第一篇：銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

xx年，我行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以理論和“”重要思想為指導(dǎo)，堅持與時俱進的科學(xué)發(fā)展觀，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作任務(wù),深入推進《實施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項規(guī)定的落實，加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)；加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè)，加強合規(guī)文化建設(shè)，加大監(jiān)督檢查力度，組織開展“兩個專項”治理工作；加大安防設(shè)施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發(fā)生，促進了我行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展�，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。

一、年工作回顧

（一）進一步加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實廉潔自律各項規(guī)定

1，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制。深入貫徹省分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會議精神。制定并印發(fā)了《--分行年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)分解表》《--分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見》，層層簽定了《--分行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件目標(biāo)責(zé)任書》。將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)績效指標(biāo)同布置、同落實、同檢查、同考核，從而增強了各單位各部門責(zé)任人的責(zé)任感。

2、認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作機制。強化黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，部門各負其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防范工作切實負擔(dān)起了全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工各負其責(zé)。市行紀(jì)委、監(jiān)察認真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負責(zé)人履行對本行、本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制主要責(zé)任單位和協(xié)同責(zé)任單位工作職責(zé)，并責(zé)任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員干部和管理人員嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項要求”。市分行領(lǐng)導(dǎo)和各級管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費和大手大腳。自覺加強思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關(guān)系，自覺保持“三個距離”，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不當(dāng)利益的若干規(guī)定》進行自查自糾。

4、加強黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束

一是認真執(zhí)行述職述廉制度。全年--名分支行領(lǐng)導(dǎo)向上一級行進行述職述廉。二是認真落實紀(jì)委、中組部有關(guān)要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)為主題的專題民主生活會，認真對照xx倡導(dǎo)的八個方面的良好風(fēng)氣進行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點，落實整改責(zé)任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領(lǐng)導(dǎo)班子以“樹立科學(xué)發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務(wù)；加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)；加強授信管理，防范風(fēng)險”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營業(yè)績、作風(fēng)形象、團結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風(fēng)和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業(yè)務(wù)后進單位負責(zé)人進行了誡勉談話。六是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告制度。分、支行主要領(lǐng)導(dǎo)按要求填報了《領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負責(zé)人變動進行了離任稽核。八是發(fā)揮專業(yè)委員會作用。對大額采購、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進行監(jiān)督，從源頭上預(yù)防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。九是推行行務(wù)公開。始終堅持每周行務(wù)例會制度，議事和決策內(nèi)容通過會議、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向全行員工發(fā)布信息，加強了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪和群眾來信來訪事件。

5、進一步深入推進治理商業(yè)賄賂工作

一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于《銀行業(yè)不正當(dāng)交易行為自查自糾工作檢查評估實施方案》的通知要求，我行對轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評估工作進行了檢查和重點核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進一步增強了全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動與不正當(dāng)交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營行為。二是認真落實了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于開展市場誠信體系建設(shè)調(diào)研活動的通知》《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于進一步規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)的通知>》開展了調(diào)研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認真貫徹落實《實施綱要》

一是加強領(lǐng)導(dǎo)。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實〈實施綱要〉主要任務(wù)分解表和責(zé)任分解表》要求，緊密結(jié)合本單位實際，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和防范操作層違紀(jì)違法問題為重點，緊緊圍繞教育、制度和體系建設(shè)、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個方面主要內(nèi)容，抓好任務(wù)分解和責(zé)任落實。紀(jì)檢監(jiān)察部門切實履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，加強與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實《實施綱要》工作不斷推向深入，保障各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀(jì)委“關(guān)于開展落實《實施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀(jì)[]1號）通知的要求，對貫徹落實〈實施綱要〉情況進行了自查，總體良好。

7、深入開展教育學(xué)習(xí)。

一是加強政治理論學(xué)習(xí)。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學(xué)習(xí)制度，認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會x的重要講話精神、充分認識加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和大力倡導(dǎo)八個方面的良好風(fēng)氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學(xué)習(xí)、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。二是深入開展了“xx大”文件學(xué)習(xí)，行黨委把學(xué)習(xí)貫徹xx大精神作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認真組織黨員和員工研讀黨的xx大報告和黨章原文，堅持集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合，聯(lián)系實際開展討論，領(lǐng)悟要義，掌握實質(zhì)，以進一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的xx大精神上來，更好地把科學(xué)發(fā)展觀的要求貫徹落實到全行業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標(biāo)與任務(wù)，扎扎實實地推動本單位的工作，確保學(xué)習(xí)貫徹xx大精神取得實效。三是加強廉政思想教育。組織學(xué)習(xí)了《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國==銀行黨委關(guān)于進一步加強對高級管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導(dǎo)各級黨員干部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。以領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)促進黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學(xué)教活動。全轄管理人員和員工認真學(xué)習(xí)、宣傳，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行。與此同時，在學(xué)習(xí)“雙十禁”中，注意做到三個結(jié)合。即：把學(xué)習(xí)“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風(fēng)險相結(jié)合，與當(dāng)前防風(fēng)險教育相結(jié)合，與風(fēng)險自查相結(jié)合；全行參學(xué)參測人員達300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參賭警示錄》紀(jì)錄片。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財產(chǎn)損失，對黨風(fēng)、社會風(fēng)氣也造成危害。六是落實市委二屆六次全會關(guān)于在市直機關(guān)繼續(xù)開展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型機關(guān)”活動。制定了活動方案和學(xué)習(xí)計劃，開展了教育學(xué)習(xí)，并響應(yīng)金融系統(tǒng)倡導(dǎo)的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻”活動，增強了為地方經(jīng)濟發(fā)展竭誠服務(wù)的意識。

（二）認真落實防控工作制度，注重關(guān)口前移

1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓(xùn)開展教育，使全行每位員工都充分認識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。二是認真貫徹《中國==銀行加強案件防查工作指導(dǎo)意見》，明確各級機構(gòu)、管理人員和所有員工在案件防范上的責(zé)任和義務(wù)。三是領(lǐng)導(dǎo)重視，全面推動。市分行領(lǐng)導(dǎo)先后多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹落實省銀監(jiān)局關(guān)于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監(jiān)局==副局長講話。強調(diào)在全行開展好合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強內(nèi)控管理，強化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報告。進一步提高了全行員工案件和風(fēng)險防控意識。

2、強化合規(guī)文化建設(shè)，進一步增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。一是組織全行員工認真學(xué)習(xí)了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。二是認真學(xué)習(xí)、宣傳“雙十禁”，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，8-9月份在全行開展了合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。對學(xué)習(xí)情況進行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強了《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，年以來，市分行共組織各類業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)43期，受訓(xùn)人員達1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家進一步明確了業(yè)務(wù)操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責(zé)，增強了責(zé)任意識，自覺抵制違規(guī)操作。五是在全體員工中進行合規(guī)知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規(guī)經(jīng)營和各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

3、認真落實防案工作制度，排查異常，化解風(fēng)險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會議紀(jì)要報送相關(guān)部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得效果。二是對經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)人和重要崗位員工實行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數(shù)120%。同時加強了基層經(jīng)營性分支機構(gòu)負責(zé)人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是加強對基層負責(zé)人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實《員工堵截、舉報和抵制違法違紀(jì)行為獎勵辦法》。

4、進一步開展案件專項治理。為了推進案件專項治理工作，防范案件和風(fēng)險發(fā)生。一是認真落實了銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求，開展專項治理，防范操作風(fēng)險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實計劃任務(wù)分解表》，落實責(zé)任抓整治。三是落實年度風(fēng)險金考核獎懲制度，對未發(fā)生經(jīng)濟案件的單位和個人給予了獎勵，對發(fā)生經(jīng)濟案件，不僅扣除年了度風(fēng)險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進行掛鉤，實行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預(yù)案》，預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生。五是落實了《關(guān)于加強銀行金庫業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的通知》和《關(guān)于==銀行金庫安全專項治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標(biāo)，開展創(chuàng)建“平安單位”活動，促進了社會和單位穩(wěn)定、和諧。一年來由于高度重視案件專項治理工作，使各級管理者和全行員工增強了案件防范意識，加強了內(nèi)控管理，杜絕了各類案件的發(fā)生。

4、實行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。，我行進一步加強事后監(jiān)督工作，業(yè)務(wù)監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結(jié)算、財務(wù)等銀行業(yè)務(wù)的所有方面。事后監(jiān)督方式實現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業(yè)務(wù)、沖正授權(quán)等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查；同時在市分行事后監(jiān)督中心設(shè)立了質(zhì)量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過的會計憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責(zé)任心。按月在自主開發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報告》，對帶有共性的業(yè)務(wù)差錯向相關(guān)管理部門提出風(fēng)險警示。今年發(fā)現(xiàn)各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。

5、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險。今年以來，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于對中國==銀行==省分行轄內(nèi)分支機構(gòu)進行全面現(xiàn)場檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查，檢查面達100%。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺操作、會計結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等12個方面，發(fā)現(xiàn)各類問題30個。4月11日-23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對全轄各經(jīng)營性分支機構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進行了專項檢查。檢查采取通過ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業(yè)部異地存款的賬戶資料進行了現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)各類問題5個問題，目前(請收藏本站www.weilaioem.com機檢修了12次。在做好對atm機的工作中加大了對atm機的防范工作力度。在對城區(qū)的atm機檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機構(gòu)的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機構(gòu)的atm機被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達到了5次。我們做到積極與其他金融機構(gòu)及時溝通情況，并及時對我行的atm機進行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機未發(fā)生一起異常情況。

5、認真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭，相關(guān)部室參與，對錄象回放實施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來，然后再發(fā)出通知，做到每周5全天對錄象進行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報。

6、加強與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來，保安公司配合營業(yè)部門收款20余次，前往==繳、調(diào)款達9次。為保證公司業(yè)務(wù)部大客戶的上門收款，確保收款任務(wù)的萬無一失，事前與保安公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項、保安隊伍的管理和如何加強守押工作進行了溝通，由于平時的溝通協(xié)調(diào)增進了彼此進一步相互了解，確保了經(jīng)營業(yè)務(wù)的安全運行，實現(xiàn)了全年安全無事故。

