員工排查總結(jié)報告

汾陽市九都村鎮(zhèn)銀行員工行為排查活動總結(jié)報告

為確保我行201*年各項制度扎實落地，進(jìn)一步強(qiáng)化員工日常行為管理，規(guī)范全員履職行為，推動案防工作的縱深開展，我行根據(jù)實際情況制定了《汾陽市九都村鎮(zhèn)銀行員工行為專項活動實施方案》，根據(jù)方案內(nèi)容進(jìn)行逐步排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下：

一、結(jié)合排查治理員工參與民間融資活動，排查化解風(fēng)險隱患。

我行員工行內(nèi)工作期間的行為基本可控，對于行外的個人行為，我行通過高度關(guān)注其工作動態(tài)、通過走訪家庭及服務(wù)客戶等手段多方面了解，我行認(rèn)真組織排查治理員工參與非法集資、違規(guī)擔(dān)保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動，深入各小額貸款公司、擔(dān)保公司、有信貸關(guān)系的企業(yè)多方打聽，了解有無我行員工參與收受賄賂、高利貸、違規(guī)擔(dān)保、參與社會集資，以及充當(dāng)資金掮客等行為，以排查違規(guī)人員、保持隊伍穩(wěn)定。

通過自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工有貪污侵占挪用、收受賄賂、高息放貸、民間融資、兼職、經(jīng)商辦企業(yè)及“九種人”等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在異常消費行為。

二、強(qiáng)化警示教育，促進(jìn)員工行為動態(tài)管理常態(tài)化。我行通過晨會、約談等方式，教育員工珍惜職業(yè)生涯，提高自律意識，專心工作，遵紀(jì)守法。注重“關(guān)注”和“關(guān)懷”相結(jié)合，打造和諧環(huán)境，助力案件防范。對于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)往來、社會交往、家庭狀況等事項，我行通過個人約談及走訪了解，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機(jī)。同時組織各種集體活動，增強(qiáng)團(tuán)隊凝聚力，打造團(tuán)結(jié)拼搏、積極向上的企業(yè)文化，為案件防范工作營造強(qiáng)大的支撐。

我行長期注重廉政建設(shè)，對各部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)格管理，不斷要求其增強(qiáng)廉潔自律意識。對于我行重要崗位人員，如客戶經(jīng)理、財務(wù)人員、營業(yè)經(jīng)理等，我行規(guī)定其認(rèn)真履行其職責(zé)，明令禁止在辦理業(yè)務(wù)過程中收受客戶任何財物。我行堅持營銷與案防同步推進(jìn)，開好每月例會、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，查找管理漏洞。通過案件傳達(dá)、學(xué)習(xí)案防合規(guī)的相關(guān)文件，努力打造合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營理念和風(fēng)險防控意識滲透到員工思想深處，培養(yǎng)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營的習(xí)慣。我行初步形成了制度至上、管理有序的合規(guī)文化，員工的執(zhí)行意識和執(zhí)行能力得到了同步提升。

經(jīng)過此次排查，我行員工各項情況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為。我行將嚴(yán)格按照各項制度開展工作，有效防范各項風(fēng)險。在接下來的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項工作的順利開展，為全行業(yè)務(wù)的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條。

二零一三年九月三日

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××支行

重要崗位員工行為排查活動總結(jié)報告

為規(guī)范內(nèi)部管理，切實加強(qiáng)重要業(yè)務(wù)崗位人員管理工作，近日××支行根據(jù)管轄行下發(fā)的《關(guān)于組織開展重要崗位員工行為排查活動的通知》要求，結(jié)合重要崗位人員項目自查內(nèi)容，對重要業(yè)務(wù)崗位人員行為進(jìn)行了一次認(rèn)真排查，以有效防范崗位風(fēng)險，杜絕案件發(fā)生。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，××支行成立了以行長為組長、副行長為副組長，重要崗位員工為組員的排查小組。

二、排查方法

以“九種人”事項排查為重點，并對一些行為進(jìn)行擴(kuò)展，關(guān)注涉嫌案件的行為，存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。具體開展形式以員工自查為主，填寫《重要崗位員工行為排查項目表》，主管領(lǐng)導(dǎo)積極履行復(fù)核責(zé)任。

