期貨公司反洗錢工作總結(jié)

期貨有限公司反洗錢工作總結(jié)

年，期貨有限公司把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性：嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)預(yù)防洗錢風(fēng)險。

一、從自身做起，加強(qiáng)了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)1．本公司積極舉行反洗錢培訓(xùn)

主要學(xué)習(xí)了《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國反洗錢法》及《金融機(jī)構(gòu)客房身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，加強(qiáng)了公司各部門的反洗錢意識，使公司反洗錢工作得到穩(wěn)步推進(jìn)。

2．加大宣傳力度，提高客戶對反洗錢工作的理解

為了讓廣大群眾配合公司開展反洗工作，公司開展了不同形式的宣傳活動，如懸掛宣傳橫幅、派發(fā)宣傳單張、現(xiàn)場解答客戶疑問等。通過精心的準(zhǔn)備和安排，宣傳工作取得了較好的成效。

二、不斷完善反洗錢工作機(jī)制，加強(qiáng)各部門的反洗錢工作協(xié)調(diào)1．進(jìn)一步完善反洗錢工作內(nèi)部管理制度

以“反洗錢法”的實(shí)施為契機(jī)，全面、準(zhǔn)確領(lǐng)會立法精神，依法調(diào)整和規(guī)范反洗錢工作制度和操作規(guī)程，結(jié)合實(shí)際修訂和完善了反洗錢崗位責(zé)任制、反洗錢工作流程、客戶風(fēng)險等級劃分等一系列內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，有效防范了各種風(fēng)險。

2．建立反洗錢工聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)

為及時、有效防范和打擊洗錢犯罪行為，確保反洗錢工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，我公司建立了總部與6家營業(yè)部的反洗錢工作聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，使反洗錢協(xié)作與配合工作更加便捷、迅速。公司各營業(yè)部按大額交易和可疑交易的實(shí)際發(fā)生情況填報，不可瞞報、漏報。各營業(yè)部在大額交易發(fā)生后3個工作日內(nèi)以電子文件報至公司財務(wù)部，可疑交易在5個工作日內(nèi)以電子文件報至財務(wù)部。

三、鞏固反洗錢成果，提高一線員工反洗錢工作水平，推動反洗錢工作全面展開

年公司在制定《期貨有限公司反洗錢內(nèi)部控制管理辦法》的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度公司按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性劃分風(fēng)險等級，并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適時調(diào)整風(fēng)險等級，要求各營業(yè)部將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識的人員安排到反洗錢工作崗位上來，擔(dān)任反洗錢報告工作。通過公司培訓(xùn)，提高了反洗錢一線隊伍的工作能了強(qiáng)化了員工的反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊伍，推動反洗錢工作得到全面展開。

四、反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的問題1、反洗錢培訓(xùn)工作缺乏培訓(xùn)資料

思想認(rèn)識是制約我們反洗錢工作質(zhì)量提高的關(guān)鍵因素。雖然反洗錢工作已開展多年，，并進(jìn)行培訓(xùn)，但缺教材、缺師資、缺案例、缺成熟規(guī)范的反洗錢技術(shù)模式，從而培訓(xùn)學(xué)習(xí)也只是停留在低層次水平，翻來覆去抄法規(guī)、讀概念，對如何深化反洗錢工作的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義小大。在實(shí)際工作中多數(shù)職工不熟知與其業(yè)務(wù)相關(guān)的金融法規(guī)和行業(yè)制度規(guī)范，憑感覺、憑經(jīng)驗辦理，業(yè)務(wù)處理隨意性較強(qiáng)，不能及時識別和防范洗錢活動。

2．有些員工對反洗錢工作的重要性認(rèn)識不夠

雖然制定大額交易和可疑交易信息報告和操作規(guī)程，但只停留在操作人員簡單的登記、審批和匯總，一些員工對反洗錢工作的重要性認(rèn)識不足，缺乏反洗錢工作的主動性，隨意性較強(qiáng)。

五、在年反洗錢工作的基礎(chǔ)上，制定下一年反洗錢工作計劃1．繼續(xù)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認(rèn)識反洗錢工作的重要性和必要性。

在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體職工統(tǒng)一思想，嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢的各項規(guī)定。

2．繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高反洗錢技能。

只有深刻領(lǐng)悟反洗錢規(guī)定，才能較好地完成反洗錢工作。通過對反洗錢知識的學(xué)習(xí)，加深對其的了解，杜絕出現(xiàn)遲報、漏報大額和可疑支付交易的現(xiàn)象。

3．繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控機(jī)制，建立相應(yīng)健全的機(jī)構(gòu)和制度。

在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善各項內(nèi)控制度，逐步建立一個完整的架構(gòu)，為更好完成反洗錢工作奠定堅實(shí)的基礎(chǔ)。

擴(kuò)展閱讀：中國際期貨公司蘇州營業(yè)部反洗錢工作活動總結(jié)

關(guān)于中國際期貨公司蘇州營業(yè)部開展《反洗錢法》宣傳活動的總結(jié)

