虛心請(qǐng)教，廣納真言。從他們反饋的情況來看，對(duì)我行提出了一些合理化意見和建議，并一致對(duì)我行的依法合規(guī)經(jīng)營和文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)情況給予了充分的肯定。

目前我行的查擺工作正在扎實(shí)地向前推進(jìn)，已經(jīng)初見成效：員工們真正樹立了“合規(guī)操作是崗位工作的第一要義”的理念，對(duì)自己有了更加充分的認(rèn)識(shí)，依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和自覺性明顯增強(qiáng)，工作的執(zhí)行力明顯提高，促進(jìn)了各項(xiàng)工作的順利開展。我行將充分利用查擺問題這個(gè)有效的形式，使我行業(yè)務(wù)經(jīng)營的規(guī)范化程度更上一層樓。

擴(kuò)展閱讀：銀行合規(guī)管理心得體會(huì)

提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營理念

-----------“大學(xué)習(xí)、大檢查、大討論”心得體會(huì)

根據(jù)分行開展“大學(xué)習(xí)、大檢查、大討論”內(nèi)控主題教育活動(dòng)的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次學(xué)習(xí)活動(dòng)。通過這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動(dòng)的意義和重要性。本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營對(duì)我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名銀行工作人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在，才能確保我行各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。下面是我在學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)控制度及管理辦法后的幾點(diǎn)心得體會(huì)：一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要開展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，各種新

事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。形勢(shì)的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。同時(shí)，進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。

二、提高個(gè)人思想素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強(qiáng)個(gè)人的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

三、加強(qiáng)內(nèi)控管理，更新服務(wù)意識(shí)，樹立正確的銀行經(jīng)營

理念

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們每個(gè)銀行工作人員都應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。

第一，要把以“客戶為中心”的理念貫穿于工作的始終�！盎�礎(chǔ)牢固，穩(wěn)如泰山；基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖”。風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制，說到底是人的因素起著重要作用，客戶創(chuàng)造市場(chǎng)，客戶創(chuàng)造價(jià)值，客戶是我們的效益之源，是我們的衣食父母，有了客戶，我們的業(yè)務(wù)才有發(fā)展，員工的價(jià)值才能夠體現(xiàn)。如果每個(gè)崗位的員工都能嚴(yán)格要求、嚴(yán)格規(guī)范、嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)得到有效的遏制。切實(shí)大力倡導(dǎo)、深入宣傳價(jià)值最大化、資本約束、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡、內(nèi)控優(yōu)先等先進(jìn)理念，自覺轉(zhuǎn)變觀念，將自身工作作為第一道防線納入到風(fēng)險(xiǎn)控制體系中，形成規(guī)范操作，防范風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍，真正把為前臺(tái)、為基層、為客戶服務(wù)當(dāng)作

提升風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)管理水平的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，就能有效提高我行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控政策、法規(guī)、制度的執(zhí)行和落實(shí)，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控建設(shè)具有不可替代的重要作用。

第二，要更新服務(wù)意識(shí)�，F(xiàn)實(shí)看，銀行的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)是市場(chǎng)，

沒有市場(chǎng)就沒有銀行，沒有優(yōu)質(zhì)市場(chǎng)和優(yōu)質(zhì)客戶就沒有銀行的業(yè)務(wù)發(fā)展，加強(qiáng)市場(chǎng)營銷是目前提高我行核心競(jìng)爭(zhēng)能力的當(dāng)務(wù)之急。從我行看，我們的經(jīng)營服務(wù)意識(shí)與以前相比已有了很大程度的轉(zhuǎn)變，但這些轉(zhuǎn)變還僅僅停留在表面層次上，缺乏更深程度的挖掘。在當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈的情況下，要突破原有的局限，創(chuàng)造個(gè)性化服務(wù)，以全面優(yōu)質(zhì)的服務(wù)吸引客戶才能在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。這就要求我們必須樹立強(qiáng)烈的市場(chǎng)意識(shí)，善于研究現(xiàn)實(shí)的和潛在的市場(chǎng)，善于拓展優(yōu)質(zhì)市場(chǎng)，善于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)質(zhì)客戶，通過有效的市場(chǎng)營銷促進(jìn)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展。特別是要準(zhǔn)客戶定位，牢固樹立為優(yōu)質(zhì)客戶服務(wù)的意識(shí)，因?yàn)?0%的優(yōu)質(zhì)客戶將會(huì)給我們帶來80%的經(jīng)營利潤。

第三，要樹立全面協(xié)調(diào)均衡的經(jīng)營理念。銀行利潤的主要來源還是依賴客戶業(yè)務(wù)，但僅僅依靠這一傳統(tǒng)業(yè)務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法達(dá)到市場(chǎng)的需求。隨著資本一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展，企業(yè)的融資渠道逐漸拓寬，一些優(yōu)質(zhì)客戶已不再需要銀行的融資渠道。利率市場(chǎng)化的推進(jìn)、客戶需求的日益多樣化，都迫使我們?nèi)ニ伎冀窈蟮陌l(fā)展問題，真正的優(yōu)質(zhì)商業(yè)銀行應(yīng)該在為客戶提供資金融通服務(wù)的同時(shí)，也能夠向客戶提供資金清算、財(cái)務(wù)顧問、財(cái)富管理

服務(wù)等中間業(yè)務(wù)�，F(xiàn)在，中間業(yè)務(wù)的內(nèi)涵在迅速擴(kuò)充，提升客戶服務(wù)價(jià)值和對(duì)客戶價(jià)值的最大挖掘，要求商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)、負(fù)債與中間業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。同時(shí)，由于中間業(yè)務(wù)的發(fā)展不受資本金約束，可以彌補(bǔ)資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)發(fā)展受到的限制，因此協(xié)調(diào)資產(chǎn)、負(fù)債和中間業(yè)務(wù)的發(fā)展，既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則對(duì)商業(yè)銀行的要求，也是商業(yè)銀行經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)在要求。因此銀行在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的合規(guī)文化建設(shè)，通過強(qiáng)化教育培訓(xùn)、組織風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量等系列活動(dòng)的深入開展，讓合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的觀念已深入人心。讓依法決策、合規(guī)經(jīng)營與管理，按章辦事、合規(guī)操作在全行上下蔚然成風(fēng)。切實(shí)整治有章不循、違規(guī)操作、屢查屢犯的頑癥，及時(shí)消除基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好條件。

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