投資者教育總結(jié)

新華期貨玉林營業(yè)部投資者教育工作總結(jié)

投資者教育工作室一項長期性的工作。新華期貨玉林營業(yè)部自201*年6月28日正式開業(yè)以來，嚴(yán)格按照證監(jiān)會、中期協(xié)有關(guān)投資者教育工作指引的相關(guān)要求，在秉承和配合執(zhí)行新華期貨相關(guān)投資者教育工作制度前提下，我部全員上下積極配合采取了一系列有效措施，構(gòu)筑了全方位、有層次、有重點、持續(xù)深入地開展投資者教育活動。具體開展情況如下：

1、營業(yè)部自總經(jīng)理到員工全員上下開展投資者教育知識的深化，首先從營業(yè)部內(nèi)部開始普及投資者教育工作內(nèi)容，務(wù)必要求做到每個人心中都要樹立起投資者教育工作意識。并要求所有員工在面對投資者的各項業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行投資者教育和風(fēng)險提示，把投資者教育工作貫穿到整個業(yè)務(wù)流程，切實保護(hù)投資者的權(quán)益。

2、在營業(yè)部工作場所明顯位置、以及專門為投資者設(shè)置的投資者教育園地張貼投資者教育相關(guān)宣傳資料以及醒目的風(fēng)險警示標(biāo)語，讓投資者在充分了解期貨市場各投資品種的特點和風(fēng)險以及期貨市場交易規(guī)則、期貨市場的法律法規(guī)的情況下能夠牢記：“期市有風(fēng)險、入市須謹(jǐn)慎”的原則。降低投資者不切實際的市場預(yù)期，是投資者不斷走向成熟。

3、在營業(yè)部經(jīng)營場所內(nèi)不定期舉辦期貨沙龍，并受邀前往其他金融兄弟公司開展投資者教育工作宣傳，面對面的與投資者交流期貨市場交易規(guī)則和期貨市場交易風(fēng)險。近半年來，經(jīng)過多次舉辦此類活動，參與到此中的投資者超過100人次。通過此類活動直接對投資者進(jìn)行投資者教育工作使得投資者的風(fēng)險意識更為深刻，更好的指導(dǎo)投資者對自身權(quán)益的自我維護(hù)。在活動進(jìn)行過程中，我部不斷的獲得投資者的贊評。

4、在東門商業(yè)廣場、陽光百貨商業(yè)廣場等公眾場所，玉林工業(yè)品市場、中藥港市場、農(nóng)批市場等各類市場，以及工農(nóng)建中四大行玉林的部分網(wǎng)點結(jié)合中央人民銀行反洗錢制度通過定點擺設(shè)宣傳點、流動分發(fā)擺放投資者教育工作宣傳資料。在經(jīng)過超過15場次的活動后，使廣大市民群眾對期貨市場有進(jìn)一步的了解，并能認(rèn)識到期貨市場的風(fēng)險所在，使得期貨行業(yè)的社會聲譽(yù)和形象得到提升，增強(qiáng)了玉林投資資本市場的信心和氛圍。5、在有限的宣傳經(jīng)費條件下，在嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司宣傳合法合規(guī)前提下，的通過在《玉林日報》、《玉林晚報》刊登投資者宣傳文字，受眾面遍及整個玉林地區(qū)，進(jìn)一步提高本地區(qū)投資者的風(fēng)險意識以及對期貨市場的正確認(rèn)識和了解。

投資者教育工作并不是一時興起之舉，而是整個期貨公司成長和發(fā)展過程中的一項長期性、系統(tǒng)性工作，應(yīng)該貫穿期貨公司業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)。在新華期貨玉林營業(yè)部未來發(fā)展的道路上，我部定將前期的投資者教育工作經(jīng)驗融入到日常工作中，并向在投資者教育工作中做出優(yōu)異表現(xiàn)得期貨證券等兄弟公司學(xué)習(xí)，擺風(fēng)險教育工作進(jìn)一步做實、做深、做細(xì)。繼續(xù)豐富投資者教育工作形式，提高投資者教育工作的實際成效，切實維護(hù)投資者權(quán)益。不斷提高社會對期貨行業(yè)的認(rèn)知和理解，增加期貨市場的活躍度，為投資資本市場趨向成熟做出貢獻(xiàn)。

