附件一：西南財經(jīng)大學本科生畢業(yè)論文（設計）文獻綜述寫作基本規(guī)范

為了培養(yǎng)本科生獨立從事學術研究的能力，特別是培養(yǎng)學生檢索、搜集、整理、綜合利用學術文獻資料，根據(jù)所研究課題對文獻資料進行有效的歸納、分析、總結(jié)的能力，從而提高畢業(yè)論文質(zhì)量，所有本科畢業(yè)生在撰寫畢業(yè)論文（設計）過程中必須完成畢業(yè)論文（設計）文獻綜述。

一、定義和要求

1. 畢業(yè)論文（設計）文獻綜述是指在學生在畢業(yè)論文研究課題或研究題目確定后，通過搜集、整理、閱讀國內(nèi)外相關學術文獻資料，就與該課題或題目直接相關的主要研究成果、學術意義、研究方法、研究動態(tài)、最新進展等問題進行歸納總結(jié)、綜合分析后所做的簡要評述。

2. 畢業(yè)論文（設計）文獻綜述所評述的學術文獻必須與學生所撰寫論文保持高度一致，必須對可能影響所撰寫論文主要論點、政策建議或反駁依據(jù)等主要學術結(jié)論的相關文獻及其主要論斷做出清晰、準確、流暢的說明，必須保證綜述本身結(jié)構的完整性，能夠反映學生利用學術文獻的綜合能力

3. 畢業(yè)論文（設計）文獻綜述是學生撰寫畢業(yè)論文過程的有機組成部分，必須在論文（設計）指導教師的指導下完成，列入畢業(yè)論文（設計）附錄；文獻綜述必須按學校要求的基本規(guī)范撰寫，一般在4000字到5000字之間。文獻綜述應根據(jù)指導教師的要求撰寫，判定合格與否只有在文獻綜述評定為合格后，學生方可進入畢業(yè)論文（設計）的撰寫、答辯和其他環(huán)節(jié)。

二、基本格式

1. 畢業(yè)論文（設計）文獻綜述是一篇相對獨立的綜述性學術報告，應該包括題目、前言、正文、總結(jié)等幾個部分。

題目：一般應以所研究題目或主要論題加“文獻綜述”的方式作為標題，如《新舊會計準則的比較分析文獻綜述》，文獻綜述的題目與論文題目應基本一致，但允許論文題目在實際寫作過程中進行微調(diào)。

前言：主要說明畢業(yè)論文（設計）論題的由來，重點說明當前相關領域與論題有關的主要研究成果，存在的錯誤觀點或有待解決的問題，對作者要解決或要論述的問題及其所具有的學術意義做出簡要的說明。

正文：應圍繞索要解決或要論述的問題對當前的學術研究基本情況做出比較全面的說明，對作者所閱讀主要參考文獻分類、歸納、分析、比較、評述，應特別注意對主流、權威文獻學術成果的引用和評述，注意發(fā)現(xiàn)已有成果的不足，說明作者研究的起點和可能得到的結(jié)論。

結(jié)論：對全文的評述做出簡明扼要的總結(jié)，重點說明對畢業(yè)論文（設計）具有啟示、借鑒或作為畢業(yè)論文重要論述依據(jù)的相關文獻已有成果的學術意義、應用價值和不足，提出自己的研究目標。

2. 文獻綜述所評述的文獻應與畢業(yè)論文（設計）的論題直接相關。每個專業(yè)的畢業(yè)生對文獻綜述的文獻要求精讀3-5篇，作為教師評閱的主要依據(jù)，泛讀文獻要求為非語言專業(yè)原則上不少于20篇，其中，外文文獻不少于3篇；語言專業(yè)原則上不少于15篇；重要論點、論據(jù)不得以教材、非學術性文獻、未發(fā)表文獻作為參考文獻；除非第一手資料散失，否則，不得以第二手資料作為參考文獻。

3. 文獻綜述中所涉及的文獻應與畢業(yè)論文（設計）所列參考文獻基本一致，在畢業(yè)論文（設計）中未加說明的與文獻的采用有直接關聯(lián)的問題，如版本問題，翻譯問題等，應在文獻綜述中加以說明。文獻綜述原則上不采用注釋，如確需注釋者，應隨文說明，不再另加腳注或尾注。

4. 文獻綜述的字體、字號、序號等應與畢業(yè)論文（設計）格式要求完全一致，引用圖表、公式等資料的方式也應與畢業(yè)論文（設計）格式要求保持一致。

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如何撰寫文獻綜述

文獻綜述是對某一方面的專題搜集大量情報資料后經(jīng)綜合分析而寫成的一種學術論文，它是科學文獻的一種。文獻綜述反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的最新進展、學術見解和建議，它往往能反映出有關問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術等等。

