某某支行案件防控工作總結(jié)

某某支行

某某年案件防控工作總結(jié)

為切實貫徹落實總行、省、市分行某某年紀(jì)檢監(jiān)察工作會議和某某銀監(jiān)局有關(guān)案防工作要求，著力提升全行案件防控水平，堅決遏止大要案件發(fā)生，為股份制改革后的業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造平安和諧的內(nèi)外部環(huán)境，根據(jù)總行《關(guān)于繼續(xù)做好案件專項治理工作的通知》、某某銀監(jiān)局《某某銀行業(yè)金融機構(gòu)某某年案件防控工作措施》以及市分行《某某年案件防控工作方案》，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認(rèn)真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。

一、高度重視，周密部署

(一)成立案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。支行黨委成立由黨委書記、行長某某同志任組長，副行長某某同志任副組長，某某部、某某部、某某部負(fù)責(zé)人為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室掛靠某某部，由某某部主任某某任主任

（兼），成員有某某。

(二)統(tǒng)一部署，分工負(fù)責(zé)。支行各部門按照案件防控工作方案確定的職責(zé)分工和案件防控工作工作重點，做到有步驟、有計劃地認(rèn)真開展。同時，規(guī)定各部門要加強對本業(yè)務(wù)系統(tǒng)案件防控工作工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，以確保案件防控工作有序開展。

1．領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：負(fù)責(zé)案件防控工作的部署和組織協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)整改工作任務(wù)的分解、匯總和督辦及上報。

2．各部門按照分管的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有序開展案件防控工作。3、各機構(gòu)重點針對案件防控措施貫徹落實，按《方案》開展好案件防控工作。

二、上下互動，層層明確責(zé)任

一是認(rèn)真落實責(zé)任制。層層組織簽訂了《黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范責(zé)任書》2份，《高管人員、部門黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范責(zé)任書》19份。做到一級抓一級、層層抓落實，不留責(zé)任“盲區(qū)”。二是繼續(xù)實行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政承諾制度，對4名新任領(lǐng)導(dǎo)干部簽發(fā)了廉政提示函，并向組織做出了書面承諾，主要承諾個人廉政建設(shè)目標(biāo)和內(nèi)部管理、對外交往活動應(yīng)恪守的道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則及個人擬采取的自律措施等。三是繼續(xù)實施案件防控責(zé)任制，全行員工向支行做出案件防控承諾，并簽訂了《員工合規(guī)經(jīng)營操作防范案件責(zé)任書》79份。四是切實實行公示制，支行對新任中層干部、經(jīng)營和費用等情況進行定期或不定期公示，接受全行干部員工的監(jiān)督。

三、扎實開展案件專項治理“八查”活動

我行開展案件專項治理“八查”活動嚴(yán)格按市分行要求，精心組織，扎實實施。堅持強化案件專項治理與加強制度建設(shè)、深化農(nóng)行改革、業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)完成、提高員工整體素質(zhì)緊密結(jié)合，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平。堅持以檢查各項規(guī)章制度執(zhí)行情況為主線，加強內(nèi)控管理，對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點單位進行重點治理，及時整治風(fēng)險隱患，不斷規(guī)范經(jīng)營行為，為全行改革和發(fā)展提供了有力保障。在此基礎(chǔ)上，支行分別召開了黨委會和全體中層干部會議，層層得到了落實。精心組織，領(lǐng)導(dǎo)到位。全行形成由行長（主任）負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)（會計主管）親自抓、部門、機構(gòu)協(xié)同共管，各業(yè)務(wù)職能部門按規(guī)口指導(dǎo)、監(jiān)督，各分理處（網(wǎng)點支行）具體整改，層層抓落實的組織架構(gòu)。并設(shè)立支行專職監(jiān)察干部為聯(lián)絡(luò)員，具體組織、督促各項問題的整改和信息反饋。明確責(zé)任，限期完成。對案件專項治理“八查”活動自查和檢查出的17個方面問題，進行逐一落實，并嚴(yán)格按照“八查”活動實施方案實施，對支行不能整改的問題，相關(guān)部門及時向上級行報告，爭取盡快解決。獎罰分明，嚴(yán)格追究。支行由監(jiān)察部門牽頭，對內(nèi)控重復(fù)出現(xiàn)的問題，及時報告行領(lǐng)導(dǎo)，對單位負(fù)責(zé)人問責(zé)。辦公室對上級行和支行安排的各項工作沒按要求落實的單位報告行領(lǐng)導(dǎo)，行領(lǐng)導(dǎo)對其負(fù)責(zé)人問責(zé)。嚴(yán)格實行“抓住不落實的事，處理不落實的人”。