江蘇省證監(jiān)局：

12.4日是全國法制宣傳日，為全面推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作，打擊涉毒、走私、貪污賄賂、破壞金融管理秩序及恐怖組織等的不法洗錢犯罪活動，純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，提高證券期貨業(yè)信譽(yù)，保證交易的穩(wěn)定，促進(jìn)期貨業(yè)的快速健康發(fā)展，使社會公眾廣泛知曉和了解反洗錢知識，夯實(shí)反洗錢工作的社會基礎(chǔ)，我公司在接到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇建管局文件《關(guān)于開展201*年“12.4”全國法制宣傳日系列宣傳活動的通知》宣傳活動的通知后，積極開展了《反洗錢法》宣傳日活動。

為全面提升期貨公司反洗錢工作監(jiān)督力度，我公司在當(dāng)天組織多種形式學(xué)法普法活動。為全面普及反洗錢知識，提高公眾的反洗錢意識；為反洗錢工作提供良好的社會環(huán)境，履行《反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對金融機(jī)構(gòu)提出的義務(wù)和職責(zé)；為保證在本公司員工對《反洗錢法》有更為深入了解，為擴(kuò)大宣傳《反洗錢》盡最大努力，現(xiàn)將12.4日我公司組織宣傳活動情況匯報如下：

首先，在公司內(nèi)部加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)行精心部署規(guī)劃。為使《反洗錢法》在公司內(nèi)部引起重視，在社區(qū)宣傳工作中達(dá)到良好預(yù)期效果，引起更多的社會人士關(guān)注了解《反洗錢法》，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了由經(jīng)理金萍為組長，業(yè)務(wù)部、客服部和財務(wù)會計部負(fù)責(zé)人為主要成員的反洗錢工作學(xué)習(xí)宣傳領(lǐng)導(dǎo)小組。此外，結(jié)合蘇州本地實(shí)際情況，公司制定了適合當(dāng)?shù)氐姆聪村X工作宣傳計劃，我們選擇了蘇州地區(qū)較為著名湖西社區(qū)為活動基地，加強(qiáng)與新聞、城管等部門的協(xié)調(diào)溝通，為我們開展反洗錢義務(wù)宣傳工作營造良好的社會環(huán)境。

其次、強(qiáng)化自我學(xué)習(xí)，提高對《反洗錢法》的認(rèn)識。為增強(qiáng)員工對反洗錢工作的認(rèn)識，做更優(yōu)秀的反洗錢工作的監(jiān)督者和宣傳者，我公司首先從自身做起，全員開展《反洗錢》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等法律法規(guī)知識的學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)的同時還通過制作宣傳手冊，反洗錢簡明材料力圖通過最有效的手段宣傳好反洗錢工作，讓更多的社會人士了解和參與反洗錢工作中去。

最后、精細(xì)規(guī)劃，周密實(shí)施，確保反洗錢宣傳工作有效展開。為確保反洗錢宣傳工作的有序、有效展開，我公司照江蘇省證監(jiān)局要求精心規(guī)劃，周密實(shí)施。禮包宣傳活動達(dá)到預(yù)期目的。

(一)定點(diǎn)宣傳。首先是我們確定宣傳活動的地點(diǎn)，堅持宣傳活動有的放矢，因此我們選擇了在蘇州地區(qū)較為著名師惠坊鄰里中心作為活動基地，在公司所在地同時開展宣傳活動。

(二)有效宣傳。反洗錢工作宣傳期間，公司在營業(yè)處和湖西社區(qū)通過懸掛橫幅，張貼標(biāo)語、宣傳圖片，發(fā)放宣傳資料等形式，全面開展《反洗錢法》宣傳。宣傳活動期間共發(fā)放《反洗錢法》知識宣傳資料近500份，認(rèn)真向公眾解答洗錢的概念，反洗錢的作用及意義。。同時在對于想更多了解反洗錢工作的社會人士給予更多的講解，力求活動務(wù)實(shí)有效。

(三)聯(lián)合宣傳。反洗錢工作宣傳是多元社會主體的活動，因此我公司根據(jù)《反洗錢法》的抽象性的特點(diǎn)，聯(lián)合湖西社工委與頤華律師事務(wù)所一起組織開展廣場法律咨詢宣傳活動。向過往的居民提供法律咨詢服務(wù)，解答居民提出的各種法律問題，同時還向居民發(fā)放《調(diào)解法》、《消防法》、《民政法律匯編》等宣傳資料。

總之，通過此次活動，提高了社會群眾對反洗錢知識的認(rèn)識和了解，為《反洗錢法》的實(shí)施打下了堅實(shí)基礎(chǔ)，使反洗錢工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認(rèn)識到了洗錢是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國的政治、經(jīng)濟(jì)和社會安全，也威脅國際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全，增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識，打擊洗錢犯罪已成為共識。舉辦這次反洗錢宣傳活動在我公司還是第一次，在活動開展的過程中，也暴露出我們還存在一些不足，距證監(jiān)會的要求還存在一定的差距，突出表現(xiàn)在工作人員對此項工作認(rèn)識不夠、責(zé)任感感不強(qiáng)、操作困難，公眾在辦理業(yè)務(wù)時，不理解業(yè)務(wù)處理程序，不積極配合反洗錢工作等。當(dāng)然，反洗錢工作一項長期性、系統(tǒng)性的工作，在今后的工作中我們將嚴(yán)格按照證監(jiān)會的要求，切實(shí)履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)金融安全，盡到金融機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)。

中國國際期貨公司蘇州營業(yè)部反洗錢工作宣傳小組

201*-12-

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