第一篇：期貨公司年度工作總結

期貨公司年度工作總結

201*年，我公司認真貫徹總公司在年初的工作會議精神，在總公司領導的大力支持下xx期貨全體員工振奮精神、開拓進取、努力拼搏，在期貨行業(yè)嚴峻的發(fā)展形勢之下穩(wěn)步發(fā)展，公司經(jīng)營日趨成熟，對于公司的每一位員工來說，201*年是一個繁忙、充實和不斷進步的一年。

201*年工作目標完成情況

今年年初總公司的計劃工作會議下達給我們公司指標為：營業(yè)收入（含投資收入）萬元；營業(yè)費用萬元；利潤萬元；交易額億元，客戶保證金增長率％。

截至11月30日我公司客戶數(shù)達到人，其中個人投資者人，機構投資者戶，我公司共計實現(xiàn)收入萬元，其中手續(xù)費收入 萬元，投資收入萬元，營業(yè)收入完成計劃的％；營業(yè)費用萬元，與計劃相比％，全年虧損萬元， （完成利潤治標情況）；期貨成交金額億元，同比增長 ％；交易量達手， 同比增長 ％；去年末客戶保證金余額1020萬元，截至今年11月30日我公司客戶保證金余額達到萬元，增長％。

從期貨行業(yè)201*年大環(huán)境來看，全行業(yè)重返虧損，期貨公司分化日趨加劇。由于市場萎縮、交易量下降、期貨公司的業(yè)務單一、生存競爭加劇等原因，傭金手續(xù)費再次下調(diào)。據(jù)統(tǒng)計，1995年平均傭金收入比例為總交易額的萬分之十五，而到今年，該比例還不到萬分之一，甚至達萬分之零點五。收入銳減，部分期貨公司的交易量本來就不大，形成虧損也是必然，所以，今年全行業(yè)虧損面達80％以上，這就使得201*年全行業(yè)盈利的期貨業(yè)又出現(xiàn)了交大的回落，即使是交易量靠前的期貨公司也出現(xiàn)較大虧損的現(xiàn)象。所以，大部分的中小公司僅能勉強維持并瀕臨破產(chǎn)。

201*年主要工作回顧

一、業(yè)務部在“防范風險、穩(wěn)健經(jīng)營”的思想指導下，加強與客戶的溝通，積極做好各項客戶服務工作，取得了一定的成績。

今年公司業(yè)務部做了期證合作方面的工作，在南方證券長沙營業(yè)部開了一個點，向證券客戶宣傳和普及期貨知識，并努力從中開發(fā)參與期貨的客戶。舉辦了投資報告會10場，與有意向投資期貨的客戶懇談30人/次，成功的開發(fā)了14名客戶參與期貨投資，截至本年度末，新增交易量1475手，成交金額52306700元，手續(xù)費收入19964元。并注重培養(yǎng)與發(fā)展居間人，共開發(fā)居間人9人，居間人開發(fā)客戶7人，交易量 2654手，成交金額8017905元，手續(xù)費收入3286元。

今年yy期貨經(jīng)紀公司yyy營業(yè)部設址于我公司旁邊，開業(yè)之初，以極低的手續(xù)費吸引客戶開戶，適逢大有期貨經(jīng)紀公司縮減營業(yè)面積，令不少投資者轉投其它期貨經(jīng)紀公司。我們抓住機會，想方設法、積極主動的與這些投資者聯(lián)系，向他們宣傳和推介xx期貨的優(yōu)勢，不但穩(wěn)住了現(xiàn)有客戶，還新開發(fā)了多名客戶，新增開戶數(shù)15個，新增保證金近40萬元，實現(xiàn)交易量2232手，成交金額92743475元，手續(xù)費收入40146元。

深入開拓市場，走訪客戶是業(yè)務部今年重要的一環(huán)。今年先后走訪了近30家企業(yè)，對省內(nèi)飼料、棉花及金屬等企業(yè)進行了多次調(diào)研及開發(fā)，通過與來自不同領域的客戶交流、溝通，提高了我們對現(xiàn)貨市場及行業(yè)的認識，更真實地了解了客戶的需求，以套保入手，培養(yǎng)企業(yè)對期貨市場的興趣和感性認識，這就使客戶開發(fā)到客戶相關的服務均走上了正規(guī)。