四、加強對要害崗位人員的行為監(jiān)督

嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為報告制度，每月、每季度收集匯總員工非正常思想行為動態(tài)情況進行分析并上報市分行，使分行領(lǐng)導(dǎo)全面了解員工非正常思想行為動態(tài)，指導(dǎo)開展思想教育工作和及時研究解決熱點問題，有針對性地開展思想教育，及時處置苗頭性問題，化解風(fēng)險隱患。圍繞“重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)、重點區(qū)域、重點機構(gòu)、重要和關(guān)鍵崗位人員”，堅持定期召開了案件分析和員工思想分析會以及內(nèi)控分析會，多渠道了解員工的思想狀態(tài)。各單位定期分析防案形勢，及時作出風(fēng)險提示。抓好案防工作的落實，采取有效措施，加強監(jiān)管，消除案件隱患，對違反規(guī)定的嚴(yán)肅處理。一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三種方式，并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。全年共召開案件防范會診會12次，黨委專題研究2次，集中排查4次，配合上級各類檢查和自查9次。二是突出重點排查，對網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、前臺操作人員、某某經(jīng)理及其他重要崗位人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向某某索要財物、好處費等問題。三是由紀(jì)檢監(jiān)察和人事部門負(fù)責(zé)，堅持定期或不定期對全行要害崗位人員考核，考核情況真實地上報黨委，對不適

合在要害崗位工作的人員及時進行調(diào)整。今年先后有2人因不適合在要害崗位工作而調(diào)換崗位。四是支行按要求設(shè)立了舉報電話和信箱，確保信息暢通。

五、全方位的、創(chuàng)造性地開展警示教育活動，努力杜絕不良行為和不良思想。

今年以來，我行把“警示”教育作為案件防范一個有效手段來進行，出發(fā)點是不僅加強員工的職業(yè)操守教育、人生觀、價值觀教育，還從員工的按章操作意識上下功夫，從員工的自我保護上，預(yù)防他人違規(guī)上下功夫，整體來講就是自控、互控、他控三道防線都做到，讓員工自覺地做到。同時，我行還把廉潔文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分，通過案例學(xué)習(xí)、開會說教組織了多次內(nèi)容豐富、形式多樣、貼近實際的反腐倡廉宣傳教育，除了結(jié)合行長談話制度和行長接待日制度，加強與員工的溝通，營造和諧氛圍外，還堅持“警示日”活動，每個月組織全行員工進行形式多樣的警示活動，并編發(fā)了4期警示教材。

六、商業(yè)賄賂治理工作到位

我行把治理商業(yè)賄賂工作擺在重要位置，把治理商業(yè)賄賂工作與案件防控工作緊密結(jié)合起來，深入查漏補缺。突出排查重點，對長期掌握人、財、物和授信、抵貸資產(chǎn)處置、大宗物品采購、廣告宣傳代理、營業(yè)用房租賃等事權(quán)的管理人員加強監(jiān)督，實行了定期審計和崗位輪換，防范貪污、挪用、賄賂等違法行為。在去年檢查評估的基礎(chǔ)上，認(rèn)真整改，認(rèn)真總結(jié)商業(yè)賄賂案件教訓(xùn)，