擴(kuò)展閱讀：201*年投資者教育工作總結(jié)

201*年投資者教育工作總結(jié)報告

投資者教育工作是一項與日常經(jīng)營密切相關(guān)，而且艱巨需長抓不懈的工作。數(shù)年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機(jī)制的目標(biāo)上不斷努力。今年以來我們根據(jù)廈門證監(jiān)局《廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃》的指示精神，對照中證協(xié)《證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報投訴等方面進(jìn)行了全面的自查和梳理，認(rèn)真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足，及時加以完善和改進(jìn)。

一、確立投資者教育目標(biāo)、工作計劃和實施方案。

年初，本著“全員參與，分工明確，責(zé)任到人”的原則，討論并制定了《201*年投資者教育工作計劃和實施方案》，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé)，把工作成效與績效掛鉤，保證投資者教育工作在各個環(huán)節(jié)都能落到實處，保質(zhì)保量。同時，根據(jù)本年度計劃，營業(yè)部在人、財、物方面積極配合。

二、充分做好風(fēng)險揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理制度，在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過程中的各項風(fēng)險，客戶充分理解后請客戶在風(fēng)險揭示書簽認(rèn)，并完成風(fēng)險水平測試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風(fēng)險偏好和實際風(fēng)險承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險。對權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注，對即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動彈出對話窗口、語音提示等形式提示風(fēng)險，在跑馬燈、營業(yè)場所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險，投資須謹(jǐn)慎”等標(biāo)語，在自助委托機(jī)器上張貼“請定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風(fēng)險過程中，做到“風(fēng)險揭示工作無小事”，把風(fēng)險揭示工作落實到位。

三、進(jìn)一步做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營業(yè)場所裝修契機(jī)，我部對投資者教育園地進(jìn)行了全新設(shè)計和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對內(nèi)容及維護(hù)上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步完善園地建設(shè)，及時更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要，新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。

四、提升自身素質(zhì)，更好地辦好股民學(xué)校。

今年以來，營業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)呈現(xiàn)新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進(jìn)。今年來，營業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會，從計算機(jī)操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運用到融資融券、股指期貨等市場新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，可謂內(nèi)容豐富。通過學(xué)習(xí)，人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和針對老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了“關(guān)于《做好兩個規(guī)定專題宣傳教育活動》專題講座”講座、“走進(jìn)股指期貨”專題講座、“走進(jìn)融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座”、“國債回購專題講座”等。同時，加強(qiáng)與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報告視頻會。我們的目標(biāo)是，通過傳播投資知識、傳授投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念，力爭使進(jìn)入市場的投資者成為具有較高專業(yè)水準(zhǔn)的合格投資者。把風(fēng)險講夠，把規(guī)則講透。

五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發(fā)放宣傳教育材料。

法制是證券市場健康發(fā)展的基石。3月15日,我部在營業(yè)部門口張掛橫幅““3.15”關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護(hù)”，創(chuàng)作普法專題板報，在營業(yè)部張貼“弘揚法治精神，促進(jìn)社會和諧”、“防范非法證券投資活動”、“以遵紀(jì)守法為榮，以違法亂紀(jì)為恥”、“依法保護(hù)投資者權(quán)益，建立健康有序的市場環(huán)境”、“落實“五五”普法規(guī)劃，提高全民法律素質(zhì)”、“遠(yuǎn)離非法證券投資活動，提高防范意識”、“加強(qiáng)法制宣傳教育，提高證券從業(yè)人員法律素質(zhì)”。等標(biāo)語。開設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜，安排經(jīng)驗豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問題。在投資者教育園地開設(shè)“反洗錢”專欄，發(fā)放“反洗錢”宣傳手冊。

