非融資性擔保公司清理規(guī)范工作總結

省非融資性擔保公司清理規(guī)范工作協(xié)調小組辦公室：

根據(jù)省金融辦等10部門《關于印發(fā)開展非融資性擔保公司清理規(guī)范工作方案的通知》（遼金辦發(fā)〔201*〕18號）有關部署和要求，我市高度重視，將本次清理規(guī)范工作作為優(yōu)化全市金融生態(tài)環(huán)境的重要工作來抓，通過精心組織，認真部署，進一步明確職責，市工商局等各部門認真配合，形成合力，按時保質的完成了此次清理規(guī)范工作，現(xiàn)將我市非融資性擔保公司清理規(guī)范工作情況報告如下：

一、基本情況

我市此次清理規(guī)范的公司共計619家，其中在省工商注冊的196家，市工商注冊的423家。目前，全市共出具《認定意見函》284份，其中確認保留從事非融資性擔保業(yè)務的公司16家，確認從事融資性擔保業(yè)務的公司（***住房置業(yè)擔保）1家，確認更名或取消業(yè)務范圍中擔保字樣的公司267家。確定失聯(lián)公司有335家，其中完全失聯(lián)的220家，拒不參加的115家。另外，***市有河南籍出資人設立的投資擔保公司149家，經審核，清理規(guī)范后全市已無河南籍出資人設立的擔保公司。

二、主要做法

***市此次清理規(guī)范的公司共計619家，約占全省清理規(guī)范公司的四分之三，數(shù)量多，類型多樣，情況復雜。特別是河南籍出資人在我市設立擔保公司較多，存在風險隱患。對此，我市高度重視，按省政府統(tǒng)一部署，全面開展了非融資性擔保公司清理規(guī)范工作。我們主要做法是：

（一）健全組織機構，明確工作運行機制。

非融資性擔保公司清理規(guī)范工作對規(guī)范擔保市場秩序，維護金融與社會穩(wěn)定具有重要意義，市政府高度重視此項工作，成立了由市金融辦、市工商局、市公安局、市房產局、市外經貿局、市法制辦、市處非辦、人民銀行***分行營業(yè)管理部等相關部門組成的全市非融資性擔保公司清理規(guī)范工作協(xié)調小組（以下簡稱市協(xié)調小組），祁鳴副市長任組長，張士勇副秘書長、市政府金融辦馬智天主任任副組長，各相關部門1名分管領導任小組成員，辦公室設在市政府金融辦，市政府金融辦分管領導兼任辦公室主任。明確各區(qū)、縣（市）政府為此次非融資性擔保公司清理規(guī)范工作的第一責任主體，負責轄區(qū)內非融資性擔保公司清理規(guī)范及風險處置工作。并按照市實施方案，建立相應組織領導機構，形成了一級抓一級、層層抓落實的工作運行機制，確保全市清理規(guī)范工作扎實有效。

（二）制定下發(fā)方案，明確工作重點。

按照《關于印發(fā)開展非融資性擔保公司清理規(guī)范工作方案的通知》（遼金辦發(fā)〔201*〕18號）要求，我們聯(lián)合市工商局等8部門印發(fā)了《***市開展非融資性擔保公司清理規(guī)范工作方案》（沈金辦發(fā)〔201*〕8號），明確了清理規(guī)范范圍、組織領導及責任、工作方法和步驟等。7月10日，由市政府專門召開了全市部署開展轄區(qū)內非融資性擔保機構清理規(guī)范工作會議，對清理規(guī)范工作進行詳細部署，張士勇副秘書長并提出明確要求。在清理環(huán)節(jié)上，對住房置業(yè)擔保公司、從事非融資性擔保業(yè)務的非融資性擔保公司及河南籍出資人在我市設立的非融資性擔保公司作為清理規(guī)范的重點，并對各項內容均提出了明確要求。同時建立聯(lián)絡員制度，將處室工作人員進行了劃區(qū)分工負責，定期督導，建立了工作進展情況定期調度和督查制度，督查結果實行一周一通報，確保了清理規(guī)范工作的順利進行。

（三）因地制宜組織實施，嚴抓工作落實。

一是廣泛宣傳。通過報紙、網絡等宣傳媒介，各區(qū)、縣（市）充分利用本地資源優(yōu)勢，鐵西區(qū)通過在《鐵西報》、“智慧鐵西”網站在醒目位置進行相關內容的正面宣傳；和平區(qū)金融辦聯(lián)合街道，掛宣傳橫幅，進行細致講解，對群眾廣而告之，做好輿論宣傳工作，制作并發(fā)放具有和平區(qū)特色的《致和平區(qū)居民的一封公開信》，以淺顯易懂的語言宣傳此次清理規(guī)范工作的重要性，引導企業(yè)和個人正確選擇規(guī)范性的擔保機構，提醒廣大群眾加強投資安全意識，正確辨別和防止金融詐騙。深入全區(qū)的各個街道和社區(qū)，張貼并發(fā)放公開信共計1500余份。

