法律風險管理自評總結

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法律風險管理工作總結

法律風險管理標準化達標工作已進行到內部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。

自評嚴格按照8個A要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料�，F將自評整改情況總結如下：

一、法律風險管理意識的培育與提高

第一,通過總經理辦公會、專題會、局域網、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態(tài)等內容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。

第二,共進行了5次集中培訓，培訓內容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。第三,通過宣傳與培訓員工提高了法律風險防范意識，增強了遵守公司的各項規(guī)章制度的自覺性；采購部、銷售部、物流部相關人員掌握了合同協(xié)商、簽訂、履行過程中法律風險防范的知識；行政人事部規(guī)范了人員招聘、離職，規(guī)章制度制定、下發(fā)等流程；各部門檔案管理人員掌握了檔案管理相關法律風險事項

二、法律風險管理體系建設

第一，下發(fā)《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。第二，招聘有資質的專職人員，進行法律風險管理工作。

第三，設立法律風險管理專項經費，為法律風險管理工作提供資金保障。

第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節(jié)點逐步開展好各項工作。第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。

三、重大事項決策第一，參照執(zhí)行XX集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。

第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內容》，逐項認真地進行自查，形成總結，上報集團。

第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。

四、規(guī)章制度管理

第一，參照《XX集團規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。

第二，上半年修改制定8項規(guī)章制度，全部由法務專員進行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進行公示、宣傳。

第三，對公司現行有效的規(guī)章制度進行整理，建立目錄。五、合同管理

第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。

第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。

第三，建立客戶信用檔案，根據客戶回款情況對11家客戶進行分級。

第四，修改完善合同文本，《工礦產品購銷合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。

第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。六、知識產權管理

第一，成立知識產權領導小組，全面負責組織、協(xié)調公司知識產權管理工作。知識產權領導小組下設辦公室，負責知識產權管理的日�；顒印�

第二，為加強公司知識產權的保護，規(guī)范知識產權管理工作，建立健全知識產權管理體系，促進知識產權應用，鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造，保護發(fā)明創(chuàng)造權益，制定下發(fā)《知識產權管理辦法》、《知識產權預警管理辦法》、《專利申請及維護指南》

第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經濟利益和合法權益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。

第四，建立知識產權平臺，對知識產權進行市場監(jiān)測。下發(fā)《關于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。

第五，加強知識產權檔案管理，產品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。

第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內資料按時間順序存檔。201*年共申報4項專利。

第七,與高級技術人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。

七、糾紛案件處理

第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。

第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。

第三，目前公司沒有涉訴經濟糾紛案件。八、自查和考核評價

第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產品工程部的知識產權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。

5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現場提出整改意見。

6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。

第二，按規(guī)定同8個部門經理簽定《法律風險管理目標責任書》

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風險管理自評

1、自評組織機構及職責分工情況

201*年成立了全面風險管理體系建設領導小組和全面風險管理體系建設推進小組辦公室，就如何總結、開展201*年與201*年風險內控自評工作進行任務布置，明確要求各部門按時保質完成總結、自評工作。

2、評價方式、范圍

評價方式：根據財政部《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》的評價標準對單位所有業(yè)務類型、現有規(guī)章制度、管理流程、業(yè)務流程和輔助指標等內容逐項進行自評。

評價范圍:首先根據《中央企業(yè)全面風險管理指引》，將各個業(yè)務領域分成戰(zhàn)略、財務、市場、運營、法律五大類風險。其次由各部門按照對口重點業(yè)務對各自領域存在的風險因素進行逐條分析匯總,再每部門抽取兩至七人根據風險事件的經濟方面、健康安全、環(huán)境方面、經營穩(wěn)定性和公司聲譽五個影響程度和發(fā)生可能性兩個標準對風險事件進行評估，各按5個等級進行自評打分，并對自評發(fā)現不符合規(guī)定的薄弱環(huán)節(jié)或問題進行原因備注。再由推進小組辦公室匯總專業(yè)人員評分結果，將風險事件進行按重要性原則進行排名，形成十大重風險。

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