銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié)

20XX年，我部稽核工作在總行理事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行“業(yè)務(wù)發(fā)展年”和全年稽核工作計(jì)劃，堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正的稽核原則，積極開展各類稽核活動(dòng)，認(rèn)真組織開展深化案件專項(xiàng)治理工作，充分發(fā)揮稽核職能作用，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障。

一、加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核工作能力

一是建立定期學(xué)習(xí)制度。我部將每月的第一個(gè)星期一為學(xué)習(xí)日，結(jié)合一個(gè)月來的稽核工作情況，組織全體稽核人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)及有關(guān)文件的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使稽核人員擴(kuò)大了知識(shí)面，增強(qiáng)了發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的能力；二是改善稽核工作條件。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦4臺(tái)，提高了稽核工作效率和質(zhì)量；三是進(jìn)一步規(guī)范稽核行為，嚴(yán)肅稽核工作紀(jì)律。為切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量，樹立稽核員隊(duì)伍良好形象，我部對稽核人員稽核工作質(zhì)量、稽核工作責(zé)任明確了考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。對稽核工作中存在應(yīng)查出而未查出、隱瞞不報(bào)等問題責(zé)任人，將依據(jù)規(guī)章制度嚴(yán)肅追究責(zé)任，在提高稽核工作質(zhì)量的同時(shí)，樹立稽核員的良好形象。

二、全面落實(shí)稽核工作計(jì)劃，確�；�核工作按時(shí)保質(zhì)完成

為了保證稽核工作規(guī)范有序進(jìn)行，按照上級要求，年初我們結(jié)合總行工作的實(shí)際，有重點(diǎn)地選取稽核對象和稽核項(xiàng)目，制定全年工作計(jì)劃，并細(xì)化到每個(gè)月，精心組織，合理安排，對工作要求和分工加以明確，落實(shí)稽核工作責(zé)任和目標(biāo)，認(rèn)真組織實(shí)施稽核項(xiàng)目。一是有計(jì)劃、有步驟、有質(zhì)量地開展全面稽核工作。根據(jù)年初工作計(jì)劃，我們對XX等10家支行進(jìn)行了全面稽核（年初計(jì)劃9家），并圍繞接近授權(quán)貸款、借新還舊貸款、展期貸款及當(dāng)年新增不良貸款等進(jìn)行上門核對，共核對貸款X筆、金額X萬元。在稽核內(nèi)容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側(cè)重，突出重點(diǎn)。對稽核中發(fā)現(xiàn)的一般性、苗頭性問題，檢查時(shí)就責(zé)令現(xiàn)場整改，對當(dāng)場未能整改的都書面提出整改意見，落實(shí)整改責(zé)任人和整改期限。12月份，按年初計(jì)劃對XX支行進(jìn)行了后續(xù)稽核，確保稽核工作的連續(xù)性和效力；二是有的放矢，開展專項(xiàng)稽核，規(guī)范操作行為。全年，我們根據(jù)年初的工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦，開展了全轄20XX年度業(yè)務(wù)經(jīng)營的真實(shí)性合規(guī)性和當(dāng)年新發(fā)生不良貸款、十大貸款戶風(fēng)險(xiǎn)檢查等專項(xiàng)稽核。通過專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，提出了合理的改進(jìn)和防范措施，規(guī)范了操作行為、規(guī)避了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高了經(jīng)營管理水平；三是實(shí)事求是，客觀公正做好離任審計(jì)工作。根據(jù)人事部門離任稽核建議和領(lǐng)導(dǎo)批示，我們對8家支行的8名基層負(fù)責(zé)人進(jìn)行了離任稽核，分別對他們?nèi)温毱陂g的工作業(yè)績、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及存在問題進(jìn)行客觀評價(jià)，并對他們經(jīng)管的X筆、X萬元貸款，進(jìn)行了責(zé)任界定。通過離任稽核，增強(qiáng)了基層負(fù)責(zé)人的工作責(zé)任感，提高了經(jīng)營管理水平，促進(jìn)了干部員工認(rèn)真履行職責(zé)，優(yōu)化了內(nèi)部管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