7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實行行領(lǐng)導(dǎo)代班制度和行政人員值班制度，營業(yè)網(wǎng)點堅持做到3人當(dāng)班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況。二是認真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強辦公室搬遷當(dāng)中做好大樓門衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查，嚴(yán)格了大樓安全管理責(zé)任制度，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（二）標(biāo)本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進一步落實案件防范工作責(zé)任制。認真貫徹落實《中國==銀行加強案件防查工作指導(dǎo)意見》和市分行內(nèi)控委員會的有關(guān)決策，對6個縣支行、5個城區(qū)支行、7個城區(qū)分理處和市行營業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實行年度風(fēng)險金考核獎懲制度。

2、進一步加強企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。組織廣大員工認真學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴(yán)格遵守、認真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機構(gòu)負責(zé)人和部室員工的教育管理工作，教育引導(dǎo)員工認真貫徹科學(xué)發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理并重，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險控制之間的關(guān)系，有效防范和控制風(fēng)險。

3、進一步落實案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得實效。二是加強基層經(jīng)營性分支機構(gòu)負責(zé)人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實員工堵截、舉報和抵制違法違紀(jì)行為獎勵辦法。

4、加強監(jiān)督檢查。對全轄各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任制的貫徹落實進行檢查。著重檢查案件防范制度的落實工作，幫助和指導(dǎo)各行查找薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求，抓好督辦，切實改變內(nèi)控薄弱的狀況，強化內(nèi)控管理工作。

（三）堅持從嚴(yán)治行，強化責(zé)任追究

1、落實案件查辦責(zé)任制。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟案件，立即執(zhí)行案件查處預(yù)案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴(yán)格履行辦案程序，提高辦案質(zhì)量。

2、加大責(zé)任追究力度。對檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》，在分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，進行“雙線問責(zé)”，嚴(yán)格追究責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，同時追究業(yè)務(wù)管理部門的失職責(zé)任。

（四）、做好信訪舉報核查工作，發(fā)揮信訪監(jiān)督作用

1、切實加強領(lǐng)導(dǎo)。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領(lǐng)導(dǎo)批辦。對群眾反映強烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。

2、落實信訪核查責(zé)任制，保證信訪辦結(jié)率達到100%。對上級機關(guān)和行領(lǐng)導(dǎo)批示明確查處結(jié)果的信訪，在一個月內(nèi)組織核查，三個月內(nèi)上報調(diào)查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結(jié)的，按規(guī)定匯報進展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴(yán)肅維護信訪工作紀(jì)律。

（五）深入推進案件專項治理和治理商業(yè)賄賂專項工作

一是全面落實銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求。加強對重點單位部門、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)、等控制和管理。突出對銀行票據(jù)、重要空白憑證、異地客戶存款、大額資金支付、理財、印章、印鑒卡、授權(quán)卡、柜員卡、現(xiàn)金尾箱、消費信貸、對公貸款等12個案件多發(fā)部位的專項檢查，重點防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款、挪用盜用客戶資金等主要風(fēng)險點。對各類檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審、監(jiān)管部門檢查指出的問題，認真抓好整改落實。二是繼續(xù)深入開展防治商業(yè)賄賂教育，進一步增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性。進一步完善內(nèi)部控制、授權(quán)（授信）管理、資本約束管理、財務(wù)收支管理、基建工程和大宗物品采購招投標(biāo)、人力資源管理等各項制度，建立防范商業(yè)賄賂長效機制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強內(nèi)控制度建設(shè)，切實履行內(nèi)控職責(zé)

1、加強內(nèi)控建設(shè)。明確各部門內(nèi)控任務(wù)，強化各部門內(nèi)控責(zé)任，提高一道防線與二道防線的協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管。

2、加強內(nèi)控制度執(zhí)行和落實，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊伍作用。加強三道防線建設(shè)，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)操作“一手清”。強化事后監(jiān)督對基層機構(gòu)日常操作風(fēng)險的監(jiān)督和控制。

3、加大檢查和問責(zé)。加強職能部門的檢查工作力度，規(guī)范檢查方式，

以資金運營監(jiān)管為關(guān)鍵，以基層營業(yè)機構(gòu)為重點，通過健全和完善規(guī)章制度，對重點部門、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)進行多層次、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查，有效遏制案件的發(fā)生。加大對違規(guī)事件責(zé)任人的行政和經(jīng)濟處罰。

4、大力推進員工合規(guī)檔案管理工作，對我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”進行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為。

5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴(yán)防案件苗頭。

6、實行營業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險。

7、認真做好“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進行評價。

8、落實《中國==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責(zé)任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓(xùn)，提高內(nèi)控工作能力。

（七）認真做好保衛(wèi)工作。

1、加強領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，強化責(zé)任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責(zé)，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責(zé)，扎扎實實做好安全保衛(wèi)工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責(zé)任事故發(fā)生。

2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作。加強報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理，確保報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運行，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運行機制。金庫監(jiān)控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網(wǎng)點的防搶、防盜進行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點、atm機、辦公樓的安防預(yù)警運行機制。

3、鞏固安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災(zāi)事故發(fā)生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對各縣、城區(qū)（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業(yè)網(wǎng)點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅持對網(wǎng)點檢查面達100%，做到檢查前有計劃、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務(wù)落實情況列入市分行年度考核內(nèi)容。

4、認真落實營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協(xié)調(diào)會。及時收集、歸納有關(guān)案件通報和媒體披露的相關(guān)案件，對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發(fā)現(xiàn)情況及時通報并提出整改建議，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)肅追究責(zé)任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設(shè)施的使用，管理，保養(yǎng)和維護。

6、進一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào)，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業(yè)務(wù)需求，確保我行資金和人員的安全。

第二篇：銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作總結(jié)

年，我行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以理論和“”重要思想為指導(dǎo)，堅持與時俱進的科學(xué)發(fā)展觀，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作任務(wù),深入推進《實施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項規(guī)定的落實，加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)；加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè)，加強合規(guī)文化建設(shè)，加大監(jiān)督檢查力

度，組織開展“兩個專項”治理工作；加大安防設(shè)施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發(fā)生，促進了我行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展�，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。

一、年工作回顧

（一）進一步加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實廉潔自律各項規(guī)定

1，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制。深入貫徹省分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會議精神。制定并印發(fā)了《--分行年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)分解表》《--分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見》，層層簽定了《--分行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件目標(biāo)責(zé)任書》。將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)績效指標(biāo)同布置、同落實、同檢查、同考核，從而增強了各單位各部門責(zé)任人的責(zé)任感。

2、認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作機制。強化黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，部門各負其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防范工作切實負擔(dān)起了全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工各負其責(zé)。市行紀(jì)委、監(jiān)察認真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負責(zé)人履行對本行、本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制主要責(zé)任單位和協(xié)同責(zé)任單位工作職責(zé)，并責(zé)任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員干部和管理人員嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項要求”。市分行領(lǐng)導(dǎo)和各級管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費和大手大腳。自覺加強思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關(guān)系，自覺保持“三個距離”，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不當(dāng)利益的若干規(guī)定》進行自查自糾。

4、加強黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束

一是認真執(zhí)行述職述廉制度。全年--名分支行領(lǐng)導(dǎo)向上一級行進行述職述廉。二是認真落實紀(jì)委、中組部有關(guān)要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)為主題的專題民主生活會，認真對照x倡導(dǎo)的八個方面的良好風(fēng)氣進行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點，落實整改責(zé)任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領(lǐng)導(dǎo)班子以“樹立科學(xué)發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務(wù)；加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)；加強授信管理，防范風(fēng)險”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營業(yè)績、作風(fēng)形象、團結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風(fēng)和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業(yè)務(wù)后進單位負責(zé)人進行了誡勉談話。六是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告制度。分、支行主要領(lǐng)導(dǎo)按要求填報了《領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負責(zé)人變動進行了離任稽核。八是發(fā)揮專業(yè)委員會作用。對大額采購、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進行監(jiān)督，從源頭上預(yù)防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。九是推行行務(wù)公開。始終堅持每周行務(wù)例會制度，議事和決策內(nèi)容通過會議、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向全行員工發(fā)布信息，加強了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪和群眾來信來訪事件。

5、進一步深入推進治理商業(yè)賄賂工作

一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于《銀行業(yè)不正當(dāng)交易行為自查自糾工作檢查評估實施方案》的通知要求，我行對轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評估工作進行了檢查和重點核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進一步增強了全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動與不正當(dāng)交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營行為。二是認真落實了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于開展市場誠信體系建設(shè)調(diào)研活動的通知》《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于進一步規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)的通知>》開展了調(diào)研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認真貫徹落實《實施綱要》

一是加強領(lǐng)導(dǎo)。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實〈實施綱要〉主要任務(wù)分解表和責(zé)任分解表》要求，緊密結(jié)合本單位實際，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和防范操作層違紀(jì)違法問題為重點，

緊緊圍繞教育、制度和體系建設(shè)、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個方面主要內(nèi)容，抓好任務(wù)分解和責(zé)任落實。紀(jì)檢監(jiān)察部門切實履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，加強與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實《實施綱要》工作不斷推向深入，保障各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀(jì)委“關(guān)于開展落實《實施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀(jì)[]1號）通知的要求，對貫

