第一篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負責(zé)人工作總結(jié)

我，稽核審計部負責(zé)人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德：為人正直、尊重員工、團結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。

勤：自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度。

績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

一、 常規(guī)性工作

（一） 合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

（二） 公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；

2、 為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、 為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；

4、 審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；

1、 建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二） 報表審核及報送。

1、 公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、 營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。

3、 自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、 按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

（三） 稽核審計。

1、 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。

2、 針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、 12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、 檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗�，減少了潛在的糾紛。

一、 專項工作

（一） 離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

（二） 經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進行了審查。

（三） 賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。

不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向

（一） 四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

一、 業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、 公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細則等。

2、 遠程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。

3、 外部培訓(xùn)。 按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。

二、 完成的其他工作

1、 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。

2、 根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、 接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、 對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。

6、 配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、 完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

1、 組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細則。

2、 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠，我會繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。

第二篇：證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工年度工作總結(jié)

我，稽核審計部負責(zé)人某某，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德：為人正直、尊重員工、團結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。

勤：自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度。 績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

一、 常規(guī)性工作

（一） 合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

（二） 公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；

2、 為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、 為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；

4、 審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；

5、 建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三） 報表審核及報送。

1、 公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、 營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報201*年度報表和某某年1-6月月報。

3、 自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、 按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

（四） 稽核審計。

1、 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。

2、 針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、 12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、 檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常

轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗�，減少了潛在的糾紛。

二、 專項工作

（一） 離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其201*年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

（二） 經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進行了審查。

（三） 賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。

（四） 不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

三、 業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、 公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細則等。

2、 遠程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。

3、 外部培訓(xùn)。 按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。

四、 完成的其他工作

1、 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工

作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。

2、 根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、 接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、 對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。

6、 配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、 完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

8、 組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細則。

9、 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠，我會繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。

稽核審計部：某某

二〇一四年十二月二十六日

08年3季度適逢本人調(diào)任新的工作崗位，由從事管理的營業(yè)部來到了技術(shù)性極強的客戶資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風(fēng)，加強內(nèi)部管理，防范和控制風(fēng)險外，主要是加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高個人業(yè)務(wù)水平�，F(xiàn)將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結(jié)如下：1，根據(jù)三方存管監(jiān)管要求，為加強對客戶資金的控制，降低客戶資金被挪用的風(fēng)險，我們對銀行其余客戶資金專用存管帳戶進行了相應(yīng)的清理和銷戶工作，并在證監(jiān)會保證金監(jiān)管系統(tǒng)上對相應(yīng)賬戶進行了注銷處理。至此，客戶專用存款賬戶已清理完畢，客戶資金賬戶是嚴(yán)格按照證監(jiān)會三方存款的要求開立和管理，客戶資金安全完整。2，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步做好維護市場穩(wěn)定和安全運行工作有關(guān)事項的通知》，為保證結(jié)算業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行，對業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)進行了全面風(fēng)險排查，消除風(fēng)險隱患，確保結(jié)算系統(tǒng)不出現(xiàn)任何風(fēng)險問題。據(jù)此，我們加強了日常結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部核查和稽核，進一步強化結(jié)算崗位員工的責(zé)任意識，避免操作失誤等人為因素引發(fā)結(jié)算風(fēng)險。對結(jié)算業(yè)務(wù)建立人員備崗制度，建立相關(guān)的安全隱患預(yù)警機制，并制訂出相應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案，明確應(yīng)急工作流程和責(zé)任人，制定與結(jié)算資金劃付銀行的應(yīng)急處理措施，確保資金匯劃安全及時。3，由于深圳證券交易所開始正式啟用ver4.55數(shù)據(jù)接口規(guī)范，申請購買了協(xié)助司法凍結(jié)業(yè)務(wù)的模塊，并進行了相關(guān)的安裝和調(diào)試工作，改變了以往遇此類業(yè)務(wù)的處理，營業(yè)部只能采用手工填報的方式進行，出錯幾率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續(xù)加強信息系統(tǒng)安全保障工作，我們建立了法人清算系統(tǒng)的備份系統(tǒng)，每天定時進行數(shù)據(jù)的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運行。構(gòu)建并完善了上海prop201*，深圳d—com / ist數(shù)據(jù)通信備份系統(tǒng)，確保資金劃付的及時性和安全性。