二是充分準備。接到省工作通知后，先期召集全各區(qū)、縣（市）金融辦主管領導進行摸底調查工作部署，做好前期準備工作。在市《工作方案》下發(fā)后，各區(qū)也相應成立了領導機構，制定了《清理規(guī)范工作方案》，沈河區(qū)此次清理規(guī)范就有232家，占全市的37.48%，抽調了4名工作人員，設立工作電話專線，指定一名副局長專職負責此項工作；大東區(qū)按屬地原則，采取社區(qū)“網格化”工作方式，由街道辦事處進行逐戶聯(lián)系通知。對轄區(qū)內51家公司進行了細化分片摸底，召集區(qū)內12個街道辦事處主要負責人進行了工作部署，明確方法步驟及工作要求。

三是嚴格審核。嚴格按照市《工作方案》要求和規(guī)定，各區(qū)、縣（市）金融辦對每家公司上報材料要認真審核，嚴格標準，確保質量。市金融辦為了統(tǒng)一高效，制定下發(fā)了《認定意見函》式樣，各區(qū)對每家整改公司上報的材料進行嚴格把關，及時出具認定函，做好服務工作�；使脜^(qū)采取與企業(yè)負責人見面，了解企業(yè)目前經營、業(yè)務等基本信息情況，掌握企業(yè)真實意愿，在材料審核中嚴格標準。對部分不配合企業(yè)的法人代表和責任人做好政策宣講，使其明確此次清理規(guī)范的意義和作用，減輕疑慮和心理負擔，積極配合本次清理整頓工作。該保留的保留，該更名的更名，該取消業(yè)務的取消業(yè)務，該吊銷的吊銷，堅決把不從事?lián)�保業(yè)務的公司清理出擔保行業(yè)之外。

四是嚴抓落實。首先采取逐戶通知的方式，按工商登記電話，撥打電話通知，及時將文件精神傳達企業(yè)。其次采取上門通知方式。對電話聯(lián)系不上的企業(yè)，和平、鐵西、大東等區(qū)與工商、公安組成聯(lián)合工作組依據(jù)工商注冊登記地址進行上門現(xiàn)場核查，講解政策要求，并保留有現(xiàn)場核查圖片作為證明。再次通過郵寄文件通知方式。我市共對前兩種方式后的失聯(lián)企業(yè)郵寄通知方案400余份。按照在工商部門注冊的經營場所地址，將清理規(guī)劃文件郵寄給公司，要求公司在接到郵件后三日內與所在區(qū)金融部門聯(lián)絡并提交相關材料。還有定期召開調度會。召開兩次調度會，請各區(qū)匯報工作情況，及時掌握各區(qū)工作進度，對存在的問題進行交流梳理，對好的做法進行推廣，進行階段性的指導，確保清理規(guī)范工作的按時完成。

五是做好服務咨詢工作。清理規(guī)范期間，市設立舉報電話，接受社會群眾對非融資性擔保公司從事違法違規(guī)經營活動的舉報和對清理規(guī)范工作的監(jiān)督，共計接到咨詢電話百余個，我們勻給予耐心解答，并將所在區(qū)金融部門電話告知，力求讓群眾企業(yè)滿意。

（四）維護社會穩(wěn)定，確保清理規(guī)范工作按時完成。

一是做好此次清理規(guī)范的穩(wěn)定工作。對可能因個別公司存在超范圍經營，甚至涉及開展資金業(yè)務，存在涉嫌違法違規(guī)等行為，通過清理規(guī)范，可能會觸發(fā)原來處于隱患狀態(tài)等風險情況，市領導小組要求，要未雨綢繆，加強風險防患。各區(qū)、縣（市）政府樹立風險防范意識，嚴守風險底線，制定本轄區(qū)風險處置預案，認真做好清理規(guī)范過程中的風險防范和處置工作，同時加強了對相關風險的監(jiān)測、預警和處置，做到不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風險，確保了全市非融資性擔保公司清理規(guī)范工作的按時完成。

二是做好輿論宣傳。通過多種方式，鐵西區(qū)金融辦印制宣傳單，正面宣傳國家貨幣政策法規(guī)，非法集資危害，提醒群眾防止由于高收益回報的誘惑而受騙上當，發(fā)生損失。沈河區(qū)金融辦聯(lián)合區(qū)內各個街道，向全區(qū)所有社區(qū)發(fā)放金融知識宣傳冊，以大字報加橫幅標語的形式開展全方位的金融基礎知識和風險防范意識宣傳，市金融辦正在籌劃擬以信件方式向全市做好宣傳，對清理規(guī)范工作向市民做一個金融知識普及，讓群眾樹立風險意識，遠離非法集資。