六、建立與投資者交流的渠道，加強(qiáng)與投資者的溝通。開設(shè)咨詢電話，安排經(jīng)驗豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作，并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績考核指標(biāo)。開設(shè)投資者信箱，聽取投資者的意見和建議，并及時回復(fù)。開設(shè)電子郵箱，為投資者發(fā)送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信交流平臺，每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。重視投資者投訴，營業(yè)部設(shè)有投訴電話，并嚴(yán)格規(guī)定了投訴處理時間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對客戶的意見和建議及時處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送《愛建證券201*年投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第一季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第二季度投資策略報告》300份、《愛建證券201*年第三季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第四季度投資策略報告》200份、愛建證券《創(chuàng)業(yè)板投資手冊》200本、《股指期貨投資手冊》50份、《防范非法證券活動風(fēng)險》300份、《創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全》100份、《反洗錢26問》200份等。

七、加強(qiáng)營業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理，規(guī)范營銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中證協(xié)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知》，要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項要求及禁止行為，要求員工轉(zhuǎn)變觀念，把工作重點放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上，提高營業(yè)部的核心競爭力。今年四月份，我部有個老客戶因感佩于我部柜臺人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在《廈門晚報》上發(fā)表文章表揚了我部。此外，還著重要求營銷人員加強(qiáng)合規(guī)意識，嚴(yán)格規(guī)范傭金收取行為，不打價格戰(zhàn)，不搞不正當(dāng)競爭，一切從提升服務(wù)出發(fā)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)良好的市場秩序。把營銷行為的合規(guī)性作為考核的一項重要指標(biāo)。

八、增配人力，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，把合適產(chǎn)品推薦給合適投資者。投資者在資金情況、教育程度、心理素質(zhì)、性格偏好以及風(fēng)險承受能力等諸多方面存在巨大差異，如何區(qū)別對待，從不同客戶的實際需求出發(fā)，真正做到把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風(fēng)險，關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理方面做了一些努力和嘗試，引導(dǎo)部分風(fēng)險承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產(chǎn)品。

九、落實科學(xué)的發(fā)展觀，與時俱進(jìn)，跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。

針對中國證券市場是“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點，我們近幾年不斷有新的制度和新的產(chǎn)品推出以及很多制度有別于國際上其他市場的特點，我們的從業(yè)人員需要不斷學(xué)習(xí)，要先武裝了自己，才能更好的去教育別人，要堅持與時俱進(jìn)，用科學(xué)的發(fā)展觀武裝自己，努力學(xué)習(xí)新知識，比如股指期貨、創(chuàng)業(yè)板、融資融券等，才能更好的為客戶服務(wù)，開展投資者教育工作。公司從總部到營業(yè)部充分的認(rèn)識到必須通過學(xué)習(xí)，也只有通過不斷的學(xué)習(xí)，落實科學(xué)的發(fā)展觀，與時俱進(jìn)，才能跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。為此公司每年都加大投入進(jìn)行員工的在崗職業(yè)培訓(xùn)工作，同時營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，努力培養(yǎng)員工主動學(xué)習(xí)新知識的習(xí)慣，打造一支專業(yè)化的服務(wù)團(tuán)隊。通過不斷學(xué)習(xí)，在投資者教育工作上不斷的創(chuàng)新，利用各種手段開展活動，把一切能利用的資源利用起來服務(wù)于投資者教育工作。

十、總結(jié)經(jīng)驗，促進(jìn)提高。

不可否認(rèn)，我們的投資者教育工作始終是在探索中實踐，實踐中探索。投資者教育的方式方法需要與時俱進(jìn)，在今后的工作中，我們將不斷的加強(qiáng)自己的學(xué)習(xí)，規(guī)范自己的工作，做到合規(guī)合法，同時又要創(chuàng)新方式方法，通過向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險等，建立健康有序的投資環(huán)境，使得投資者的利益能夠得到有效地保護(hù)。

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