徹落實〈實施綱要〉情況進行了自查，總體良好。

7、深入開展教育學(xué)習(xí)。

一是加強政治理論學(xué)習(xí)。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學(xué)習(xí)制度，認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會x的重要講話精神、充分認識加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和大力倡導(dǎo)八個方面的良好風(fēng)氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學(xué)習(xí)、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。二是深入開展了“十七大”文件學(xué)習(xí)，行黨委把學(xué)習(xí)貫徹十七大精神作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認真組織黨員和員工研讀黨的十七大報告和黨章原文，堅持集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合，聯(lián)系實際開展討論，領(lǐng)悟要義，掌握實質(zhì)，以進一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的十七大精神上來，更好地把科學(xué)發(fā)展觀的要求貫徹落實到全行業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標(biāo)與任務(wù)，扎扎實實地推動本單位的工作，確保學(xué)習(xí)貫徹十七大精神取得實效。三是加強廉政思想教育。組織學(xué)習(xí)了《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國==銀行黨委關(guān)于進一步加強對高級管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導(dǎo)各級黨員干部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。以領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)促進黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學(xué)教活動。全轄管理人員和員工認真學(xué)習(xí)、宣傳，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行。與此同時，在學(xué)習(xí)“雙十禁”中，注意做到三個結(jié)合。即：把學(xué)習(xí)“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風(fēng)險相結(jié)合，與當(dāng)前防風(fēng)險教育相結(jié)合，與風(fēng)險自查相結(jié)合；全行參學(xué)參測人員達300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參賭警示錄》紀(jì)錄片。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財產(chǎn)損失，對黨風(fēng)、社會風(fēng)氣也造成危害。六是落實市委二屆六次全會關(guān)于在市直機關(guān)繼續(xù)開展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型機關(guān)”活動。制定了活動方案和學(xué)習(xí)計劃，開展了教育學(xué)習(xí)，并響應(yīng)金融系統(tǒng)倡導(dǎo)的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻”活動，增強了為地方經(jīng)濟發(fā)展竭誠服務(wù)的意識。

（二）認真落實防控工作制度，注重關(guān)口前移

1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓(xùn)開展教育，使全行每位員工都充分認識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。二是認真貫徹《中國==銀行加強案件防查工作指導(dǎo)意見》，明確各級機構(gòu)、管理人員和所有員工在案件防范上的責(zé)任和義務(wù)。三是領(lǐng)導(dǎo)重視，全面推動。市分行領(lǐng)導(dǎo)先后多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹落實省銀監(jiān)局關(guān)于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監(jiān)局==副局長講話。強調(diào)在全行開展好合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強內(nèi)控管理，強化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報告。進一步提高了全行員工案件和風(fēng)險防控意識。

2、強化合規(guī)文化建設(shè)，進一步增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。一是組織全行員工認真學(xué)習(xí)了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。二是認真學(xué)習(xí)、宣傳“雙十禁”，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，8-9月份在全行開展了合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。對學(xué)習(xí)情況進行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強了《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，年以來，市分行共組織各類業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)43期，受訓(xùn)人員達1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家進一步明確了業(yè)務(wù)操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責(zé)，增強了責(zé)任意識，自覺抵制違規(guī)操作。五是在全體員工中進行合規(guī)知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規(guī)經(jīng)營和各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

3、認真落實防案工作制度，排查異常，化解風(fēng)險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會議紀(jì)要報送相關(guān)部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得效果。二是對經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)人和重要崗位員工實行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數(shù)120%。同時加強了基層經(jīng)營性分支機構(gòu)負責(zé)人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是加強對基層負責(zé)人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實《員工堵截、舉報和抵制違法違紀(jì)行為獎勵辦法》。

4、進一步開展案件專項治理。為了推進案件專項治理工作，防范案件和風(fēng)險發(fā)生。一是認真落實了銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求，開展專項治理，防范操作風(fēng)險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實計劃任務(wù)分解表》，落實責(zé)任抓整治。三是落實年度風(fēng)險金考核獎懲制度，對未發(fā)生經(jīng)濟案件的單位和個人給予了獎勵，對發(fā)生經(jīng)濟案件，不僅扣除年了度風(fēng)險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進行掛鉤，實行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預(yù)案》，預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生。五是落實了《關(guān)于加強銀行金庫業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的通知》和《關(guān)于==銀行金庫安全專項治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標(biāo)，開展創(chuàng)建“平安單位”活動，促進了社會和單位穩(wěn)定、和諧。一年來由于高度重視案件專項治理工作，使各級管理者和全行員工增強了案件防范意識，加強了內(nèi)控管理，杜絕了各類案件的發(fā)生。

5、建立差錯信息記錄平臺，加大責(zé)任追究力度。

針對以往檢查中發(fā)現(xiàn)的差錯屢查屢犯的情況，為了掌握全轄各項業(yè)務(wù)在歷次內(nèi)查外審中存在的問題，加大對業(yè)務(wù)差錯整改落實的監(jiān)督和相關(guān)責(zé)任人的處罰。市分行利用《==分行業(yè)務(wù)差錯管理系統(tǒng)》，《==分行業(yè)務(wù)差錯系統(tǒng)管理辦法》和《==分行業(yè)務(wù)差錯處理辦法》。對業(yè)務(wù)差錯情況和屢查屢犯問題進行跟蹤檢查，統(tǒng)計和公告發(fā)布。截止今年11月末，記錄各類差錯信息903條。上半年績效考核對35名柜面經(jīng)辦人員,29名業(yè)務(wù)經(jīng)理,20名網(wǎng)點負責(zé)人進行了經(jīng)濟處罰,罰款金額3150元。對少數(shù)員工無視三人當(dāng)班，雙人臨柜制度，違反勞動紀(jì)律，給予了記大過處理。

6、認真做好反洗錢工作

今年以來，市分行規(guī)定對反洗錢工作由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部統(tǒng)一管理調(diào)整為條線管理，從而理順了關(guān)系，提高了工作效率。使反洗錢的業(yè)務(wù)監(jiān)控面覆蓋國內(nèi)結(jié)算、國際結(jié)算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責(zé)清晰、可操作性強的反洗錢組織管理體系。一是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護和驗平工作。二是進行反洗錢檢查，省分行于年10月對我行本部反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)等情況進行了專項檢查。市分行對反洗錢工作進行了自查。通過檢查，發(fā)現(xiàn)了我行在反洗錢工作中還存在不足之處，針對存在的問題，市分行下發(fā)了整改報告，相關(guān)單位均進行了整改，有力地促進了反洗錢工作的開展。三是市分行舉辦了反洗錢知識講座，對全轄所有報告員和信息員進行了培訓(xùn)。四是各經(jīng)營性分支機構(gòu)均能本著“了解你的客戶”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)賬戶管理的各項規(guī)章制度，認真履行反洗錢工作職責(zé)。五是在辦理企業(yè)開、銷戶過程中進行盡職調(diào)查；在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對有效證件審核，無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務(wù)的情況。

（三）加強內(nèi)控建設(shè)，扎實開展內(nèi)控各項工作

1、整合內(nèi)控職能。一是按照調(diào)整架構(gòu)、優(yōu)化流程、合理分工、明確職責(zé)的要求，整合了風(fēng)險管理部和個人金融部的內(nèi)控職能，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部負責(zé)履行內(nèi)控第二道防線的相關(guān)職能。二是落實《==分行內(nèi)部控制委員會章程》，在全轄調(diào)整充實了內(nèi)控合規(guī)員。監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部承擔(dān)內(nèi)部控制委員會秘書處日常工作。按季召開會議，研究防風(fēng)險事項，報告全行內(nèi)控防范情況。三是制定了《==分行年內(nèi)控工作要點》，并按照條線監(jiān)控原則，對內(nèi)控體系建設(shè)工作任務(wù)進行分解細化，由各責(zé)任單位逐項予以落實。同時，強調(diào)加強部門間的協(xié)調(diào)配合，真正做到齊抓共管。

2、加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè)。一是扎實開展了內(nèi)控“三道防線”宣傳月活動。充分認識三道防線建設(shè)的重要意義。宣傳、張貼“三道防線”材料。二是組織學(xué)習(xí)“三道防線”內(nèi)容，抽查“三道防線”內(nèi)容測試，收到良好效果。三是明確職責(zé)。內(nèi)部控制第一道防線就是全行各級機構(gòu)、各業(yè)務(wù)管理部門和每位員工。每個機構(gòu)、部門和員工既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，又是風(fēng)險的所有者，也是內(nèi)控的第一責(zé)任人。

3、加強和完善制度建設(shè)，夯實內(nèi)控管理的基礎(chǔ)。一是落實《中國==銀行==省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，履行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部所承擔(dān)的內(nèi)部控制第二道防線工作職能和任務(wù)。制定《===分行監(jiān)察內(nèi)控管理工作考評標(biāo)準(zhǔn)》，對全轄進行考核。二是制定《===分行事后監(jiān)督部門員工考核管理辦法》。三是制定《==分行庫存限額考核辦法》《關(guān)于規(guī)范柜員匯款限額變更申請程序的通知》《關(guān)于加強客戶柜面遺失重要物品管理的通知》《關(guān)于進一步加強印章管理的緊急通知》、《關(guān)于確實加強銀企對賬工作的通知》等，進一步完善了我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作的制度規(guī)定，對內(nèi)控風(fēng)險防范起到了積極地作用。

4、實行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。，我行進一步加強事后監(jiān)督工作，業(yè)務(wù)監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結(jié)算、財務(wù)等銀行業(yè)務(wù)的所有方面。事后監(jiān)督方式實現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業(yè)務(wù)、沖正授權(quán)等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查；同時在市分行事后監(jiān)督中心設(shè)立了質(zhì)量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過的會計憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責(zé)任心。按月在自主開發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報告》，對帶有共性的業(yè)務(wù)差錯向相關(guān)管理部門提出風(fēng)險警示。今年發(fā)現(xiàn)各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。

5、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險。今年以來，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于對中國==銀行==省分行轄內(nèi)分支機構(gòu)進行全面現(xiàn)場檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查，檢查面達100%。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺操作、會計結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等12個方面，發(fā)現(xiàn)各類問題30個。4月11日-23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對全轄各經(jīng)營性分支機構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進行了專項檢查。檢查采取通過ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業(yè)部異地存款的賬戶資料進行了現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)各類問題5個問題，目前已全部整改到位。二是在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查、評估的基礎(chǔ)上，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內(nèi)單位貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制情況、紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控會議、文件及相關(guān)制度落實情況進行了檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出了整改建議。并督促和幫助其落實整改，切實改變內(nèi)控薄弱的狀況，強化內(nèi)控管理工作。三是為了有效防范經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，保障我行各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查和自查，檢查面達100%。發(fā)現(xiàn)各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤檢查，11月對16項未徹底整改事項進行督辦。四是配合省分行開展專項檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業(yè)務(wù)專項檢查，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實性、授信前中后期評估、管理、住房、汽車消費貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認真督促整改，及時上報現(xiàn)場和非現(xiàn)場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風(fēng)險，全面提高了業(yè)務(wù)和工作質(zhì)量。

