淺談評(píng)價(jià)專利申請(qǐng)文件撰寫質(zhì)量的基本原則

專利申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量能夠決定一個(gè)技術(shù)方案的命運(yùn)，追求專利申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量是申請(qǐng)人不惜代價(jià)要作的事。所謂申請(qǐng)文件質(zhì)量高，是指一個(gè)申請(qǐng)文件表述的技術(shù)方案具有較強(qiáng)的有效性，從另一個(gè)角度說是具有較少的撰寫損失。因此，在申請(qǐng)人進(jìn)行文件審核或者代理人進(jìn)行文件撰寫時(shí)，如果能夠盡可能發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文件的不當(dāng)之處，就可以提高申請(qǐng)文件的質(zhì)量。

高質(zhì)量申請(qǐng)文件有四個(gè)明顯的特征：（1）主題抓得準(zhǔn)；（2）權(quán)利要求、說明書清楚；（3）權(quán)利要求、說明書有效且說明書公開充分；（4）權(quán)利要求層次分明、保護(hù)范圍適當(dāng)。只有在撰寫階段充分認(rèn)識(shí)現(xiàn)有技術(shù)和本發(fā)明技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，充分考慮審查、無效，甚至訴訟階段可能出現(xiàn)的問題，才有可能撰寫出具有上述特征的申請(qǐng)文件。一般認(rèn)為，申請(qǐng)文件的撰寫依賴代理人的三方面要素：技術(shù)能力、法律修養(yǎng)和基本素質(zhì)。技術(shù)能力能夠影響代理人與發(fā)明人的交流質(zhì)量，從而影響技術(shù)方案的挖掘是否充分以及對(duì)技術(shù)方案的再創(chuàng)造程度；法律修養(yǎng)（主要指專利法修養(yǎng)）決定了代理人是否能夠?qū)⒁粋�(gè)技術(shù)方案按照法律的要求恰當(dāng)?shù)刈珜懗鰜�，并且這種撰寫充分考慮到了審查階段和可能出現(xiàn)的無效、訴訟階段出現(xiàn)的問題；基本素質(zhì)能夠決定撰寫效率、減少撰寫損失的程度等。由于撰寫不當(dāng)能夠降低申請(qǐng)文件的質(zhì)量、影響其有效性，但是任何人的所述三要素都不可能完美無缺，尤其在所述三要素有缺陷時(shí)，更難以避免撰寫損失，因此，討論評(píng)價(jià)專利申請(qǐng)文件撰寫質(zhì)量的基本原則就具有特殊的意義。

申請(qǐng)文件質(zhì)量不佳會(huì)以多種形式出現(xiàn)，例如，口頭語、方言土語、語句過于復(fù)雜和語法規(guī)則雜亂可能導(dǎo)致文件內(nèi)容不清楚等問題。本文要討論的基本原則不涉及上述純粹由代理人基本素質(zhì)導(dǎo)致的問題，只涉及由于三要素缺陷導(dǎo)致的專利法的理解問題，更具體地說涉及審查指南的理解和運(yùn)用的問題。

鑒于審查指南規(guī)定了專利說明書的組成部分及其關(guān)系和權(quán)利要求的撰寫原則，因此，依據(jù)審查指南所規(guī)定的說明書、權(quán)利要求書的撰寫方式和規(guī)定可以獲得內(nèi)容“匹配原則”；依據(jù)獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求的撰寫方式和規(guī)定可以獲得“鑲嵌原則”、和“替換原則”，上述原則可以用于確定申請(qǐng)文件是否存在形式、構(gòu)思等缺陷，例如表述方式缺陷。

所述匹配原則，就是核查說明書的主題名稱、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及問題、本發(fā)明要解決的問題與（獨(dú)立）權(quán)利要求（發(fā)明方案）、發(fā)明效果之間的匹配關(guān)系，如果上述內(nèi)容的每個(gè)部分不清楚、表述有缺陷或各部分之間邏輯上不協(xié)調(diào)，相互不支持，就不符合匹配原則。因此，該原則可用于審核說明書各部分內(nèi)容、各部分內(nèi)容之間，說明書和權(quán)利要求書之間，權(quán)利要求的各個(gè)特征自身、特征之間以及有引用關(guān)系的不同權(quán)利要求之間的內(nèi)容是否匹配，從而確定上述內(nèi)容是否存在撰寫缺陷。匹配原則核查的對(duì)象是邏輯支持的充分性和準(zhǔn)確性，適用于說明書和權(quán)利要求書的核查，例如權(quán)利要求中特征語句間的邏輯和特征語句本身的邏輯是否準(zhǔn)確、充分等。

所謂鑲嵌原則和替換原則主要來源于權(quán)利要求撰寫的下述規(guī)定：1、獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前 1

述部分和特征部分，其中前述部分記載與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，特征部分記載必要的區(qū)別特征；2、從屬權(quán)利要求包括引用部分和限定部分，其中限定部分記載附加技術(shù)特征，該附加技術(shù)特征是對(duì)所引用權(quán)利要求技術(shù)特征進(jìn)一步限定的技術(shù)特征，也可以是附加技術(shù)特征。3、權(quán)利要求的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與要解決的技術(shù)問題有關(guān)。因此，在獨(dú)立權(quán)利要求撰寫合理時(shí)，每一個(gè)從屬權(quán)利要求與其引用的權(quán)利要求結(jié)合起來應(yīng)當(dāng)能夠構(gòu)成一個(gè)完整的解決技術(shù)問題的技術(shù)方案。更具體地說，如果具體的附加特征是追加型特征，則將新的特征鑲嵌到原特征集合中應(yīng)當(dāng)能夠構(gòu)成一個(gè)新的、完整、合理的技術(shù)特征的集合，即符合鑲嵌原則；如果具體的附加特征是對(duì)所引用權(quán)利中所概括的實(shí)體特征、關(guān)系特征、限定特征（這是指針對(duì)裝置，對(duì)于方法則對(duì)應(yīng)為實(shí)體特征、動(dòng)作特征、限定特征）的實(shí)例化特征（即用具體支持概括的特征）或新的限定特征，則該實(shí)例化或新限定的特征替換所概括的特征，則新的特征集合也應(yīng)當(dāng)是完整、合理的技術(shù)特征的集合，即符合替換原則。需要指出的是，審查指南強(qiáng)調(diào)的是特征，因此，在撰寫從屬權(quán)利要求時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)搞清下述問題，否則可能導(dǎo)致不清楚：1、從屬特征是追加型特征還是實(shí)例化（限定）型特征；2、如果是實(shí)例化（限定）型特征，其所涉及的特征對(duì)象（即是哪個(gè)特征的實(shí)例化或是對(duì)哪個(gè)特征的限定）。

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