要求同學們學寫綜述，至少有以下好處：（1）通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉法學文獻的查找方法和資料的積累方法；在查找的過程中同時也擴大了知識面；（2）查找文獻資料、寫文獻綜述是科研選題及論文寫作的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程；（3）通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高；

文獻綜述與“讀書報告”、“文獻復習”、“研究進展”等有相似的地方，它們都是從某一方面的專題研究論文或報告中歸納出來的。但是，文獻綜述既不象“讀書報告”、“文獻復習”那樣，單純把一級文獻客觀地歸納報告，也不象“研究進展”那樣只講科學進程。其特點是“綜”，“綜”要求對文獻資料進行綜合分析、歸納整理，使材料更精練明確、更有邏輯層次；“述”就是要求對綜合整理后的文獻進行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。總之，文獻綜述是作者對某一方面問題的歷史背景、前人工作、爭論焦點、研究現(xiàn)狀和發(fā)展前景等內(nèi)容進行評論的科學性論文。

寫文獻綜述一般經(jīng)過以下幾個階段：即選題，搜集閱讀文獻資料、擬定提綱（包括歸納、整理、分析）和成文。

一、選題和搜集閱讀文獻

撰寫文獻綜述通常出于某種需要，如為某學術會議的專題、從事某項科研、為某方面積累文獻資料等等，所以文獻綜述的選題，作者一般是明確的，不象科研課題選題那么困難。文獻綜述選題范圍廣，題目可大可小，大到一個領域、一個學科，小到一個方法、一個理論，可根據(jù)自己的需要而定。初次撰寫文獻綜述，所選題目宜小些，這樣查閱文獻的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

選定題目后，應圍繞題目進行搜集與問題有關的文獻。關于搜集文獻的有關方法有多種，如看專著、年鑒法、瀏覽法、滾雪球法、檢索法等等。搜集文獻要求越全越好，因而最常用的方法是用檢索法。搜集好與文題有關的參考文獻后，就要對這些參考文獻進行閱讀、歸納、整理，如何從這些文獻中選出具有代表性、科學性和可靠性大的單篇研究文獻十分重要，從某種意義上講，所閱讀和選擇的文獻的質(zhì)量高低，直接影響文獻綜述的水平。因此在閱讀文獻時，要寫好“讀書筆記”、“讀書心得”和做好“文獻摘錄卡片”。用自己的語言寫下閱讀時得到的啟示、體會和想法，將文獻的精髓摘錄下來，不僅為撰寫綜述時提供有用的資料，而且對于訓練自己的表達能力，閱讀水平都有好處，特別是將文獻整理成文獻摘錄卡片，對撰寫綜述極為有利。

二、格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結(jié)果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關的詳細資料、動態(tài)、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下四部分：即前言、主題、總結(jié)和參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，在根據(jù)提綱進行撰寫工作。

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式�？砂茨甏�順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創(chuàng)造性的文獻引用和評述。

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內(nèi)容準確無誤。

三、注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下幾個問題：

1、搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2、注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學性較好的文獻。

3、引用文獻要忠實文獻內(nèi)容。由于文獻綜述有作者自己的評論分析，因此在撰寫時應分清作者的觀點和文獻的內(nèi)容，不能篡改文獻的內(nèi)容。

4、參考文獻不能省略。有的科研論文可以將參考文獻省略，但文獻綜述絕對不能省略，而且應是文中引用過的，能反映主題全貌的并且是作者直接閱讀過的文獻資料。

總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內(nèi)容。

如何撰寫文獻綜述？

一、什么是文獻綜述

1、 文獻綜述的概念

文獻綜述是對某一學科、專業(yè)或?qū)ｎ}的大量文獻進行整理篩選、分析研究和綜合提煉而成的一種學術論文， 是高度濃縮的文獻產(chǎn)品。根據(jù)其涉及的內(nèi)容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學科或?qū)�業(yè)為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻綜述反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的歷史現(xiàn)狀、最新進展、學術見解和建議，它往往能反映出有關問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術等等。文獻綜述是針對某一研究領域分析和描述前人已經(jīng)做了哪些工作，進展到何程度，要求對國內(nèi)外相關研究的動態(tài)、前沿性問題做出較詳細的綜述，并提供參考文獻。作者一般不在其中發(fā)表個人見解和建議，也不做任何評論，只是客觀概括地反映事實。