根據(jù)公司安排,本人同時兼顧南充營業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作�，F(xiàn)將南充營業(yè)部的全年工作總結(jié)如下：1、貫徹執(zhí)行公司管理制度，落實公司各項工作安排對于公司各項指令，嚴(yán)格執(zhí)行，并按時按質(zhì)完成。如：1）賬戶清理、規(guī)范工作進一步完善，本年度營業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率

達到 99 ％以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結(jié)算資金三方存管工作，在公司規(guī)定時間內(nèi)順利完成三方存管的各項測試和上線工作，三方存管上線率達99.98%以上，位居公司下屬營業(yè)部中的前列；2）加強投資者風(fēng)險教育，通過投資者園地、廣播、在營業(yè)部顯要地方張貼風(fēng)險警示文章等方式，提醒投資者注意投資風(fēng)險，樹立風(fēng)險自擔(dān)的意識，避免了因營業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風(fēng)險糾紛。2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，擴大市場份額針對當(dāng)前南充證券業(yè)競爭激烈，現(xiàn)有客戶相對穩(wěn)定的特點，及時調(diào)整競爭策略，將推進網(wǎng)上交易作為本年度業(yè)務(wù)發(fā)展重點，在加強市場調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)上交易為依托，通過發(fā)展地方客戶經(jīng)紀(jì)人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎(chǔ)向營山進發(fā)，將業(yè)務(wù)完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止，其業(yè)務(wù)已覆蓋整個巴中地區(qū)。截止08年10月底，歷年通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億，平均傭金水平為2.33‰，貢獻收入717萬元，扣除經(jīng)紀(jì)人提成289萬元，營業(yè)部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業(yè)部完成收入1113萬元，稅后凈利潤597萬元。收入增長率排名公司第一，凈利潤第三，預(yù)算完成進度排名第二。相對于前幾年營業(yè)部排名末尾來說，有較大幅度的增長。營業(yè)部其市場擴張能力和市場競爭力得到顯著提高。3、加強風(fēng)險控制與防范，確保營業(yè)部安全運營加強風(fēng)險控制與防范，確保營業(yè)部安全運營是營業(yè)部最重要的管理工作之一，它是營業(yè)部其他工作得以順利實施的保證。作為營業(yè)部的管理人員，本人對此十分重視。要加強風(fēng)險控制與防范，首先必須規(guī)范業(yè)務(wù)運作，重視員工職業(yè)道德教育。這是因為規(guī)范業(yè)務(wù)運作是有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險的基礎(chǔ)，而加強員工的職業(yè)道德教育，是防范道德風(fēng)險的重要舉措。為此，在營業(yè)部例會上組織員工多次學(xué)習(xí)了證券從業(yè)人員職業(yè)守則及相關(guān)的法律、法規(guī)；學(xué)習(xí)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部擬定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，并將制度下發(fā)給各部門，要求各部門按照制度，結(jié)合本部門實際組織員工深入學(xué)習(xí)，熟悉并掌握本部門業(yè)務(wù)操作流程及風(fēng)險的防范與管理，在工作中規(guī)范業(yè)務(wù)運作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，盡可能降低各類業(yè)務(wù)風(fēng)險。全年組織召開了兩次經(jīng)紀(jì)人工作會議,規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的行為,防止其進行代客理財、承諾收益等違規(guī)操作。其次，抓好安全保衛(wèi)工作。安全保衛(wèi)工作是確保營業(yè)部安全運營的前提，是風(fēng)險防范的重點。為此，營業(yè)部專門成立了營業(yè)部5.12抗震及08奧運安全領(lǐng)導(dǎo)小組，加強地震期間的客戶疏散及奧運期間的維穩(wěn)工作。以保證營業(yè)部安全保衛(wèi)工作的順利實施；隨時強調(diào)并經(jīng)常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強對營業(yè)部線路及消防設(shè)施的安檢，及時消除安全隱患。由于重視對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險的防范，員工思想素質(zhì)較高，營業(yè)部業(yè)務(wù)運作規(guī)范，安全保衛(wèi)工作做得較為扎實，故從未出現(xiàn)任何風(fēng)險事故，確保了營業(yè)部的運營安全。通過全體員工的共同努力，08年主要經(jīng)營指標(biāo)完成非常理想。來年本人將在總結(jié)工作得與失的基礎(chǔ)上，與全體員工團結(jié)協(xié)作，再接再厲，力爭使客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶數(shù)量和市場占有率再上新的臺階。