開展防治商業(yè)賄賂教育，增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性。建立防范商業(yè)賄賂長效機制，規(guī)范進行各類營銷活動，避免出現(xiàn)涉嫌商業(yè)賄賂的行為，從源頭上堵塞漏洞。對利用工作之便吃、拿、卡、要行為給予嚴(yán)肅查處。

擴展閱讀：某分行案件案件防控合規(guī)建設(shè)年活動工作總結(jié)

××分行“案件防控合規(guī)建設(shè)年活動”

工作總結(jié)

××銀監(jiān)分局：

根據(jù)你分局“關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《內(nèi)蒙古銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控合規(guī)建設(shè)年活動實施方案》的通知”（××銀監(jiān)辦發(fā)〔201*〕30號），內(nèi)蒙古區(qū)分行下發(fā)的《建設(shè)銀行內(nèi)蒙古區(qū)分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動推進方案》的通知”（×蒙函〔201*〕256號），××分行結(jié)合我行系統(tǒng)開展的“學(xué)規(guī)定、知禁令、作表率”主題活動、清理整治業(yè)務(wù)處理“一手清”專項活動、從業(yè)禁令及新修訂的“288條”宣傳及行為排查活動、“八大突出案件風(fēng)險”專項治理等系列活動的部署安排，開展了案件防控合規(guī)建設(shè)年推進活動，現(xiàn)總結(jié)如下：

一、根據(jù)《內(nèi)蒙古銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控合規(guī)建設(shè)年活動實施方案》、建行內(nèi)蒙古區(qū)分行《建設(shè)銀行內(nèi)蒙古區(qū)分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動推進方案》，結(jié)合實際制定了《××分行分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動推進方案》并下發(fā)全行執(zhí)行。

二、加強內(nèi)控和案防制度的學(xué)習(xí)。

1.結(jié)合“學(xué)規(guī)定、知禁令、作表率”領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)主題教育活動，將銀監(jiān)局要求的學(xué)習(xí)內(nèi)容補充到“學(xué)規(guī)定、知禁令、作表率”學(xué)習(xí)材料中，統(tǒng)一下發(fā)學(xué)習(xí)筆記，采取中心組學(xué)習(xí)、全行集中輔導(dǎo)學(xué)習(xí)、員工自學(xué)的方式，開展內(nèi)控案防制度的學(xué)習(xí)，定時檢查全行員工的學(xué)習(xí)筆記，通過兩次集中檢查，員工的學(xué)習(xí)積極性比較高，大部分員工都完成了規(guī)定的學(xué)習(xí)內(nèi)容。

2.舉辦廉潔從業(yè)主題教育專題講座

為了將內(nèi)控和案防制度的學(xué)習(xí)引向深入，我行于201*年8月31日舉辦了廉潔從業(yè)主題教育專題講座。邀請了××紀(jì)委宣教科××科長為全行管理崗位員工及部分重要崗位員工上了一堂《深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭》的反腐倡廉教育課。全行九職等及以上管理崗位員工大客戶經(jīng)營中心、小企業(yè)經(jīng)營中心、批發(fā)業(yè)務(wù)管理部、住房金融與個人信貸部等四個部門全體員工、風(fēng)險管理部專職貸款審批人聽取了培訓(xùn)講座。講座通過大量的正反案例、警句格言，分析闡述了腐敗產(chǎn)生的內(nèi)外原因、腐敗對國家、對社會、對家庭的危害性、反腐敗斗爭的重要性和緊迫性、以及怎樣扎實推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭。通過聽取講座，使大家增強了廉潔從業(yè)意識收到了良好的學(xué)習(xí)效果。

3.積極組織開展警示教育活動

201*年9月16日，我行組織開展了赴內(nèi)蒙古女子監(jiān)獄參觀、接受警示教育活動。由分管行長帶隊，各部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)營部門全體員工、新員工代表一行共66人參加了此次警示教育活動。通過這次警示教育活動，全體員工深刻意識到牢固樹立正確的人生觀、價值觀、世界觀的重要意義，決心自覺遵守廉潔從業(yè)各項規(guī)定，遵守我行的各項規(guī)章制度及管理辦法，珍惜自己的職業(yè)生涯。