2、 文獻綜述的作用

文獻綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻之成果與存在問題或爭論焦點，對其進行了歸納整理，使之達到了條理化和系統(tǒng)化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節(jié)省了用于查閱分折文獻的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領導者進行科學決策。

3、 要求同學們學寫綜述的意義

1) 通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉文獻的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴大了知識面；

2) 查找文獻資料、寫文獻綜述是科研選題的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程；

3) 通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻綜述的選題與文獻資料的搜集

（一） 選題原則

1．結(jié)合所學知識選自己專長的或有基礎的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據(jù)所占有文獻資料的質(zhì)和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

（二）文獻資料的搜集

1、文獻資料的搜集途徑

（1）利用有關的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻資料。

（2）利用國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)搜集文獻資料。

（3）利用原始文獻（包括專業(yè)期刊、科技報告、專利文獻、學位論文、會議文獻、專著和標準等）搜集文獻資料。

（4）利用三次文獻（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻資料。

（5）通過Interent網(wǎng)和光盤數(shù)據(jù)庫搜集文獻資料。

2、文獻資料的搜集方法

將文獻資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現(xiàn)代化技術存貯法（如復印、電腦存貯、光盤存貯等）。

三、格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結(jié)果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關的詳細資料、動態(tài)、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結(jié)；⑧參考文獻。下面著重介紹前言、主題部分、總結(jié)部分及參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，再根據(jù)提綱進行撰寫工。

(一) 前言部分

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：

(1)首先要說明寫作的目的。

(2)有關概念的定義。

(3)規(guī)定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻起止的年份。

(4)扼要說明有關問題的現(xiàn)況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式�？砂茨甏�順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創(chuàng)造性的文獻引用和評述。

(三) 總結(jié)部分

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

(四)參考文獻

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內(nèi)容準確無誤。

四、注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下問題：

1. 搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2. 注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學性較好的文獻。

3. 要圍繞主題對文獻的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關的理論和學派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4. 文獻綜述在邏輯上要合理，即做到由遠而近先引用關系較遠的文獻，最后才是關聯(lián)最密切的文獻。

5. 評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。

6. 文獻綜述結(jié)果要說清前人工作的不足，襯托出作進一步研究的必要性和理論價值。

7. 采用了文獻中的觀點和內(nèi)容應注明來源，模型、圖表、數(shù)據(jù)應注明出處，不要含糊不清。

8. 文獻綜述最后要有簡要總結(jié)，表明前人為該領域研究打下的工作基礎。

9. 所有提到的參考文獻都應和所研究問題直接相關。

10. 文獻綜述所用的文獻，應主要選自學術期刊或?qū)W術會議

11. 所引用的文獻應是親自讀過的原著全文，不可只根據(jù)摘要即加以引用，更不能引用由文獻引用的內(nèi)容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學價值造成不可彌補的損失。

總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內(nèi)容。

文獻綜述的要求：

左邊距3厘米，右邊距、上邊距、下邊距均為2.5厘米，單倍行間距，字數(shù)在4000字到5000字之間。

（1）畢業(yè)論文（設計）文獻綜述包括題目、摘要、關鍵詞、前言、正文、總結(jié)幾個部分，其中題目：中文字體為宋體，二號字，加粗，居中；

外文字體為Times New Roman,二號字，加粗。關鍵詞要求3-5個，摘要字數(shù)300字左右。前言、正文、總結(jié)三部分中文字體為宋體，四號字；外文字體為Times New Roman,四號字。正文使用數(shù)字番號為“一、（一）、

1、（1）”。

論文格式容易出錯的提示

收到部分老師發(fā)來的文獻綜述，發(fā)現(xiàn)一些容易出錯的地方，請各位老師在論文工作中特別注意：

一、正文使用數(shù)字番號為“一、（一）、1、（1）”。標題是2號宋體加粗，正文是4號宋體。

二、在文獻綜述中，所列出的中文刊物名和著作名一定要使用書名號，格式例如：

[1]郭德貴,1998：《我對現(xiàn)金流量表的幾點認識》，《財務通訊》，1998年第七期

[2]鄧學衷: 《知識經(jīng)濟與企業(yè)財務管理創(chuàng)新》，廣西出版社，2003

三、關鍵詞不少于3個

四、參考文獻需要另起頁，參考文獻作為標題應是2號宋體加粗，文獻量不少于15篇，其中須含有三篇外文文獻

五、在頁面設置中：左邊距3厘米，右邊距、上邊距、下邊距均為2.5厘米

六、全文中所出現(xiàn)的外文，字體均為Times New Roman,四號字

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