三、排查內(nèi)容及結(jié)果

通過員工自查和支行復(fù)核，排查結(jié)果如下：（一）未發(fā)現(xiàn)九種人現(xiàn)象

無“黃、賭、毒”行為；無個人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的；

無大額資金炒股的；無個人、家庭負(fù)債較大，或在行內(nèi)有貸

款的（正常消費貸款除外）；無無故不能正常上班或經(jīng)常曠工的；交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費場所的；無職工作超過強(qiáng)制休假、輪崗規(guī)定時限的；無有不良記錄或犯罪前科的；無出現(xiàn)違規(guī)操作。

（二）工作表現(xiàn)事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無指使、脅迫、誘騙他人違規(guī)操作的情況；無受他人指使、脅迫、誘騙違規(guī)操作的情況；無欺上瞞下、弄虛作假的情況；無串崗、混崗、操作“一手清”的情況；無隨意簡化、改變業(yè)務(wù)流程的情況；無無正當(dāng)理由逾假不歸，或經(jīng)常擅自離崗的情況；無故意推脫、延遲、拒絕輪崗、交流或休假的情況；無故意躲避、抵制錄像監(jiān)控、稽核、監(jiān)管和上級檢查、審計，或在不合理的長時間內(nèi)未接受檢查、審計的情況；本人經(jīng)辦或管理的賬務(wù)無非因業(yè)務(wù)差錯或特殊業(yè)務(wù)處理的原因造成的賬務(wù)不符或不正常掛賬的情況；無故意造成業(yè)務(wù)差錯或賬務(wù)混亂的情況；無隱匿、銷毀、篡改業(yè)務(wù)憑證、記錄、賬冊、檔案的情況；無違規(guī)為自己辦理業(yè)務(wù)，或違規(guī)為父母、配偶、兒女及其他關(guān)系人辦理業(yè)務(wù)的情況；無違規(guī)代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購買重空單證、簽字等代客服務(wù)的情況；無利用個人儲蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放、過渡本單位財務(wù)費用的情況；無利用職權(quán)為自己及親友謀取不正當(dāng)利益的情況；無經(jīng)常在上班時間辦理私人的商業(yè)事務(wù)或交易活動的情況。

（三）經(jīng)濟(jì)往來事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介活動的情況；無與本人收入明顯不符的大額炒股、炒期貨、炒外匯、買賣基金等風(fēng)險投資活動的情況；無違規(guī)集資或介紹集資、高利借貸、參與經(jīng)營地下錢莊等情況；無熱衷于大額購買彩票，或購買非法彩票，參與賭球、賭馬等博彩活動的情況；無私下收受、索取客戶回扣的情況；無借用、占用客戶通訊設(shè)備、交通工具等財物或向客戶大額借款的情況；無讓客戶支付或報銷不正當(dāng)費用，或向客戶提出其他不正當(dāng)、不合理要求的情況；無經(jīng)常出入高消費場所、日常消費與個人及家庭經(jīng)濟(jì)收入明顯不符的情況；無利用婚喪嫁娶等事宜斂財?shù)那闆r。

（四）社會交往事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無“涉黑、傳銷”等違法違紀(jì)活動；無與不良客戶、有劣跡的社會人員來往密切現(xiàn)象；無向有劣跡或有不良嗜好的人員提供私人借貸、擔(dān)�；蚱渌�財物支持。

（五）家庭狀況事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無家庭成員或來往密切的親友從事傳銷、賭博、涉毒等非法活動的情況；無家庭成員或來往密切的親友因從事大額風(fēng)險投資活動（如經(jīng)商、炒股、炒期貨等）而出現(xiàn)資金緊張或大額虧損的情況；無重大家庭變故造成情緒異常，消極悲觀的情況；無違反總行關(guān)于親屬任職回避方面規(guī)定的情況

以此次自查工作為契機(jī)，今后，我行將不斷強(qiáng)化和提高重要崗位人員風(fēng)險意識，進(jìn)一步明確各崗位工作職責(zé)，完善和健全崗位輪換和強(qiáng)制休假機(jī)制，確保通過重要崗位人員管理實現(xiàn)防范案件事故發(fā)生，規(guī)避經(jīng)營管理風(fēng)險的目的。

××支行

二○一一年十一月三日

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