4.開展了《中國建設(shè)銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法》和新的《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)>>的學(xué)習(xí)活動。

建設(shè)銀行內(nèi)部新的《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)>>下發(fā)后，我分行立即組織印刷，人手一冊發(fā)到員工手中供自學(xué)。為檢驗員工的學(xué)習(xí)成果，4月份，利用兩個晚上的時間，分兩場組織機關(guān)和網(wǎng)點進行了考試,從考試現(xiàn)場狀況和考試成績來看，員工們基本掌握了上述學(xué)習(xí)內(nèi)容，成績均在90分以上。

5.利用第周一課平臺，對員工開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全年共開展第周一課培訓(xùn)3000人/次。

6.通過每季度1次的案件防控聯(lián)席會議，傳達學(xué)習(xí)了總、分行和銀監(jiān)局工作部署《方案》、《細(xì)則》、案例通報；通過營業(yè)網(wǎng)點的“內(nèi)控案防”每周一講，學(xué)習(xí)總行《案件防控工作動態(tài)》、區(qū)分行及本行風(fēng)險部發(fā)布的《風(fēng)險事項提示書》、區(qū)分行及本行業(yè)務(wù)檢查部下發(fā)的《業(yè)務(wù)檢查通報》、總行和天津?qū)徲嫹植堪l(fā)布的《審計簡報》以及監(jiān)管部門發(fā)布的風(fēng)險提示、案例通報，通過學(xué)習(xí)，對照檢查，及時發(fā)現(xiàn)案件苗頭，及時跟進管理，堵塞漏洞，防患于未然。

三、通過自查和督導(dǎo)檢查的方式，督促經(jīng)營部門和網(wǎng)點認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控案防有關(guān)制度。一是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)檢查部的檢查職能，開展了多次獨立的業(yè)務(wù)檢查和聯(lián)合檢查。

1.業(yè)務(wù)檢查部開展了對總行要求的基層行關(guān)鍵風(fēng)險點檢查。每月檢查1次，全部風(fēng)險點檢查總次數(shù)902次，被檢查柜員877人次；開展了區(qū)分行確定的20個關(guān)鍵風(fēng)險事項檢查，每月檢查1次，本年共檢查9次，檢查覆蓋所有網(wǎng)點及自助團隊；在3月上旬開展了信用卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險檢查，通過調(diào)閱中心崗位職責(zé)、核對申請人信息、電話查證等方式，對照關(guān)鍵風(fēng)險點進行了逐項檢查；安排檢查人員對白云支行、烏蘭分理處非主管A級授權(quán)員崗位進行了替崗檢查。檢查內(nèi)容涵蓋A級授權(quán)員日常辦理的全部業(yè)務(wù)。通過檢查人員認(rèn)真、積極工作，及被查網(wǎng)點的大力配合，圓滿完成了此次替崗工作任務(wù)。

2.由業(yè)務(wù)檢查部牽頭，抽調(diào)風(fēng)險管理部專職審批人、批發(fā)業(yè)務(wù)管理部客戶經(jīng)理、紀(jì)檢監(jiān)察特派員共四人組成檢查組，在6月份對我行住房金融與個人信貸部經(jīng)辦的個人類信貸業(yè)務(wù)進行了專項檢查。本次檢查抽取了與我行合作的房地產(chǎn)開發(fā)商10戶、個人類貸款存量客戶60多戶，重點檢查了本行員工貸款及關(guān)注類個人消費貸款管理的合規(guī)性。

3.業(yè)務(wù)檢查部配合區(qū)分行進行了上半年操作風(fēng)險專項檢查，抽查網(wǎng)點3個，對檢查出的問題專門下發(fā)通報，分析成因和隱患，督促整改落實。二是風(fēng)險管理部根據(jù)銀監(jiān)部門下發(fā)的《內(nèi)控風(fēng)險提示及展開內(nèi)控檢查工作的通知》開展了內(nèi)控管理檢查；