6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)人的代職管理任務(wù)，并按時上報代職情況報告。一是將代職管理和柜面常規(guī)檢查有機地結(jié)合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經(jīng)營業(yè)績和管理水平進行評價。二是積極開展對離職干部的稽核審計工作。今年以來先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負責(zé)人的離任稽核。通過代職管理及相關(guān)檢查，共查找出業(yè)務(wù)發(fā)展、規(guī)范操作、內(nèi)部管理、隊伍建設(shè)、文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面的各類問題43項，經(jīng)過督促現(xiàn)已整改。通過代職管理及相關(guān)檢查進一步強化落實了各項內(nèi)控管理措施，加強了網(wǎng)點的合規(guī)管理制度建設(shè)和內(nèi)控監(jiān)督機制在日常工作中的有效運作。

7、開展集中對賬工作，防范高風(fēng)險銀行業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。截止11月底，我行客戶對賬單送達率為99%，較年底上升了7個百分點;重點客戶對賬單回收率86.59%,非重點客戶對賬單回收率72.26%，雖較上年度都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客戶通訊地址專項清理。成立了由分管行長任組長的對賬客戶通訊地址專項清理工作組。制定了全轄的對賬客戶通訊地址專項清理方案。組織開展規(guī)了范采集客戶通訊地址的培訓(xùn)，在全轄進行了信息梳理，客戶清理，規(guī)范采集、維護客戶的通訊地址�？傆嬊謇碇攸c客戶836戶，非重點客戶1327戶，重點客戶清理維護率達100％ ，非重點客戶清理維護率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強內(nèi)部對賬。將外圍系統(tǒng)、自有賬戶的對賬內(nèi)容納入其中，每月通過信箱發(fā)送對帳單，要求七日內(nèi)蓋齊印鑒送到對帳中心，目前回收率100 %。三是采取上門對帳。對市區(qū)無法收回對帳單的企業(yè)，對其中129戶重點客戶進行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48戶。通過對帳本年度累計發(fā)出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。并監(jiān)督各行.各分理處進行了整改，整改率100％。

8、認真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異�；鸨�，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風(fēng)險，在全省實行平賬巡查制度。市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項工作，親自帶領(lǐng)監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)人員參加每天的檢查大庫，抽查現(xiàn)金尾箱，認真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節(jié)假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業(yè)務(wù)差錯，有效降低了現(xiàn)金庫存的規(guī)模。各行處同樣認真做好每日庫、箱現(xiàn)金平帳工作，防止了案件苗頭。

9、實行營業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險。市分行計財部門對全轄業(yè)務(wù)經(jīng)理的工作情況進行管理和監(jiān)督，按時召開業(yè)務(wù)經(jīng)理工作會議，不定期抽查業(yè)務(wù)經(jīng)理工作開展情況，對網(wǎng)點的合規(guī)問題實時監(jiān)控并及時上報。

10、根據(jù)總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進行了評價。三季度根據(jù)《中國==銀行==省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)員工個人合規(guī)檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規(guī)檔案實施方案。此外、還開展了規(guī)章制度清理，印章管理全面地清理工作。

通過各項內(nèi)控制度和措施的落實，我行的內(nèi)控管理水平上了一個新臺階，業(yè)務(wù)差錯率大幅下降，每萬筆業(yè)務(wù)差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保衛(wèi)工作，提高防范能力

1、落實安全責(zé)任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負責(zé)，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。市行領(lǐng)導(dǎo)與各縣支行行長、各部室主任、城區(qū)各分理處主任簽訂了風(fēng)險防范與安全保衛(wèi)工作責(zé)任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衛(wèi)工作落到實處。

2、抓檢查監(jiān)督，抓整改落實。今年以來，抓檢查監(jiān)督工作不放松，一是行領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊檢查。全年對縣支行和城區(qū)網(wǎng)點檢查達6人次，檢查次數(shù)達7次。即元旦、春節(jié)、四月中旬、五一和十一期間；二是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對縣支行、城區(qū)分理處進行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實行同業(yè)寄庫保衛(wèi)工作重心轉(zhuǎn)移后，出現(xiàn)的新情況、新問題進行了重點檢查，并對照《安全生產(chǎn)隱患排查表》規(guī)定的內(nèi)容進行了認真細致檢查，檢查面達100%。全年共查出各類存在問題7項，有的當(dāng)場進行了整改，有的限期整改，并對檢查情況進行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進行跟進檢查，認真抓好督促整改的落實。三是做好節(jié)假日期間的重點安全檢查。如元旦、春節(jié)期間，根據(jù)上級行和公安、銀監(jiān)局要求，認真抓好“兩節(jié)”期間的安全保衛(wèi)工作，市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立安全大檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了檢查實施方案、提出了具體要求。先是認真做好自查，而后對自查情況進行了跟蹤檢查。由于此次安全大檢查工作中，領(lǐng)導(dǎo)重視，工作扎實，在迎接省銀監(jiān)局、公安廳“兩節(jié)”安全大檢查聯(lián)合檢查中獲得了好評。

3、積極做好營業(yè)網(wǎng)點安全達標(biāo)和圖像聯(lián)網(wǎng)工作。根據(jù)省分行統(tǒng)一安排布署，市行加強了技防工作，充分發(fā)揮技防、物防在安全保衛(wèi)工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯(lián)網(wǎng)：即大力推廣報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運行機制。兩個達標(biāo)：即繼續(xù)做好網(wǎng)點和金庫安防新標(biāo)準(zhǔn)達標(biāo)的工作。一是完成了全轄營業(yè)網(wǎng)點報警聯(lián)網(wǎng)。二是圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸工作正在緊張安裝調(diào)試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調(diào)試完畢效果良好。年底前全部安裝調(diào)試驗收結(jié)束，正式投入運行。三是根據(jù)公安部和銀監(jiān)會對金融系統(tǒng)營業(yè)網(wǎng)點實施安全達標(biāo)的工作要求，我行積極對營業(yè)網(wǎng)點的安全達標(biāo)工作進行了整改。截止11月末已對8個營業(yè)網(wǎng)點進行了老網(wǎng)點改造，增加安裝了共計21路電視監(jiān)控、20副防尾隨聯(lián)動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監(jiān)管分局對營業(yè)網(wǎng)點達標(biāo)整改審核方案、風(fēng)險等級的審定，并通過公安部門驗收，已完成19個營業(yè)網(wǎng)點的安全達標(biāo)，安全達標(biāo)合格率達95%。提前完成了公安部門、監(jiān)管分局要求的三年達標(biāo)任務(wù)。

4、加強技防設(shè)施的保養(yǎng)，充分發(fā)揮技防在業(yè)務(wù)經(jīng)營中的作用。目前，全轄共有數(shù)字柜員式監(jiān)控30套，“110”報警系統(tǒng)18套，獨立紅外報警系統(tǒng)6套，為確保上述技防設(shè)施的正常運作，我們積極地做好維護保養(yǎng)工作，基本上做到對城區(qū)網(wǎng)點有報告的在6小時內(nèi)就維修到位。今年以來共對城區(qū)分理處柜員電視監(jiān)控、atm機檢修了12次。在做好對atm機的工作中加大了對atm機的防范工作力度。在對城區(qū)的atm機檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機構(gòu)的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機構(gòu)的atm機被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達到了5次。我們做到積極與其他金融機構(gòu)及時溝通情況，并及時對我行的atm機進行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機未發(fā)生一起異常情況。

5、認真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭，相關(guān)部室參與，對錄象回放實施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來，然后再發(fā)出通知，做到每周5全天對錄象進行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報。

6、加強與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來，保安公司配合營業(yè)部門收款20余次，前往==繳、調(diào)款達9次。為保證公司業(yè)務(wù)部大客戶的上門收款，確保收款任務(wù)的萬無一失，事前與保安公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項、保安隊伍的管理和如何加強守押工作進行了溝通，由于平時的溝通協(xié)調(diào)增進了彼此進一步相互了解，確保了經(jīng)營業(yè)務(wù)的安全運行，實現(xiàn)了全年安全無事故。

7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實行行領(lǐng)導(dǎo)代班制度和行政人員值班制度，營業(yè)網(wǎng)點堅持做到3人當(dāng)班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況。二是認真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強辦公室搬遷當(dāng)中做好大樓門衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查，嚴(yán)格了大樓安全管理責(zé)任制度，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（五）存在問題與不足

盡管我行在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件方面，在內(nèi)控制度建設(shè)方面做了大量工作，取得了一定成效，但與我行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)及內(nèi)控工作的實際要求仍有差距，還有待改進和完善。主要表現(xiàn)在：

1、少數(shù)單位、部門負責(zé)人和員工對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件認識不夠深刻，對內(nèi)控建設(shè)思想認識有差距。認為這些工作與本部門沒有多大關(guān)系，是務(wù)虛工作，是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部一個部門的工作，重視程度不夠，不能處理好與業(yè)務(wù)發(fā)展關(guān)系，使得具體任務(wù)停留在表面，落實不力。

2、內(nèi)控制度的建設(shè)與執(zhí)行方面存在薄弱環(huán)節(jié)。一是整改問題不徹底，屢查屢犯現(xiàn)象時有發(fā)生。二是管理不到位，執(zhí)行制度不到位。對文件的學(xué)習(xí)、落實打折扣。如個別行因在印章清理工作中有疏漏，給別有用心的人留下了可乘之機。三是部分職能部門履責(zé)不到位。對內(nèi)控檢查工作不重視，檢查次數(shù)偏少，上報信息、資料、反饋報告不及時。四是內(nèi)控檢查工作操作不夠規(guī)范，缺少相應(yīng)書面記錄，有的檢查登記不齊，沒有形成檢查報告制度。