三、加大問題反饋力度，發(fā)揮稽核監(jiān)督效能

為進(jìn)一步發(fā)揮稽核監(jiān)督效能，稽核部堅(jiān)持以稽核檢查為突破口，把加大對稽核中發(fā)現(xiàn)問題的處罰和整改工作力度作為重要環(huán)節(jié)來抓。一是提高對問題的認(rèn)識(shí)。每家全面稽核現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，總行領(lǐng)導(dǎo)和稽核負(fù)責(zé)人都到被稽核單位聽取稽核情況匯報(bào)，對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，分析產(chǎn)生的原因，幫助被稽核單位提高對問題的認(rèn)識(shí)，并提出具體整改意見和要求；二是協(xié)同抓好整改。每家全面稽核項(xiàng)目結(jié)束后，及時(shí)召開專題辦公會(huì)，稽核部向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送稽核報(bào)告并通報(bào)稽核情況，提請總行領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部室督促被稽核單位及時(shí)整改存在的問題。

四、稽核工作存在的不足

今年，我行稽核工作雖取得了一定的成績，但對照稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核檢查還不夠深入，尚須從深度和廣度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法還需進(jìn)一步創(chuàng)新；三是稽核處理問題的效率還有待進(jìn)一步提高等。針對存在的這些問題，我們將按照稽核工作質(zhì)量要求，積極加以重視和研究，在來年的工作中，采取扎實(shí)有效的措施，認(rèn)真予以解決，促進(jìn)稽核工作再上新臺(tái)階。

五、20XX稽核工作初步打算

20XX年，我部在總行理事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行全年工作計(jì)劃，不斷提高稽核工作質(zhì)量，將稽核工作與案件專項(xiàng)治理工作有機(jī)結(jié)合，營造安全、穩(wěn)健的經(jīng)營環(huán)境，促進(jìn)總行實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展目標(biāo)。

1、不斷加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作。在總結(jié)前期稽核工作基礎(chǔ)上，與時(shí)俱進(jìn)，不斷拓展工作思路、不斷創(chuàng)新工作方法，切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量。

2、科學(xué)合理制定全面稽核工作計(jì)劃，確保全面稽核工作任務(wù)的完成。我們將根據(jù)上級要求，對至少9家支行進(jìn)行全面稽核，爭取稽核面達(dá)到轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)的30%以上。

3、有的放矢開展專項(xiàng)稽核工作，提高專項(xiàng)稽核工作的針對性。根據(jù)上級部門和銀監(jiān)部門的要求，結(jié)合工作實(shí)際，開展4-6個(gè)專項(xiàng)稽核項(xiàng)目，并根據(jù)總行人員變動(dòng)安排，適時(shí)開展人員離任（崗、職）稽核。

4、適時(shí)開展后續(xù)跟蹤檢查，實(shí)現(xiàn)稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷。對已開展全面稽核3家單位進(jìn)行后續(xù)稽核，對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，督查各項(xiàng)問題整改與落實(shí)，提高檢查問題的處理效率。

5、在做好稽核工作的同時(shí)，根據(jù)銀監(jiān)部門的要求，進(jìn)一步加大案件專項(xiàng)治理工作力度，切實(shí)提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發(fā)生，著力推動(dòng)案件防范長效機(jī)制建設(shè)，把案件專項(xiàng)治理工作變?yōu)槿珕T的自覺行為。

6、圍繞總行的中心工作，積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。

7、積極開展稽核工作的專業(yè)理論研討和信息調(diào)研工作，不斷用先進(jìn)的稽核思想和理論，指導(dǎo)具體的稽核工作，全面增強(qiáng)稽核工作效果。

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