三是重點關注河南籍出資人在***市設立公司情況。河南籍出資人在***市設立的投資擔保公司149家，占此次清理規(guī)范總數(shù)的24.07% 。據(jù)了解，此次納入清理規(guī)范的河南籍出資人或法人代表主要來自河南省伊川縣和宜陽縣，其多數(shù)為今年新登記注冊或零出資。各區(qū)、縣（市）對河南籍出資人設立的投資擔保公司業(yè)務開展情況、申報情況、提供合同情況進行了嚴格審核。其中，有12戶河南籍出資人公司提出申請在名稱或業(yè)務范圍中保留擔保字樣，相關部門對提交的擔保合同進行嚴格審核，因大多數(shù)合同為河南客戶或河南企業(yè)提供擔保，無法認定合同真實性，經有關部門最終出具認定意見對這些公司名稱和業(yè)務范圍中的擔保字樣全部予以取消。市金融辦對河南籍出資的投資擔保公司清理規(guī)范工作，及時向主管副市長進行了匯報，祁鳴副市長做了重要批示。

三、主要成效

通過全市上下的共同努力和扎實有效的工作，我市非融資性擔保公司清理規(guī)范工作取得了明顯成效，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）掌握了全市從事非融資性擔保公司基本情況。一是通過工商部門了解到此次清理規(guī)范的公司總數(shù)量共計619家。二是掌握了公司主要分布情況，主要在市內五區(qū)的公司數(shù)量占此次清理規(guī)范的公司數(shù)的83%。三是弄清了非融資性擔保公司的出資人情況（重點是河南籍出資人情況）。四是了解了公司規(guī)模情況，在省工商部門注冊登記，實繳資本最高為人民幣6000萬 ，最低出資人民幣為0元。五是核準了全市16家從事非融資性擔保業(yè)務的公司。將1家從事融資擔保的住房置業(yè)擔保公司納入到融資擔保行業(yè)監(jiān)管內，為融資擔保業(yè)的發(fā)展環(huán)境和業(yè)務開展夯實了基礎。

（二）規(guī)范了非融資性擔保公司名稱和業(yè)務范圍。對主營業(yè)務突出，如專門經營訴訟保全擔保、工程履約擔保、投標擔保等業(yè)務的，公司名稱中標明“訴訟保全擔保”、“工程擔保”等字樣；對經營業(yè)務種類較多，難以明確主營業(yè)務的，在名稱中標明“非融資性擔保”字樣。通過清理規(guī)范工作，已明確一家公司從事訴訟保全擔保業(yè)務（遼寧億鑫訴訟保全擔保有限公司），核準了15家公司從事非融資性擔保業(yè)務資格，并規(guī)范了其14項非融資性擔保業(yè)務經營范圍。

（三）優(yōu)化了擔保業(yè)市場發(fā)展環(huán)境。通過清理規(guī)范，優(yōu)化了我市擔保業(yè)發(fā)展環(huán)境。對未從事?lián)�保業(yè)務，打著擔保名義、不從事?lián)�保業(yè)務的公司清理出擔保行業(yè)；對從事非融資性擔保業(yè)務的公司保留在擔保行業(yè)內。對正在裝修準備開業(yè)，標識明顯的投資擔保公司責令限期整改，非融資性擔保公司的清理規(guī)范，為融資性擔保機構規(guī)范有序健康發(fā)展創(chuàng)造了條件，優(yōu)化了環(huán)境。

四、存在問題和建議

1．此次清理規(guī)范我市失聯(lián)企業(yè)達335家，數(shù)量多，后續(xù)工作任務重，建議省金融辦協(xié)調工商部門依法予以處理。雖然清理規(guī)范工作已經結束，但仍存在著大量被清理規(guī)范后的投資擔保公司，以原標識、廣告等形式存在，建議省金融辦聯(lián)合工商、公安部門進行一次集中清理。

2．鑒于一些公司雖然去掉了名稱和業(yè)務范圍中的“擔保”字樣，卻仍然從事違規(guī)吸收群眾資金等業(yè)務，存在系統(tǒng)性和區(qū)域性風險。建議省金融辦做好宣傳工作，引導廣大群眾深刻認識非法集資的社會危害性，提醒廣大群眾對“高額回報”、“快速致富”的投資項目要提高警惕、增強自我保護意識，避免財產損失。創(chuàng)造有利于維護社會和諧穩(wěn)定的良好氛圍。

***市非融資性擔保公司清理規(guī)范

工作協(xié)調小組辦公室

201*年9月4日

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