二、市場部今年的工作主要放在穩(wěn)定現(xiàn)有客戶上，確保客戶不流失，截至11月29日，本年度開發(fā)的客戶數(shù)達到57人，做單客戶數(shù)由去年的140人次減到今年的113人次，基本與去年持平。市場部為了給客戶提供優(yōu)質(zhì)的做單環(huán)境、準確的投資資訊做了大量扎實的、切實有效的工作，牢記“誠信為本、視客戶為上帝”的服務宗旨，對于前來開戶的客戶，熱情接待，

幫助其完成開戶手續(xù)；對于潛在客戶，熱情介紹公司業(yè)務；交易客戶若有疑難問題，則對其進行解疑答惑。市場部在人手不足的情況下，堅持做好交易大廳的管理工作，得到了客戶的一致好評。

三、電腦部為了保護公司計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)安全、促進公司計算機網(wǎng)絡的應用和發(fā)展、保證公司網(wǎng)絡的正常運行，電腦部制定了“電腦設備管理制度”、“電腦網(wǎng)絡應急處理措施”、“電腦網(wǎng)絡安全解決方案”等，并對所有www.weilaioem.com)向上，努力把我們營業(yè)部打造成寧波知名的營業(yè)部而努力。

第四篇：期貨公司反洗錢工作總結

期貨有限公司反洗錢工作總結

年，期貨有限公司把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性：嚴格履行反洗錢義務，切實預防洗錢風險。

一、從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習

1．本公司積極舉行反洗錢培訓

主要學習了《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則》、《中華人民共和國反洗錢法》及《金融機構客房身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》，加強了公司各部門的反洗錢意識，使公司反洗錢工作得到穩(wěn)步推進。

2．加大宣傳力度，提高客戶對反洗錢工作的理解

為了讓廣大群眾配合公司開展反洗工作，公司開展了不同形式的宣傳活動，如懸掛宣傳橫幅、派發(fā)宣傳單張、現(xiàn)場解答客戶疑問等。通過精心的準備和安排，宣傳工作取得了較好的成效。

二、不斷完善反洗錢工作機制，加強各部門的反洗錢工作協(xié)調(diào)

1．進一步完善反洗錢工作內(nèi)部管理制度

以“反洗錢法”的實施為契機，全面、準確領會立法精神，依法調(diào)整和規(guī)范反洗錢工作制度和操作規(guī)程，結合實際修訂和完善了反洗錢崗位責任制、反洗錢工作流

程、客戶風險等級劃分等一系列內(nèi)部管理制度，嚴格內(nèi)部管理，有效防范了各種風險。

2．建立反洗錢工聯(lián)系網(wǎng)絡

為及時、有效防范和打擊洗錢犯罪行為，確保反洗錢工作的高效運轉，我公司建立了總部與6家營業(yè)部的反洗錢工作聯(lián)系網(wǎng)絡，使反洗錢協(xié)作與配合工作更加便捷、迅速。公司各營業(yè)部按大額交易和可疑交易的實際發(fā)生情況填報，不可瞞報、漏報。各營業(yè)部在大額交易發(fā)生后3個工作日內(nèi)以電子文件報至公司財務部，可疑交易在5個工作日內(nèi)以電子文件報至財務部。

三、鞏固反洗錢成果，提高一線員工反洗錢工作水平，推動反洗錢工作全面展開

年公司在制定《期貨有限公司反洗錢內(nèi)部控制管理辦法》的基礎上，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度公司按照客戶的特點或者賬戶的屬性劃分風險等級，并在持續(xù)關注的基礎上，適時調(diào)整風險等級，要求各營業(yè)部將一些文化程度較高、業(yè)務能力強、熟悉經(jīng)濟金融及法律等方面知識的人員安排到反洗錢工作崗位上來，擔任反洗錢報告工作。通過公司培訓，提高了反洗錢一線隊伍的工作能了強化了員工的反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊伍，推動反洗錢工作得到全面展開。

四、反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的問題

1、反洗錢培訓工作缺乏培訓資料

思想認識是制約我們反洗錢工作質(zhì)量提高的關鍵因素。雖然反洗錢工作已開展多年，，并進行培訓，但缺教材、缺師資、缺案例、缺成熟規(guī)范的反洗錢技術模式，