某某年是多災(zāi)多難的一年，歷史上罕見的雪災(zāi)、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活著的人為之震撼！美國次貸引發(fā)全球金融危機，又奪去了太多人的錢財， 令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降溫，令全球投資者難以過冬！ 盡管如此，我們還是成功地舉辦了奧運會！讓世界看到了嶄新的中國正在崛起！我們還是萬眾一心，抗震救災(zāi)，支援災(zāi)后重建，讓世界再次見證中國的團結(jié)拼博，眾志成城，不畏艱險，勇于犧牲的大無畏民族精神！經(jīng)過某某年的洗禮，使閱歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟。回首本年度工作，重點作以下總結(jié)：

一、思想方面：

進一步加強政策理論方面的學(xué)習(xí)和應(yīng)用，努力提高自身政治素質(zhì)，重點對胡總書記的“科學(xué)

發(fā)展觀”、“十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進行了認真的學(xué)習(xí)，進一步增強黨性，向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學(xué)習(xí)，樹立為人民服務(wù)的思想，時刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團結(jié)在黨的周圍，一切行動聽黨指揮，工作上與上級領(lǐng)導(dǎo)保持一致，盡力完成組織交給的任務(wù)，一切以大局為重，服從領(lǐng)導(dǎo)，團結(jié)同事，思想上嚴(yán)格要求自己，行動上保持自律。

二、工作方面：

1、全力推進銀證合作業(yè)務(wù),積極拓展客戶市場。

本年度重點開展與中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。我部重點是和中行、農(nóng)行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開展業(yè)務(wù)合作，并在每家支行舉行了合作啟動會，分別多次上門講解合作方案，同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業(yè)網(wǎng)點，做到工作認真負責(zé)，態(tài)度積極熱忱，服務(wù)周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認同和積極協(xié)作。同時我們也繼續(xù)與聯(lián)動通訊公司的合作，合理調(diào)配人力，做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行，建設(shè)銀行，對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。

2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過了證監(jiān)局的驗收。

按照獨立存管工作驗收標(biāo)準(zhǔn)，我部對所有帳戶進行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù)，順利通過了局上的驗收，為公司爭了光。

3、震后恢復(fù)修建工作。

對營業(yè)部內(nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客戶正常交易的前提下，積極組織災(zāi)后的搶修，在盡可能短的時間內(nèi)使?fàn)I業(yè)部恢復(fù)正常營運。

4、維護市場穩(wěn)定工作。

我部積極響應(yīng)證監(jiān)會（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關(guān)懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場的穩(wěn)定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度，定時和不定時的對交易場所進行巡視，防止以外事故的發(fā)生。對藏獨分子和東突分子也是加強防范，在5.12大地震中對客戶也是進行了有序的疏散，沒有造成人員的傷亡。

5、經(jīng)紀(jì)人團隊的開發(fā)和建設(shè)工作。

本年度我部積極努力地在經(jīng)紀(jì)人團隊開發(fā)建設(shè)上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個強有力的經(jīng)紀(jì)人團隊。目前，前期準(zhǔn)備工作已基本就緒，近期會投入正式的營銷開發(fā)工作，我們一方面對該團隊加強管理，積極調(diào)動其主觀能動性，同時也更多地想從該團隊學(xué)習(xí)一些成功的營銷經(jīng)驗，以利我們營銷隊伍的培養(yǎng)與建設(shè)。