3、內(nèi)控檢查手段落后于業(yè)務(wù)發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新�，F(xiàn)階段，開展各項業(yè)務(wù)檢查仍停留在查看各種登記薄、監(jiān)控錄像、審閱會計報表、抽查會計傳票、核打各類賬卡和詢問業(yè)務(wù)當(dāng)事人等方式方法，不能通過科技手段從龐雜的業(yè)務(wù)流水中提取出特定的業(yè)務(wù)種類，有的放矢地開展專項檢查，從而節(jié)省大量的人力和物力，做到既提高管理效能又降低管理成本。

此外，人員素質(zhì)急待提高，急待知識更新。有的對新業(yè)務(wù)，新產(chǎn)品科技含量沒有完全理解和掌握，操作使用和專磚研不夠，造成一定的人力、物力、財力浪費。

二、明年工作展望

，我們將緊緊圍繞省市行黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作會議和市分行年度工作會議精神，繼續(xù)深入推進《實施綱要》貫徹落實，加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和案件防范為工作重點，加強內(nèi)控建設(shè)和管理，加大監(jiān)督檢查力度，狠抓規(guī)章制度落實，杜絕重大案件和事故，為我行業(yè)務(wù)健康發(fā)展提供有力保障。

（一）認真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作

1、認真加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)。深入開展十七大文件和《黨章》學(xué)習(xí)，注重事前監(jiān)督和防范，及時發(fā)現(xiàn)和糾正領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)方面存在的問題。繼續(xù)抓好黨內(nèi)監(jiān)督的各項制度的落實，執(zhí)行好個人重大事項報告、述職述廉、民主評議、誡勉談話、民主生活會、責(zé)任審計、函詢等黨內(nèi)監(jiān)督制度，推進行務(wù)公開，加強群眾監(jiān)督，增強監(jiān)督的合力和實效，促進領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)。

2、督促檢查任務(wù)和責(zé)任分解落實到各單位、各部門和領(lǐng)導(dǎo)干部個人；完善全行績效考核中的案件和內(nèi)控指標(biāo)；繼續(xù)貫徹《總行黨委關(guān)于貫徹落實<實施綱要>的具體意見》，切實履行組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，不斷推進《實施綱要》的貫徹落實。

3、認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的有關(guān)規(guī)定。繼續(xù)貫徹執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和總行《關(guān)于進一步加強對高管人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》等，不斷發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督機制作用。

4、加強廉潔從業(yè)教育。不斷加強理想信念教育和職業(yè)道德教育，引導(dǎo)廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，從根本上夯實拒腐防變的思想基礎(chǔ)。

（二）標(biāo)本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進一步落實案件防范工作責(zé)任制。認真貫徹落實《中國==銀行加強案件防查工作指導(dǎo)意見》和市分行內(nèi)控委員會的有關(guān)決策，對6個縣支行、5個城區(qū)支行、7個城區(qū)分理處和市行營業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實行年度風(fēng)險金考核獎懲制度。

2、進一步加強企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。組織廣大員工認真學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴(yán)格遵守、認真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機構(gòu)負責(zé)人和部室員工的教育管理工作，教育引導(dǎo)員工認真貫徹科學(xué)發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理并重，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險控制之間的關(guān)系，有效防范和控制風(fēng)險。

3、進一步落實案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得實效。二是加強基層經(jīng)營性分支機構(gòu)負責(zé)人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實員工堵截、舉報和抵制違法違紀(jì)行為獎勵辦法。

4、加強監(jiān)督檢查。對全轄各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任制的貫徹落實進行檢查。著重檢查案件防范制度的落實工作，幫助和指導(dǎo)各行查找薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求，抓好督辦，切實改變內(nèi)控薄弱的狀況，強化內(nèi)控管理工作。

（三）堅持從嚴(yán)治行，強化責(zé)任追究

1、落實案件查辦責(zé)任制。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟案件，立即執(zhí)行案件查處預(yù)案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴(yán)格履行辦案程序，提高辦案質(zhì)量。

2、加大責(zé)任追究力度。對檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》，在分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，進行“雙線問責(zé)”，嚴(yán)格追究責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，同時追究業(yè)務(wù)管理部門的失職責(zé)任。

（四）、做好信訪舉報核查工作，發(fā)揮信訪監(jiān)督作用

1、切實加強領(lǐng)導(dǎo)。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領(lǐng)導(dǎo)批辦。對群眾反映強烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。

2、落實信訪核查責(zé)任制，保證信訪辦結(jié)率達到100%。對上級機關(guān)和行領(lǐng)導(dǎo)批示明確查處結(jié)果的信訪，在一個月內(nèi)組織核查，三個月內(nèi)上報調(diào)查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結(jié)的，按規(guī)定匯報進展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴(yán)肅維護信訪工作紀(jì)律。

（五）深入推進案件專項治理和治理商業(yè)賄賂專項工作

一是全面落實銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求。加強對重點單位部門、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)、等控制和管理。突出對銀行票據(jù)、重要空白憑證、異地客戶存款、大額資金支付、理財、印章、印鑒卡、授權(quán)卡、柜員卡、現(xiàn)金尾箱、消費信貸、對公貸款等12個案件多發(fā)部位的專項檢查，重點防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款、挪用盜用客戶資金等主要風(fēng)險點。對各類檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審、監(jiān)管部門檢查指出的問題，認真抓好整改落實。二是繼續(xù)深入開展防治商業(yè)賄賂教育，進一步增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性。進一步完善內(nèi)部控制、授權(quán)（授信）管理、資本約束管理、財務(wù)收支管理、基建工程和大宗物品采購招投標(biāo)、人力資源管理等各項制度，建立防范商業(yè)賄賂長效機制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強內(nèi)控制度建設(shè)，切實履行內(nèi)控職責(zé)

1、加強內(nèi)控建設(shè)。明確各部門內(nèi)控任務(wù)，強化各部門內(nèi)控責(zé)任，提高一道防線與二道防線的協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管。

2、加強內(nèi)控制度執(zhí)行和落實，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊伍作用。加強三道防線建設(shè)，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)操作“一手清”。強化事后監(jiān)督對基層機構(gòu)日常操作風(fēng)險的監(jiān)督和控制。

3、加大檢查和問責(zé)。加強職能部門的檢查工作力度，規(guī)范檢查方式，

以資金運營監(jiān)管為關(guān)鍵，以基層營業(yè)機構(gòu)為重點，通過健全和完善規(guī)章制度，對重點部門、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)進行多層次、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查，有效遏制案件的發(fā)生。加大對違規(guī)事件責(zé)任人的行政和經(jīng)濟處罰。

4、大力推進員工合規(guī)檔案管理工作，對我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”進行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為。

5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴(yán)防案件苗頭。

6、實行營業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險。

7、認真做好“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進行評價。

8、落實《中國==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責(zé)任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓(xùn)，提高內(nèi)控工作能力。

（七）認真做好保衛(wèi)工作。

1、加強領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，強化責(zé)任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責(zé)，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責(zé)，扎扎實實做好安全保衛(wèi)工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責(zé)任事故發(fā)生。

2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作。加強報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理，確保報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運行，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運行機制。金庫監(jiān)控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網(wǎng)點的防搶、防盜進行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點、atm機、辦公樓的安防預(yù)警運行機制。

3、鞏固安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災(zāi)事故發(fā)生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對各縣、城區(qū)（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業(yè)網(wǎng)點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅持對網(wǎng)點檢查面達100%，做到檢查前有計劃、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務(wù)落實情況列入市分行年度考核內(nèi)容。

4、認真落實營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協(xié)調(diào)會。及時收集、歸納有關(guān)案件通報和媒體披露的相關(guān)案件，對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發(fā)現(xiàn)情況及時通報并提出整改建議，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)肅追究責(zé)任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設(shè)施的使用，管理，保養(yǎng)和維護。

6、進一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào)，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業(yè)務(wù)需求，確保我行資金和人員的安全。

第三篇：201*年上半年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作，在xx黨委正確領(lǐng)導(dǎo)和上級主管部門的具體指導(dǎo)下，認真學(xué)習(xí)貫徹黨的xx大、中紀(jì)委xx屆二次全會和xxxx工作會議精神，以鄧小平理論和“xxxx”重要思想為指導(dǎo)，貫徹科學(xué)發(fā)展觀，圍繞中心服務(wù)大局，認真落實xx黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察安全保衛(wèi)工作部署，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，加強以完善懲治與預(yù)防腐敗體系建設(shè)為重點的反腐倡廉建設(shè)，加強對領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員和員工的教育監(jiān)督，重點抓好違法違紀(jì)違規(guī)案件的查處治理、業(yè)務(wù)違規(guī)屢查屢犯的問責(zé)等工作，鞏固案件治理成果，保障了xx改革、發(fā)展和穩(wěn)定，促進業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

一、上半年工作情況

（一）抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，加強監(jiān)督檢查，進一步筑牢干部員工廉潔從業(yè)的思想道德防線