從而培訓學習也只是停留在低層次水平，翻來覆去抄法規(guī)、讀概念，對如何深化反洗錢工作的現(xiàn)實指導意義小大。在實際工作中多數(shù)職工不熟知與其業(yè)務相關的金融法規(guī)和行業(yè)制度規(guī)范，憑感覺、憑經(jīng)驗辦理，業(yè)務處理隨意性較強，不能及時識別和防范洗錢活動。

2．有些員工對反洗錢工作的重要性認識不夠

雖然制定大額交易和可疑交易信息報告和操作規(guī)程，但只停留在操作人員簡單的登記、審批和匯總，一些員工對反洗錢工作的重要性認識不足，缺乏反洗錢工作的主動性，隨意性較強。

五、在年反洗錢工作的基礎上，制定下一年反洗錢工作計劃

1．繼續(xù)加強領導，統(tǒng)一認識反洗錢工作的重要性和必要性。

在行領導的正確領導下，全體職工統(tǒng)一思想，嚴格按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢的各項規(guī)定。

2．繼續(xù)加強反洗錢一線工作人員的培訓工作，提高反洗錢技能。

只有深刻領悟反洗錢規(guī)定，才能較好地完成反洗錢工作。通過對反洗錢知識的 學習，加深對其的了解，杜絕出現(xiàn)遲報、漏報大額和可疑支付交易的現(xiàn)象。

3．繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控機制，建立相應健全的機構和制度。

在現(xiàn)有的基礎上繼續(xù)完善各項內(nèi)控制度，逐步建立一個完整的架構，為更好完 成反洗錢工作奠定堅實的基礎。

第五篇：期貨公司營銷團隊工作總結模板

201*年

工 作 總 結

xx期貨xx部 編制人： xxx

二ｏ一一年十二月十五日

xx部（北京）

201*年工作總結暨201*年工作計劃

201*年，在公司新的領導班子的領導和支持下，201*．9由原xx部xx部改編為xx部，成員xxx、xxx、xxx。

部門成立后，除日常個人自有資源的開發(fā)和服務工作外，在團隊長的帶領下，充分發(fā)揮團隊內(nèi)每一個成員的自身的業(yè)務優(yōu)勢，在xx、xx、xx、xxx等諸多方面精誠團結，通力協(xié)作，在提高客戶服務質(zhì)量的基礎上，使得本部在保證金規(guī)模及利潤兩個方面均良好地完成了公司下達的營銷任務，主要分項數(shù)據(jù)如下：

1. 總資金規(guī)模：x000萬到x000萬（含xx業(yè)務）

2. 凈留存：xx萬（含xx業(yè)務）

3. xxx務：規(guī)模從201*年的xxx萬大幅上升到xxxx萬，平倉利潤xxxx萬，

成為本部的自有業(yè)務資金規(guī)模的重要基石，本部成員

xxx為此作出了突出貢獻；

4. 營銷與服務：規(guī)模從201*年xx萬上升到x億以上；

5. 開戶數(shù)量：自有資源xxx戶， ib資源開發(fā)xxxx戶；

6. 投資者教育：xxx次，xxxx人次

年權益變化圖

年凈留存變化圖

201*年工作中存在的不足：

1. 團隊管理與發(fā)展：；

2. xx業(yè)務推進速度：

3. 產(chǎn)品推廣力度：。

201*年的工作計劃

201*年公司無論人員、網(wǎng)點還是保證金的規(guī)模進一步擴大。根據(jù)公司長遠期發(fā)展目標，針對201*年的工作不足，本部研究制訂了以下工作計劃： 團隊管理：

（1) 引進團隊成員，主要負責xxxxxx，進一步完善部門xxx和xxx，將原有成員的xxxx與新進成員的xxxx相結合，爭取用xxx時間，打造一只特別能戰(zhàn)斗的xx團隊，無愧于xxxxxxxxx；

（2) 確保工作符合國家、行業(yè)、公司的相關法律、法規(guī)和管理制度的規(guī)范要求；

（3) 加強與其他部門/團隊的工作協(xié)作。

營銷服務：

（1)

（2)

（3)

（4) xxxxxx； xxxxx； xxxxx； xxxxxx。

市場營銷活動：

（1)

（2) xxxxx； xxxxxx。

營銷目標：

201*年本部營銷的目標是力�？偣芾碣Y金x億，即在201*年x千萬基礎上增長xx%。

xxx部

二〇一四年十二月十八日

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