6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。

積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作，主動給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào)，多次電話聯(lián)系，說服動員，曉知以理，動之以情，使整個調(diào)整工作得以順利進行，沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業(yè)部聲譽的事件。

7、經(jīng)紀(jì)人返傭比例調(diào)整工作。

為了使經(jīng)紀(jì)人的返傭比例與成本控制達到一個更合理的水平，經(jīng)公司測算，將經(jīng)紀(jì)人的返傭進行了兩次較大的調(diào)整，我部密切配合，采取一些切實有效的措施，使該工作平穩(wěn)過渡，未有經(jīng)紀(jì)人流失。

8、員工培訓(xùn)工作。

本年度我部在公司人力資源部牽頭下，積極認真地組織了本部員工進行了十二次營銷、禮儀、業(yè)務(wù)的后續(xù)職業(yè)教育等培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過培訓(xùn)，使?fàn)I業(yè)部的整體服務(wù)水平及營銷技能得到較大的提高。

9、客戶回訪工作。

對營業(yè)部的重要客戶，我們定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，電話、短信、郵箱等咨詢服務(wù)及關(guān)懷工作更是每天必做，我們將客戶細分，對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進行統(tǒng)計，發(fā)送咨詢短信、郵件以及生日祝賀，大客戶還送生日蛋糕或花藍祝賀，并且在營業(yè)部建立了某某中新咨詢的qq群及時在網(wǎng)上在線咨詢，我們以多種方式服務(wù)于客戶，提升客戶滿意度，樹造新的某某服務(wù)形象。

10、營業(yè)部日常管理工作。

對營業(yè)部日常工作加強管理，認真履行各項規(guī)章制度，嚴(yán)格規(guī)范操作流程，我部未出現(xiàn)一戶新開不合格帳戶，營業(yè)部隨時保持清潔明亮，給客戶一個較滿意的操作環(huán)境。加強“三防”工作，對員工進行了消防演練，切實保證營業(yè)部的安全。

11.積極開展工會活動，培養(yǎng)員工的集體主義精神。

我們部門多次組織員工開展工會小組活動，樹立員工以公司為家、愛崗敬業(yè)的集體主義精神，同時增強部門凝聚力，強化企業(yè)文化。

12、風(fēng)險控制工作。

目前行業(yè)的風(fēng)控工作更是提高到了一個新的高度，從成立合規(guī)部到設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，就可見證監(jiān)會對行業(yè)風(fēng)控下的大決心，我部在風(fēng)控上嚴(yán)格履行證監(jiān)會（局）及公司的各項規(guī)定，把風(fēng)險防范作為第一要務(wù)，常抓不懈，使?fàn)I業(yè)部的經(jīng)營在規(guī)范、安全、高效的前提下有序進行。 以上是我本年度的工作總結(jié)，有不妥之處，請各位領(lǐng)導(dǎo)批評指正。

第三篇：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體工作流程

一、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體工作流程

（一）代理開立證券賬戶

持有效證件如身份證、護照等證件去證券公司開立所需要的證券賬戶，深圳證券賬戶或上海證券賬戶。

（二）為客戶開立資金賬戶，建立委托—代理關(guān)系

主要程序為預(yù)約開戶，到營業(yè)網(wǎng)點開立資金賬戶，辦理委托-代理關(guān)系，辦理第三方存管，并開通網(wǎng)上交易�？蛻糸_戶時需閱讀風(fēng)險提示，其次驗證手機號碼，填寫個人資料，最后提交注冊成功；完成開戶手續(xù)以后，客戶設(shè)定交易初始密碼、資金存取密碼，同時需簽訂一系列協(xié)議。