一是抓好政治理論和金融法規(guī)的學(xué)習(xí)。今年以來，我x堅持發(fā)展經(jīng)營和反腐倡廉兩手抓，兩手都要硬的方針決不動搖，明確新年度我x加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的指導(dǎo)思想、工作任務(wù)和基本要求，認真落實中心組學(xué)習(xí)制度，采取各種有效形式，認真學(xué)習(xí)貫徹xx大和中紀(jì)委xx屆二次全會精神以及xx黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察工作會議精神，繼續(xù)堅持以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點，加強理想信念教育、權(quán)力觀教育和黨紀(jì)國法教育，在廣大員工中繼續(xù)開展職業(yè)道德教育、依法合規(guī)和遵章守紀(jì)教育，進一步提高干部員工反腐倡廉建設(shè)的自覺性，進一步提高廉潔從業(yè)的自覺性，筑牢廉潔從業(yè)思想道德防線。x月x日，召開了xx會議，學(xué)習(xí)xx大精神，部署xx年工作，xx作了《xx》工作報告，xx在會上作了重要講話，要求全行要把紀(jì)檢監(jiān)察工作貫穿于xx各項工作中，與xx各項工作同部署、同檢查、同落實，促進業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。為了貫徹落實黨的xx大精神，弘揚正氣；x月x日晚，xx組織中層干部和黨員80多人，觀看了以“公正司法，一心為民”的好法官---北京市海淀區(qū)人民法院知識產(chǎn)權(quán)庭庭長宋魚水同志的先進事跡為原形創(chuàng)作的故事片《真水無香》，學(xué)習(xí)宋魚水的崇高精神，我x把觀看影片作為進行反腐倡廉教育和當(dāng)前我x開展xx重要內(nèi)容，為充分發(fā)揮該片的宣傳教育作用，各支部還結(jié)合觀看影片組織座談和討論，以進一步鞏固和擴大保持共產(chǎn)黨員先進性教育活動成果，推進我行業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展。

二是組織開展警示教育。根據(jù)xx的部署并結(jié)合xx的實際和“內(nèi)控一把手工程”，xx決定在近年圍繞業(yè)務(wù)發(fā)展中心，服務(wù)x工作大局，開展形式多樣的警示教育活動的基礎(chǔ)上，確定今年為深入開展警示教育年，成立了以黨委書記、xx為組長、分行其他領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各部門主要負責(zé)人為成員的深入開展警示教育活動領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定了《xx實施方案》，有計劃、有步驟地開展警示教育活動，不斷增強廣大干部員工的思想道德修養(yǎng)、廉潔自律意識和遵章守紀(jì)觀念，促進業(yè)務(wù)發(fā)展。根據(jù)方案安排和上級行布置，5月份，組織全轄員工觀看了廉政教育光盤《xx》和《xx》，全行xx多名員工觀看光盤，將警示教育活動推向高潮。在xx員工集中觀看結(jié)束后，xxx提出了觀后學(xué)習(xí)討論要求，要求各單位要組織開展學(xué)習(xí)討論，從案例中腐敗分子走上違紀(jì)違法道路的根本原因入手，深刻剖析腐敗分子在理想信念、人生觀、價值觀方面逐步兌化變質(zhì)，思想防線一步一步走向崩潰的過程。同時要求結(jié)合當(dāng)前我行實際，查擺員工中否存在重大違規(guī)違紀(jì)、在職經(jīng)商以及違規(guī)炒股等現(xiàn)象和苗頭，組織員工認真反思，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并從中吸取教訓(xùn)，進一步提高自身的道德修養(yǎng)、廉潔從業(yè)意識和法紀(jì)觀念，走好人生路，為xx又好又快發(fā)展做出積極貢獻。我x還組織各級管理干部認真學(xué)習(xí)總行紀(jì)委編印的《xx》，使他們了解掌握必須遵守的各項廉潔從業(yè)規(guī)定，提高他們嚴(yán)格執(zhí)行的自覺性；在全體員工中認真抓好總行《xx》、《xx》、《xx》、《xx》、“xx等規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)，提高全員依法合規(guī)經(jīng)營、按章操作的意識和自覺性。

三是繼續(xù)抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的落實。年初，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員變動的情況，調(diào)整了xx紀(jì)律檢查委員會，嚴(yán)格執(zhí)行《xx》，繼續(xù)將責(zé)任目標(biāo)納入績效考核指標(biāo)體系。在去年工作的基礎(chǔ)上，重新修訂完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任書，增強針對性和可操作性，xx黨委與xx各部門簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任書，強化“一把手”親自抓的責(zé)任意識，明確責(zé)任，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整及黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員的工作分工，明確各成員在落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和履行的職責(zé)，進一步健全“一把手”負總責(zé)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，有關(guān)部門各負其責(zé)，齊抓共管的工作機制。繼續(xù)按照xx制定的六項標(biāo)準(zhǔn)來檢驗和考核黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的落實情況，完善考核辦法，扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系各項工作的落實。

四是加強對領(lǐng)導(dǎo)干部遵守廉潔自律規(guī)定情況的檢查。中紀(jì)委二次全會對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律提出的“七個不準(zhǔn)”，根據(jù)xx的布置，xx在抓好平時監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，6月中旬，xx班子召開了“厲行勤儉節(jié)約反對奢侈浪費”專題民主生活會，班子及其成員重點從五個方面內(nèi)容對照檢查“厲行勤儉節(jié)約反對奢侈浪費”落實的情況，進行批評與自我批評，并針對存在問題制定了整改措施和努力方向。

五是加強上級領(lǐng)導(dǎo)干部對直屬下級的教育監(jiān)督，每一個領(lǐng)導(dǎo)干部能做到“了解你的下級”，認真履行一崗兩責(zé)，按照加強對干部監(jiān)督與發(fā)揮干部主觀能動性相結(jié)合的要求，在抓好業(yè)務(wù)管理、發(fā)揮管轄干部主觀能動性的同時，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，加強對下級八小時以外的社交活動的了解，加強對非正常思想行為動態(tài)的監(jiān)管和處置，有針對性開展教育，防范案件風(fēng)險和不廉潔行為。繼續(xù)認真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會、民主集中制、述職述廉、廉潔從政談話、戒勉談話、個人有關(guān)事項報告等制度，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督作用。

六是繼續(xù)開展反腐敗抓源頭工作，加強對權(quán)力運行機制的監(jiān)督。紀(jì)檢監(jiān)察部門能配合有關(guān)部門，介入xx等工作，規(guī)范操作程序，加強監(jiān)督，防范道德風(fēng)險。堅持按時上報領(lǐng)導(dǎo)干部有關(guān)事項報告制度，報告率100%；對有關(guān)管理人員特別是新任的管理人員上任前進行廉政談話；認真落實反腐敗抓源頭工作，從制度上加強對領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力運行的監(jiān)督。認真抓好大宗物品集中采購制度、資產(chǎn)處置評審制度、授信評審制度等制度的執(zhí)行，加強執(zhí)行過程環(huán)節(jié)的監(jiān)督，從源頭上防止不廉潔行為的發(fā)生。加強信訪受查與核查，充分發(fā)揮群眾的監(jiān)督作用。對收到的信訪件進行認真核查，促進了領(lǐng)導(dǎo)干部，廉潔自律，同時也保護了舉報人和被舉報人的合法權(quán)益。

七是繼續(xù)開展治理商業(yè)賄賂專項工作。在去年檢查評估的基礎(chǔ)上，認真整改，認真總結(jié)商業(yè)賄賂案件教訓(xùn)，開展防治商業(yè)賄賂教育，增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性。建立防范商業(yè)賄賂長效機制，規(guī)范進行各類營銷活動，避免出現(xiàn)涉嫌商業(yè)賄賂的行為，從源頭上堵塞漏洞。對利用工作之便吃、拿、卡、要行為要嚴(yán)肅查處。

（二）繼續(xù)抓好案件專項治理工作

今年，我們以防范案件特別是防范大要案作為反腐倡廉工作的重點，加大監(jiān)管和內(nèi)控力度，保障措施落實，強化執(zhí)行力。

二、下半年工作計劃

下半年，繼續(xù)落實xxxx年工作會議和黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察安全保衛(wèi)工作精神，圍繞中心服務(wù)大局，認真落實各項工作。

（一）抓好教育監(jiān)督，深入開展反腐倡廉教育，加強領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作。一是要繼續(xù)采取各種有效形式，抓好警示教育活動；組織各級管理干部認真學(xué)習(xí)xx；二是要認真貫徹xx；三是要加強對遵守廉潔自律規(guī)定及履行職責(zé)情況的監(jiān)督檢查，檢查領(lǐng)導(dǎo)干部要落實中紀(jì)委二次全會對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律提出的“七個不準(zhǔn)”情況；四是抓好信訪核查等工作，發(fā)揮信訪舉報的職能作用；五是要繼續(xù)認真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會、民主集中制、述職述廉、廉潔從政談話、戒勉談話、個人有關(guān)事項報告等制度，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督作用；六是加強對非正常思想行為動態(tài)的監(jiān)管和處置，有針對性開展教育，防范案件風(fēng)險和不廉潔行為發(fā)生。七是是繼續(xù)開展反腐敗抓源頭工作，加強對權(quán)力運行機制的監(jiān)督。

（二）繼續(xù)抓好案件專項治理工作，嚴(yán)防案件風(fēng)險，一要繼續(xù)推進xx建設(shè)，推進合規(guī)企業(yè)文化建設(shè)；二要繼續(xù)加強xx監(jiān)督管理；繼續(xù)落實xx強制休假和代職制度，落實基層機構(gòu)負責(zé)人和重要崗位工作人員交流輪崗制度。三要加強員工非正常思想分析和行為排查，落實員工舉報違規(guī)違紀(jì)問題獎勵制度。落實錄像監(jiān)控制度，加強日常操作環(huán)節(jié)的監(jiān)控。四要加強對案件風(fēng)險高發(fā)部位的治理。加強對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)、重大問題的控制和治理，糾正日常違規(guī)行為。五要嚴(yán)肅查處各類經(jīng)濟案件和違規(guī)經(jīng)營案件。要認真落實《xxx》，堅持領(lǐng)導(dǎo)辦案責(zé)任制；進一步完善案件應(yīng)急處置機制.