三是根據(jù)區(qū)分行要求，風(fēng)險部、業(yè)務(wù)檢查部與紀(jì)檢監(jiān)察部組成聯(lián)合檢查組在各部門自查的基礎(chǔ)上開展了全行不相容崗位清理排查。通過對照《手冊》排查，有效防控了內(nèi)部人員操作風(fēng)險，保證崗位分離制衡的有效性。

四是營運管理部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開展了現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)操作風(fēng)險專項檢查。

五是個人金融部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開展2項檢查。1.開展了個人金融業(yè)務(wù)柜面操作風(fēng)險檢查，此次檢查對大額賬戶關(guān)聯(lián)交易（員工與客戶之間）情況、網(wǎng)點歷史查庫及現(xiàn)金管理、員工存放物品規(guī)范性、代發(fā)工資業(yè)務(wù)四個方面的風(fēng)險狀況進行重點排查，進一步強化風(fēng)險防控，消除問題隱患。

2.自助業(yè)務(wù)規(guī)范經(jīng)營專項治理活動，提高了自助業(yè)務(wù)管理水平，進一步加強自助業(yè)務(wù)操作管理，強化風(fēng)險控制，使自助業(yè)務(wù)管理從粗放型走向精細(xì)型。

六是財務(wù)會計部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開展了對所轄綜合性網(wǎng)點的對公人民幣支付結(jié)算業(yè)務(wù)進行全面檢查，檢查主要內(nèi)容包括：賬戶開戶使用情況、單位定期存款業(yè)務(wù)情況、國庫集中收付情況等。進一步加強了支付結(jié)算管理，規(guī)范支付結(jié)算行為，防范了操作風(fēng)險。七是法律合規(guī)部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開展了開展了“201*年反洗錢檢查”。兩部門抽調(diào)人員組成了兩個檢查組，分工負(fù)責(zé)對各經(jīng)營中心和網(wǎng)點進行了檢查，檢查機構(gòu)覆蓋率100%。通過本次反洗錢專項檢查，有效地落實了反洗錢監(jiān)管要求，進一步提高了反洗錢工作與監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的契合度，全面提升了各級機構(gòu)履行反洗錢核心義務(wù)的能力，促進了反洗錢依法合規(guī)的工作效果。

八是紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭組織對個人金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)、對公結(jié)算業(yè)務(wù)進行了3次風(fēng)險排查，并將排查結(jié)果上報銀監(jiān)分局。

九是批發(fā)業(yè)務(wù)按照貸款“三查”及“三個辦法、一個指引”的要求，進行了對票據(jù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險排查。

十是紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭組織了“八項突出案件風(fēng)險”專項治理活動，將32項專項治理內(nèi)容分解落實到各責(zé)任部門，明確了責(zé)任人。個人金融部、風(fēng)險管理部、財務(wù)會計部、批發(fā)業(yè)務(wù)部、住房金融與個人信貸部、營運管理部、辦公室等責(zé)任部門各自開展了檢查，并將檢查結(jié)果報紀(jì)檢監(jiān)察部。

以上檢查，共查出問題15個，目前已全部整改。四、落實整改，強化內(nèi)控

分行法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部、財務(wù)會計部、業(yè)務(wù)檢查部、營運管理部、個人金融部、紀(jì)檢監(jiān)察部等部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，結(jié)合近年來監(jiān)管檢查、內(nèi)外部審計、內(nèi)部檢查、稽核監(jiān)測等渠道發(fā)現(xiàn)的問題，開展糾偏、整改工作，規(guī)范操作程序，加強內(nèi)部監(jiān)督，嚴(yán)格崗位制約，堵塞各種漏洞。對違規(guī)網(wǎng)點及違規(guī)人員要及時記錄風(fēng)險檔案、進行責(zé)任追究、落實整改責(zé)任人、提出整改措施、整改期限，使存在問題得到徹底整改。

××分行

二○一一年十月十八日

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