客戶在辦理第三方存管時，個人客戶持本人有效身份證件和欲對應(yīng)的同名銀行卡或存折，去開戶營業(yè)網(wǎng)點簽訂第三方存管協(xié)議，然后客戶再至存管銀行辦理指定確認手續(xù)；機構(gòu)客戶授權(quán)代理人本人需持有效身份證件并加蓋機構(gòu)公章和預(yù)留印鑒的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印、法人機構(gòu)代碼證復(fù)印件、法人授權(quán)委托書以及法定代表人身份證復(fù)印件去證券公司營業(yè)網(wǎng)點填寫和簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管申請（變更）申請表》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》，然后到證券公司協(xié)議存管銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理存管銀行確認手續(xù)。

（三）受理委托并申報

客戶根據(jù)柜臺委托、遠程自助委托等方式發(fā)布委托指令，工作人員根據(jù)客戶的申請，受理并申報委托，代理客戶進行證券的買進和賣出。

（四）清算交割

證券公司工作人員在一個結(jié)算期內(nèi)對成交的價款和數(shù)量進行清算，對證券和資金的應(yīng)付和應(yīng)收數(shù)額進行清理結(jié)算的處理過程。一般是先清算后交割，證券交割是指買賣雙方根據(jù)證券交易的結(jié)果，在事先約定的時間內(nèi)履行合約，買方需交付款項獲得所購證券，賣方需交付證券獲得相應(yīng)價款，在此錢貨兩清的過程中，資金的收付稱為交收，證券的收付稱為交割。對于記名債券還要辦理變更所有者的過戶手續(xù)。目前大多數(shù)證券交易所均采用電腦系統(tǒng)無紙化交易，過戶就在交割時一并完成了。

第四篇：公司財務(wù)審計部年終工作總結(jié)

20xx年馬上就要結(jié)束了，在過去的20xx年中，我們公司做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經(jīng)濟最困難的一年里，我們公司還是取得了業(yè)績不小的進步，這就尤為可貴了，所以我們公司必須要好好的總結(jié)一下，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗，以便在來年中取得更好的進步。

為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展，財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財務(wù)規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。根據(jù)市局(公司)的財務(wù)制度，結(jié)合集團公司的實際情況，組織匯編了**集團的財務(wù)制度。為了總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，更好的完成20xx年的各項工作任務(wù)，我部就財務(wù)、審計方面的工作作出總結(jié)如下：

一、審計方面的工作

1、根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神，對財務(wù)審計部工作的提出要求

(1)繼續(xù)鞏固推行財務(wù)管理模塊，加強財務(wù)人員的管理意識和責(zé)任心，充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理，每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運行情況，發(fā)揮主觀能動性，多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核。

(2)全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責(zé)任感，加強學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求。

2、全面迎接國家審計

為了迎接國家審計署的全面檢查，根據(jù)市局(公司)審計重點，我部門對12月31日的財務(wù)收支進行了復(fù)查，并結(jié)合內(nèi)審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能，及時為集團公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)，并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進行了具體的安排和布置。

3、財務(wù)的審計、監(jiān)督崗位

我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年，經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員，充實加強財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法，為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。

4、制定并學(xué)習(xí)了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》

為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé)，加強(集團)公司財務(wù)管理和稽核檢查力度，規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感，財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》，通過大家認真地學(xué)習(xí)和討論，積極思考，并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認真履行自己的工作職責(zé)。

二、財務(wù)方面的工作

1、增強財務(wù)服務(wù)意識，201*年，我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強財務(wù)管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作。

2、切實加強財務(wù)管理

根據(jù)集團公司規(guī)范財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一管理，分級負責(zé)”的原則進行管理。財務(wù)審計部主要具體負責(zé)集團公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。

3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進

一是細化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行情況，按科目進行了分類統(tǒng)計，為各分、子公司的201*年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ);二是提高預(yù)算透明度。預(yù)算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當(dāng)調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的預(yù)算有一個全面的了解，增強了預(yù)算的透明度;三是增加預(yù)算的剛性。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況，不定期的向預(yù)算委員會反饋情況，對于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序，對申請調(diào)整的事項，需經(jīng)過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行。一年以來，預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好201*年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗。