第四篇：銀行省市分行201*年安全保衛(wèi)工作思路

省市分行201*年安全保衛(wèi)工作要點

201*年安全保衛(wèi)工作總體要求是：圍繞“建設(shè)平安銀行”目標(biāo)，進一步加大監(jiān)督檢查力度，狠抓防范措施落實，進一步完善安全防范設(shè)施，有效防范案件事故發(fā)生，全面提升我行安全防范整體水平，為業(yè)務(wù)經(jīng)營改革發(fā)展提供安全保障。

一、認真落實安全保衛(wèi)工作責(zé)任制，加大考核力度。一是認真落實總行和省行黨委關(guān)于加強安全保衛(wèi)工作的指示、要求和工作部署，進一步加強各級行對安全保衛(wèi)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善保衛(wèi)工作規(guī)章制度，從省行、市分行到縣（市、區(qū)）支行層層簽訂安全保衛(wèi)責(zé)任書，切實把安全保衛(wèi)工作落實到各部門、各崗位和每一個員工，形成全員參與、各負其責(zé)、風(fēng)險共擔(dān)的工作局面。二是認真做好對市分行落實安全防范責(zé)任制和日常安全保衛(wèi)工作的考核工作。

二、深入開展安全防范教育培訓(xùn)工作。根據(jù)總行要求結(jié)合省行下發(fā)的通知要求，全省系統(tǒng)有計劃地做好安全防范教育培訓(xùn)工作。切實做到人人受教育，人人有提高，增強全員法紀(jì)法規(guī)意識，筑牢安全防范思想根基。省行計劃上下半年各組織一期安全保衛(wèi)干部培訓(xùn)班。

上半年培訓(xùn)主要內(nèi)容：一是遠程監(jiān)控操作實務(wù)培訓(xùn)。主要內(nèi)容是遠程監(jiān)控主機選擇監(jiān)控通道、錄像（偵察）、監(jiān)控報警、監(jiān)控工作時段等功能設(shè)置講解訓(xùn)練；監(jiān)控錄像資料的回放操作；監(jiān)控錄像資料的下載；監(jiān)控畫面抓拍及抓拍圖像的保存方法；遠程系統(tǒng)360

云臺控制操作與管理等。二是講評分析201*年全省系統(tǒng)安全評估情況，從評估反映的問題，看全省系統(tǒng)安全防范工作存在的不足，制定整改措施。三是講授我行安全保衛(wèi)工作檢查指引；四是組織知識考試。

下半年培訓(xùn)的主要內(nèi)容：一是解讀營業(yè)場所防范級別及防護要求（簡稱ga38—201*要求）、營業(yè)場所防彈玻璃安裝要求、互鎖聯(lián)動門防護要求等；二是請總行保衛(wèi)部門的領(lǐng)導(dǎo)和省公安廳內(nèi)保總隊領(lǐng)導(dǎo)講授有關(guān)安全防范知識；三是聘請消防專家講授消防安全知識與日常消防安全管理；四是組織觀看突發(fā)事件演練；五是組織參訓(xùn)人員知識測試。

三、加強安全保衛(wèi)監(jiān)督檢查工作。按照總行規(guī)定和要求，嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)工作檢查制度。按照檢查工作指引，采取現(xiàn)場檢查的方法序時檢查市縣分支機構(gòu)安全保衛(wèi)工作情況；充分利用安防遠程監(jiān)控技術(shù)優(yōu)勢和現(xiàn)有條件，采用非現(xiàn)場遠程檢查或抽查的方式，對分支機構(gòu)安全保衛(wèi)工作進行檢查；認真配合其他處室對營業(yè)機構(gòu)的突擊檢查工作。

四、鞏固安全評估成果，確保物防、技防狀態(tài)良好。一是鞏固好安全評估成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)201*年安全評估情況，督促相關(guān)分支機構(gòu)加強物防、技防設(shè)施存在問題的整改，進一步完善并提高防范設(shè)施建設(shè)水平；二是建立市分行遠程監(jiān)控管理平臺。

五、總結(jié)推廣經(jīng)驗成果，認真開展調(diào)查研究。一是201*年在全省系統(tǒng)推廣實施**市分行推行的安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作綜合管理經(jīng)

驗做法。二是根據(jù)總行培訓(xùn)班精神，做好全省系統(tǒng)寄庫和委托押運情況調(diào)查，為可能出現(xiàn)承擔(dān)我行寄庫和委托押運的商業(yè)銀行陸續(xù)退出或終止與我行的代理業(yè)務(wù)而做好準(zhǔn)備。

六、做好維護穩(wěn)定工作。黨的十八大將于201*年下半年召開。根據(jù)總行和省行要求，從講政治、促和諧的高度扎實做好“十八大”和“兩會”期間的維護穩(wěn)定工作；努力通過走訪老職工、慰問困難職工、問計退休職工的活動，增強與員工的溝通，解決職工的實際困難；督促各級行要及時掌握員工思想動態(tài)，加強員工思想教育，行領(lǐng)導(dǎo)要做員工的知心人，要成為員工的知心朋友，要主動排查并積極化解矛盾，妥善處理好影響穩(wěn)定傾向苗頭，力爭做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防，早做工作。

七、加強安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作。認真落實總行關(guān)于加強車輛安全和消防安全管理要求，加大車輛安全監(jiān)督管理力度，積極做好交通安全法規(guī)和消防知識的教育宣傳工作。充分利用監(jiān)保工作動態(tài)信息平臺，根據(jù)不同季節(jié)、不同階段的特點有針對性的及時發(fā)布安全生產(chǎn)工作要求和提示信息。

第五篇：銀行**分行保衛(wèi)工作先進材料

真抓實干 開創(chuàng)保衛(wèi)工作新局面

——**銀行**分行保衛(wèi)工作先進材料

*****地處祖國的××××，是我國××××××，有國家一級口岸××××，在國家安全和社會穩(wěn)定的戰(zhàn)略格局中，具有十分重要的地位。××××銀行××分行成立于××××年××月，十幾年來××分行始終把保衛(wèi)工作擺到重要議事日程，突出人本管理，做到全行上下齊抓共管，以培養(yǎng)合格保衛(wèi)隊伍為主體，以“三防結(jié)合”（人防、物防、技防）為載體，以全員共同參與為前提“三位一體”的安全防范體系。尤其是近3年來，緊緊圍繞建設(shè)良好公司治理機制和“效益、質(zhì)量、風(fēng)險”三個方面的總體要求，加強思想教育，按照“從嚴(yán)治行”的要求，以防案為中心，以落實各項規(guī)章制度為重點，加大檢查力度，確保按章操作，有效防止各類案件和事故的發(fā)生。實現(xiàn)了連續(xù)十年安全無事故，為我行各項業(yè)務(wù)的健康、穩(wěn)步發(fā)展起到了保駕護航的作用。××××年在××分行保衛(wèi)處的檢查評比中，我行取得了99.2的高分，在××7個兄弟行中我行排列第一。

一、轉(zhuǎn)變觀念、加強領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵

要做好銀行的保衛(wèi)工作，領(lǐng)導(dǎo)觀念上的轉(zhuǎn)變是關(guān)鍵。對于安全保衛(wèi)工作，分行歷屆黨委（黨組）都是非常重視，特別是現(xiàn)屆黨委更有其獨到的見解：保衛(wèi)工作不是中心影響中心；不是效益影響效益，不是窗口影響形象。正是在這種理念的指導(dǎo)下，××分行黨委將安全保衛(wèi)工作作為經(jīng)營目標(biāo)管理的一項重要內(nèi)容，工作中始終堅持一手抓業(yè)務(wù)發(fā)展，一手抓安全防范，在“誰主管，誰負責(zé)，一把手負總責(zé)”的原則下，一級抓一級，堅持做到“三抓”、“三落實”，即：抓隊伍建設(shè)，抓制度建設(shè)，抓硬件建設(shè)，做到人員落實，措施落實，考核落實，并在人力、物力、財力等方面為安全保衛(wèi)工作開“綠燈”。每年年初行長都要與各部門、網(wǎng)點簽訂《綜合治理、消防、“三防一保”目標(biāo)責(zé)任書》，將安全防范工作落實到各個部門、網(wǎng)點和個人，形成一級抓一級，人人有責(zé)，真正做到了縱向到底，橫向到邊的責(zé)任制格局，把安全保衛(wèi)工作納入全行考核目標(biāo)之中，做到同布署、同檢查、同總結(jié)、同獎懲，實行“三防一保”一票否決制，使安全保衛(wèi)工作有了堅強的后盾。

二、狠抓規(guī)章制度建設(shè)、加大檢查監(jiān)督力度是保證

規(guī)章制度是加強安全防范工作的重要保證，強化規(guī)范管理是保衛(wèi)部門消除隱患的一項行之有效的措施。前幾年，行里只是做到上級有制度就執(zhí)行，甚至有的同志認為有些制度是多余的，執(zhí)行制度多是被動，為了改變這種局面，近3年來，分行結(jié)合實際，注重在工作中有針對性地不斷修改、補充、完善各項規(guī)章制度。對上級下發(fā)的制度堅決執(zhí)行，對上級下發(fā)的制度結(jié)合我行實際能夠加以完善的加以完善和具體，對于上級行沒有的制度結(jié)合實際重新制定。先后完善并下發(fā)了《××銀行××分行金庫守衛(wèi)操作規(guī)程》、《××分行押運工作操作規(guī)程》、《××分行營業(yè)網(wǎng)點通勤門管理規(guī)定》、《××分行槍支彈藥保管使用操作辦法》，使安全保衛(wèi)工作有章可循；結(jié)合全行各網(wǎng)點實際，繪制了《××*銀行××分行安全保衛(wèi)規(guī)范警戒示意圖》，對運鈔車的停位、押運人員的站位、著裝進行詳細的要求和規(guī)定。制定和完善了《××分行非營業(yè)期間進入辦公樓規(guī)定》《防搶劫預(yù)案》、《守庫應(yīng)急預(yù)案》、《消防應(yīng)急預(yù)案》、《押運應(yīng)急預(yù)案》等10幾項“規(guī)定”和“預(yù)案”，××年××月××日組織了建行以來首次“防搶劫預(yù)案”演練和“防毒氣彈預(yù)案”演練，提高了從業(yè)人員的防范突發(fā)事件的快速應(yīng)變能力。

為使安全保衛(wèi)工作制度深入人心，成為員工的自覺行為，從源頭上杜絕有章不循，違規(guī)操作現(xiàn)象，確保各項安全保衛(wèi)規(guī)章制度真正落實到日常工作的每一個環(huán)節(jié)，不給犯罪分子以可乘之機。分行一改往年檢查方法簡單、形式單一，甚至是走過場的檢查方法，不僅定期和不定期的明查，還于××年全轄率先實行了暗查制度，把檢查重點放在押運、守庫、營業(yè)網(wǎng)點安全管理上，主要檢查具體操作的合規(guī)性。堅持保證每月對網(wǎng)點檢查不少于2次，發(fā)現(xiàn)問題當(dāng)場填寫整改通知書，提出整改意見和規(guī)定整改措施及時間。每季度行領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊，由相關(guān)部門組成聯(lián)合檢查組進行拉網(wǎng)式檢查，把問題和隱患消滅在萌芽狀態(tài)中。使我行保衛(wèi)工作最薄弱的環(huán)節(jié)得到了明顯改變和加強。

加大對違規(guī)責(zé)任人的處理力度，改變以往對違規(guī)責(zé)任人的處理就輕不就重的現(xiàn)象。×××年元月，我行營業(yè)部因大門檢修，行里為了保證安全，特別下發(fā)文件，安排人員24小時值班并提出了具體要求，但營業(yè)部在一個星期六下班后，沒有將通勤門鎖上，行政值班人員又沒有按時到崗，行領(lǐng)導(dǎo)在檢查時發(fā)現(xiàn)后，立即召集有關(guān)部門趕到現(xiàn)場，現(xiàn)場辦公處理，最后經(jīng)黨委研究決定：撤消營業(yè)部兩位主任，對當(dāng)日值班等有關(guān)人員分別進行了經(jīng)濟處罰和通報批評，使違規(guī)當(dāng)事人和有關(guān)責(zé)任人真正在思想上有所觸動、在個人利益上有所觸動，教育了廣大員工。3年來，因違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度受到撤職處分2人、記過、警告處分3人、經(jīng)濟處罰20多人次、通報批評40余人次。

節(jié)假日是犯罪分子作案的重要時節(jié)，也是員工思想最容易松懈的時候，督促員工履行職責(zé)，確保節(jié)假日的安全顯得特別重要。分行行長，主管保衛(wèi)工作的行領(lǐng)導(dǎo)，每逢節(jié)假日都要帶領(lǐng)保衛(wèi)干部下到網(wǎng)點檢查安全工作，并在節(jié)假日期間親自帶班。為了使安全保衛(wèi)工作落實到實處，分行重點抓了《金庫安全監(jiān)督檢查登記簿》、《押運安全監(jiān)督登記簿》、《槍支管理交接使用登記簿》等十幾種登記薄的登記，要求天天有登記，一目了然，有了問題可及時發(fā)現(xiàn)及時改正，使安全保衛(wèi)工作既有章可循又落到了實處。

三、狠抓隊伍建設(shè)，強化全員安全意識是根本

建設(shè)一支紀(jì)律嚴(yán)、作風(fēng)硬、技術(shù)精的保衛(wèi)隊伍，是銀行實現(xiàn)防事故保安全的根本保證。為此，分行黨委近3年把加強保衛(wèi)干部隊伍建設(shè)作為一項基礎(chǔ)性工作常抓不懈。

一是努力抓好保衛(wèi)干部思想建設(shè)工作。以往保衛(wèi)干部存在思想上的誤區(qū)，認為保衛(wèi)工作不是行里重要部門，只要堅持按時上下班，不出問題就行，導(dǎo)致工作上散漫、作風(fēng)拖拉，在幾次上級行檢查中留下不好的印象。為貫徹總行黨委關(guān)于“保衛(wèi)隊伍要加強思想工作和思想建設(shè)”的指示精神，全面提高隊伍素質(zhì)，切實加強保衛(wèi)隊伍管理，以適應(yīng)新形勢和新任務(wù)的要求。分行保衛(wèi)部每周三下午確定理論學(xué)習(xí)日，學(xué)習(xí)黨和國家的有關(guān)方針政策，上級行的各項安保制度，自始至終堅持不斷。特別是通過201*年4月1日開始至7月30日在全轄保衛(wèi)隊伍中深入開展以“堅定理想信念，嚴(yán)格作風(fēng)紀(jì)律，強化職業(yè)道德，提高業(yè)務(wù)技能”為主要內(nèi)容的素質(zhì)教育和201*年6月25日開始至8月25日，認真開展警示教育活動，進一步增強了全體保衛(wèi)人員遵紀(jì)守法、愛崗敬業(yè)的自覺性，使保衛(wèi)干部的思想政治素質(zhì)，業(yè)務(wù)技能和管理水平有明顯提高，工作作風(fēng)和隊伍形象有較大改變。從而對我行安全保衛(wèi)工作不斷向更高層次發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。

二是強化保衛(wèi)人員的技能訓(xùn)練，提高實踐能力。為了使保衛(wèi)人員更加掌握槍支使用知識，分行特聘請了市公安局專業(yè)人員，對我行保衛(wèi)人員進行槍支使用、分解結(jié)合、維護保養(yǎng)等知識的培訓(xùn)，讓保衛(wèi)人員了解和熟悉手中武器的使用。每年組織保衛(wèi)人員進行實彈打靶比賽。每年組織全行人員到州消防中隊接受防火知識教育，提高防火應(yīng)變能力。在押運工作中，要求保衛(wèi)人員在押運過程中做到動作規(guī)范、形象威嚴(yán)、觀察嚴(yán)謹(jǐn)、反應(yīng)敏捷、處理迅速、確保平安。高素質(zhì)的保衛(wèi)隊伍，營造了安全穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。

三是抓好對保衛(wèi)人員的考核工作，從嚴(yán)管理。由于保衛(wèi)人員多，且有臨時工守庫，有的夜間值班，白天休息，有的白天上班夜間不知在那交友，為了加強管理201*年建立了家庭、社會、單位三位一體的思想政治工作網(wǎng)，對保衛(wèi)人員實行“全天候”管理，堅持每月抽1——2名保衛(wèi)干部進行一次家訪、走訪制度，走訪對象為：配偶、親屬、街道居民委員會及派出所，了解掌握保衛(wèi)守押員考核檔案，對保衛(wèi)人員一年兩次全面考核。

四是針對以往部分員工片面認為，安全保衛(wèi)工作是領(lǐng)導(dǎo)的事，是保衛(wèi)部門的事，講起來重要，做起來可要可不要，因而帶來安全意識淡漠，安全思想松懈，工作力不從心的被動局面，分行黨委近3年在全體員工中始終把“安全工作責(zé)任重于天”、“安全無小事”、“寧可千日無事，不可一日無防”“小事當(dāng)成大事抓，無事當(dāng)成有事抓”的思想，貫穿于安全保衛(wèi)工作中去。在實際工作中，利用“講”和“看”來教育員工。

“講”就是定期或不定期進行“三防一保”教育，利用系統(tǒng)內(nèi)、系統(tǒng)外的典型材料開展講評教育，對發(fā)生的重大事故和案例材料開展大討論，從中吸取教訓(xùn)。每年不少于2次“三防一保”教育課，讓全體員工明確安全無崗位而不涉及，無工種而不滲透。

“看”就是組織員工觀看案例錄像片，緊繃防事故保安全這根弦，做到警鐘常鳴。組織全體員工觀看××銀行陜西分行攝制的《危急時刻》反搶劫演練教育片，通過教育和學(xué)習(xí)，強化了員工的安全意識，讓全行員工從中懂得安全保衛(wèi)工作的重要性，實現(xiàn)了安全防范意識的大提高。

四、強化技術(shù)防范是基礎(chǔ)

在實際工作中，分行提出了“人防是根本，物防是基礎(chǔ)，技防是保障”的安全防范思想，始終做到“三防”的有效結(jié)合，在注重增強全員安全防范意識、落實崗位職責(zé)、完善各項制度的同時，還注重加大對物防、技防的投入。近3年來，我行黨委在經(jīng)費十分緊張，工資難保的情況下，堅持對“三防一保”進行投入，行黨委認為“再窮不能窮保衛(wèi)”，“花小錢保大錢”，先后對行里設(shè)施進行了資金投入和改造。

首先，對流動金庫——運鈔車進行了更新?lián)Q代。全轄××部運鈔車全部為全封閉防彈運鈔車，提高了運鈔環(huán)節(jié)的安全。

其次，對營業(yè)場所進行了徹底的改造。全轄××個營業(yè)網(wǎng)點全部安裝了防彈玻璃，統(tǒng)一安裝了防護性極強的制式防護門，使全轄所有營業(yè)網(wǎng)點全部達到總行和公安部門要求的防護標(biāo)準(zhǔn)。

第三，201*年９月，按規(guī)定對轄區(qū)兩個金庫及守庫值班室進行了改造，在金庫內(nèi)安裝了電動提升機，既保證了金庫的安全又減輕了員工的勞動強度；對守庫值班室進行了改造，使值班室與復(fù)點室分離，既保證了安全又改善了值班人員的值班條件。

第四，加強物防的同時，注重搞好技術(shù)含量高的技防設(shè)施建設(shè)。在江澤民主席“責(zé)任重于泰山”的指示下，分行對辦公大樓的消防系統(tǒng)進行了徹底改造，消防報警系統(tǒng)技術(shù)在××處于領(lǐng)先地位。201*年底全轄*×個營業(yè)網(wǎng)點及兩座金庫安裝了功能較先進的電視監(jiān)控系統(tǒng)，使技防上了一個新臺階。

據(jù)不完全統(tǒng)計，分行近3年來在物防和技防上共投入了730多萬元的資金，從而為分行安全保衛(wèi)工作打下堅實的基礎(chǔ)。

多年來，××分行保衛(wèi)工作在區(qū)分行保衛(wèi)處的正確指導(dǎo)下，在×分行黨委的直接領(lǐng)導(dǎo)下，在全行員工的共同努力下，做了大量的工作，取得了連續(xù)十幾年無事故的好成績，但今后的工作還很艱巨，我們將以求真務(wù)實和態(tài)度，百尺竿頭，更進一步，為×××行事業(yè)發(fā)展做出更大的貢獻。

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