4、強力整頓財經(jīng)秩序

根據(jù)市局(公司)財經(jīng)秩序?qū)ｍ椪�頓工作的安排和財務(wù)收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為，促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照市局(公司)的自查要求，認真開展財務(wù)自查工作。財務(wù)審計部從嚴(yán)從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經(jīng)濟責(zé)任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結(jié)合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門別類，從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。

5、加強資金管理的作用

為了規(guī)范**集團經(jīng)濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風(fēng)險，提高資金使用效率，促進集團健康發(fā)展。集團公司從x20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結(jié)算中心，按照市局(公司)結(jié)算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算、管理費用預(yù)算、經(jīng)營費用及財務(wù)費用進行了認真嚴(yán)格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經(jīng)濟運行。

為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能，我們加強了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度，提高會計信息質(zhì)量，保證會計信息的真實、準(zhǔn)確、完整;強化財務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。

20xx年是**集團公司推進行業(yè)改革、拓展市場、持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年，也是財務(wù)審計部創(chuàng)新思路，規(guī)范管理的一年。財務(wù)審計部堅持“以市場為導(dǎo)向，以效益為中心”的行業(yè)發(fā)展思路，緊緊圍繞集團公司整體工作部署和財務(wù)審計工作重點，團結(jié)奮進，真抓實干，完成了部門職責(zé)和公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，取得一定的成績。

我們公司能夠在金融危機的年度里賬目一直非常良好，這也與財務(wù)審計部工作的認真努力負責(zé)有很大的關(guān)系，公司沒有一筆壞賬、死賬，這些都歸功于財務(wù)審計部的工作，所以我們要給財務(wù)審計部全體員工記一等功!

請大家能夠認識到我們當(dāng)前的形勢，認識到我們的公司形勢，在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力!

第五篇：電力公司審計部工作總結(jié)

我們總公司現(xiàn)有職工xxx人、農(nóng)電工xxx人。公司下設(shè)xx個供電所、xx個電工組，轄有xxx千伏變電站2座、110千伏變電

站x座、35千伏變電站xxx座，主變總?cè)萘窟_到1xx萬千伏安。～年公司完成售電量1xxx億千瓦時，主副業(yè)銷售收入突破

xx億元，～年，被山東省電力集團公司確定為全省售電量在8億千瓦時以上縣供電企業(yè)綜合標(biāo)桿和資產(chǎn)運營、發(fā)展?jié)摿?/p>

兩個標(biāo)桿單位。

近年來，我們總公司審計部在上級審計機關(guān)和內(nèi)審協(xié)會的指導(dǎo)幫助下，不斷完善內(nèi)部審計體系，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)

制度要求的審計工作機制，結(jié)合電力體制改革的新形勢，突出工作重點，抓好重點項目審計；進一步加強財務(wù)管理、

經(jīng)濟責(zé)任、各類工程與合同、財務(wù)預(yù)決算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審計；通過加強審計信息化建設(shè)，推動了內(nèi)部審計工作不斷提

質(zhì)提速，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計“促進管理，提高效益”的職能作用�！�年以來，我們通過審計直接和間接為企業(yè)節(jié)約

資金xxxx萬元，其中實施計算機輔助審計的項目資金占xx%以上，為公司總體經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)提供了強有力的支撐。

～年先后榮獲“xx市內(nèi)部審計先進單位”和“全省～年度做出突出貢獻和創(chuàng)造新經(jīng)驗內(nèi)審機構(gòu)”等榮譽稱號。

一、加大投入，優(yōu)化配置，為審計信息化建設(shè)提供堅實基礎(chǔ)

公司黨委始終高度重視內(nèi)部審計工作，并順應(yīng)新形勢下審計工作信息化和財務(wù)會計電算化發(fā)展的要求，將信息化建

設(shè)提上了重要議事日程，從人員配備和軟硬件建設(shè)上給予大力支持。

一是建立復(fù)合型的審計隊伍。公司不斷優(yōu)化審計隊伍結(jié)構(gòu)，為我們審計部組建了一支既精通計算機專業(yè)技術(shù)，又通

曉審計業(yè)務(wù)，能夠勝任硬件維護、軟件開發(fā)、程序設(shè)計的復(fù)合型人員隊伍。目前，審計部擁有工程審計骨干2名，高級

財審人員2名，計算機骨干3名，為開展計算機輔助審計提供了人才保障。

二是配置先進實用的硬件設(shè)備。工欲善其事，必先利其器。公司為審計部每人配備了一臺微機，并購置了打印機、

復(fù)印機、數(shù)碼相機、全自動測距儀、掃描儀等設(shè)備。為方便內(nèi)審人員實施現(xiàn)場審計，還專門為審計部配備了筆記本電

腦，為內(nèi)審人員利用計算機輔助審計提供了硬件支撐。

三是努力提升整體的計算機應(yīng)用技能。我們采取“全員培訓(xùn)，重點培養(yǎng)”的方式，堅持理論學(xué)習(xí)和實踐運用相結(jié)合

。首先抓好計算機基礎(chǔ)應(yīng)用的全員培訓(xùn)。通過開展經(jīng)常性的專業(yè)培訓(xùn)、實務(wù)研究、經(jīng)驗交流等活動，為內(nèi)審人員講解

計算機知識和解答實際工作中遇到的一些疑難問題，切實增強內(nèi)審人員的計算機操作技能。目前審計部所有內(nèi)審人員

都通過了國家電網(wǎng)公司考試，取得了a級證書。其次是對計算機骨干實行重點培養(yǎng)。我們開展每個審計項目都至少配備

1名高級財審人員和1名計算機骨干，實行優(yōu)勢互補，解決審計實踐中遇到的問題，并將工作中遇到的一些難點、需求

進行技術(shù)攻關(guān)，為開發(fā)審計軟件、實施計算機輔助審計奠定基礎(chǔ)。

二、整合資源，探索創(chuàng)新，在計算機審計和審計信息管理方面實現(xiàn)重點突破

近年來，我們xx市電業(yè)總公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，先后建設(shè)了辦公自動化、調(diào)度管理系統(tǒng)、配網(wǎng)自動化系統(tǒng)、營銷管理

系統(tǒng)、計劃管理系統(tǒng)、95598服務(wù)系統(tǒng)、視頻會議系統(tǒng)和ｇｐｓ綜合管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了生產(chǎn)過程的自動化和管理方式的

現(xiàn)代化，為審計信息化管理提供了堅實(本文來源公文素材庫www.weilaioem.com)的基礎(chǔ)。同時針對各管理信息化系統(tǒng)相對孤立，數(shù)據(jù)存儲分散的實際，大膽探

索，通過整合現(xiàn)有資源，建成了對公司所有經(jīng)營業(yè)務(wù)實現(xiàn)管理、控制、查詢、監(jiān)督功能為一體的共享平臺，實現(xiàn)了各

類信息傳輸、存儲、處理的自動化，從而形成了公司內(nèi)部審計信息的快速通道，先后建立了“新產(chǎn)品信息庫”、“材

料、設(shè)備價格信息庫”、“工程造價與質(zhì)量信息數(shù)據(jù)庫”、“人才資源信息庫”、“會計憑證及帳表庫”等信息庫。

同時，我們初步wen10.com,文一零網(wǎng)提供建設(shè)了對重點領(lǐng)域、部門和財務(wù)信息及電子數(shù)據(jù)的密切跟蹤系統(tǒng)，實現(xiàn)了審計方式從單一的事后審計

向事中與事前審計相結(jié)合轉(zhuǎn)變，從單一的現(xiàn)場審計向現(xiàn)場與遠程審計相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，從單一的靜態(tài)審計向靜態(tài)審計與

動態(tài)審計相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，在加強干部管理、促進廉政建設(shè)，加強企業(yè)管理、提高經(jīng)濟效益等方面均發(fā)揮出了重要的作

用。

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