以下是2018合規(guī)工作亮點工作總結(jié)，為推進公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障。現(xiàn)就我市系統(tǒng)20xx年合規(guī)工作情況報告如下。

在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，XX年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。

合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。

加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。

為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。

XX年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。

20xx年是機遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責任重大，使命光榮。我市分公司系統(tǒng)學習十八大精神，深入實踐科學發(fā)展觀，全面落實保險監(jiān)管部門、上級公司工作會議精神，緊緊圍繞“轉(zhuǎn)方式促發(fā)展、強合規(guī)增效益”的工作主基調(diào)，扎實推進公司新時期發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹落實總公司20xx年合規(guī)工作會議和省公司20xx年全省工作會議精神，狠抓“三道防線”責任落實，提升我市系統(tǒng)合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進合規(guī)文化宣導(dǎo)和內(nèi)控缺陷改進等重點工作，初步實現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風險管理工作的規(guī)范化和信息化，加強內(nèi)控合規(guī)風險管理，為推進公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障�，F(xiàn)就我市系統(tǒng)20xx年合規(guī)工作情況報告如下：

近年來，隨著公司經(jīng)營管理模式的轉(zhuǎn)型，公司經(jīng)營管理水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與上級公司對未來發(fā)展的目標要求相比，以及從當前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題的嚴重程度來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規(guī)工作任務(wù)依然十分艱巨。 從外部監(jiān)管形勢來看，整體監(jiān)管將長期保持高壓態(tài)勢。當前的保險監(jiān)管，呈現(xiàn)出不同以往的特點，一是更加注重上

下聯(lián)動、延伸檢查;二是更加注重檢查在下、立案在上;三是更加注重分類監(jiān)管、整體評價�？梢钥闯觯�監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監(jiān)管工作會議上，中國保監(jiān)會將20xx年保險監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務(wù)、嚴監(jiān)管、防風險、促發(fā)展”，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現(xiàn)出一個“嚴”字：一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、違規(guī)問題較多和整改不力的公司作為檢查重點。二是檢查重點更加突出，繼續(xù)嚴肅查處經(jīng)營數(shù)據(jù)不真實、中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)和理賠難等問題。三是責任追究更加嚴格，把處罰責任人、停業(yè)、吊銷許可證和追究上級領(lǐng)導(dǎo)責任作為主要手段，強化上級公司對分支機構(gòu)的管控責任。四是消費者利益導(dǎo)向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導(dǎo)作為今年三項重點監(jiān)管工作之首，把保護消費者利益作為監(jiān)管重要目標及衡量工作成效的重要標準。

從公司合規(guī)管控要求來看，公司對內(nèi)控合規(guī)的相關(guān)要求將進一步提高，管理力度將進一步加大。20xx年，是公司實現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標的關(guān)鍵之年，總公司制定了“使命XX計劃”，提出20xx年實現(xiàn)保費XX以上的增長、規(guī)模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經(jīng)營目標。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規(guī)條線應(yīng)當在公司改革發(fā)展轉(zhuǎn)型中提供強有力支持和保障。

合規(guī)工作千頭萬緒，任務(wù)十分艱巨�？偣�司在年初新推出的專項合規(guī)工作就多達近二十項，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內(nèi)控自我評價、操作崗位風險檢查、風險預(yù)警指標體系建設(shè)、專項風險業(yè)務(wù)排查、內(nèi)控流程梳理等一系列內(nèi)控合規(guī)工作，這對我們的工作責任心和積極性是一次重大的考驗， 20xx年我市緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價值。

一是細化合規(guī)履職范圍。公司基層經(jīng)營單位是第一道防線和第一責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營過程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對經(jīng)營和業(yè)務(wù)流程中的風險主動進行識別、評估和控制，收集、報告風險點并及時進行整改。公司縣市兩級產(chǎn)品線和管理部門是第二道防線和本條線的管理責任人，通過業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務(wù)條線中的風險組織實施檢查、整改并及時調(diào)整業(yè)務(wù)政策。市公司監(jiān)督部門是第三道防線。其中合規(guī)部門通過制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標準和要求，為第一、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性;執(zhí)行第一、二道防線業(yè)務(wù)自查檢查標準，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第一、二道防線內(nèi)部控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。

二是學習執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。1.落實開展關(guān)鍵崗位檢查標準制定項目，作為操作崗位自查和“二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，逐步探索標準化的自查流程，促使市縣兩級機構(gòu)通過持續(xù)自我檢查實現(xiàn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的落實到位。2.學習上級公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務(wù)能力，實現(xiàn)合規(guī)審核、行政處罰、反洗錢處理的標準化;強化內(nèi)控評價運作，實現(xiàn)內(nèi)控測試、內(nèi)控報告、缺陷改進的規(guī)范化;加強操作風險預(yù)警，實現(xiàn)事件報告、數(shù)據(jù)收集、指標監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實增強“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環(huán)處理機制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細化合規(guī)信息分類標準，執(zhí)行并落實統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報送內(nèi)容要素、嚴格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進的閉環(huán)處理機制，促進違規(guī)問題、內(nèi)控缺陷、操作風險等各類風險事件的動態(tài)化、實時化管控，進一步發(fā)揮合規(guī)部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。

目前，公司合規(guī)條線人手不足、力量不強、兼職過多、專業(yè)化程度相對較低等情況普遍突出，還不能全面滿足公司改革轉(zhuǎn)型時期對合規(guī)保障的需求。今年，我市采取以下方式來加強合規(guī)條線的組織體系建設(shè)，充實合規(guī)部門的力量：一

是撤銷原來與理賠中心合署辦公的法律部/合規(guī)部，并入工作更加綜合的市分公司辦公室，與辦公室/紀檢監(jiān)察合署辦公，并配備擁有專職律師背景的綜合素質(zhì)較強的專職人員，確保崗位設(shè)置和職責履行到位。二是在市級公司各職能部門和各經(jīng)營單位之間建立兼職合規(guī)崗制度，橫向負責本部門，縱向負責下級公司本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)工作，層層落實，逐級推進，延伸合規(guī)管理的寬度和深度。明確了兼職合規(guī)崗的職責，實實在在地承擔起本部門和歸口管理條線的合規(guī)工作。同時，由于合規(guī)工作形勢嚴峻，在這個過程中，通過工作機制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學習、培訓(xùn)、交流和溝通，在動態(tài)發(fā)展中去解決問題，實現(xiàn)了合規(guī)工作開展與人才隊伍建設(shè)的互動契合。

深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不斷豐富培訓(xùn)層級和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和合規(guī)條線的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。一是對部門管理者和縣支公司管理層，市分公司依托市分公司法律合規(guī)培訓(xùn)部開展培訓(xùn)工作;市分公司采取不定期加強對法律法規(guī)和最新保險監(jiān)管政策的學習，吃透監(jiān)管精神，增強合規(guī)意識與法紀觀念;二是對廣大員工，分公司繼續(xù)開展核保核賠考前合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn);分公司每年都會結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導(dǎo)各級干部員工夯實內(nèi)控合規(guī)的

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合規(guī)工作亮點工作總結(jié) 為推進公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障。

現(xiàn)就我市系統(tǒng) 20xx 年合規(guī)工作情況報告如下： 合規(guī)工作總結(jié)篇一： 在 xxx 市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有 關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，XX 年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行 廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》 、 《業(yè) 務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責， 主要做了如下幾方面工作。

合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金 和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及 時作好記錄， 分析問題出現(xiàn)的原因， 督促相關(guān)人員進行整改， 并在每月履職報告中反映。

記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改 期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。

對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù) 事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生 當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。

按市分行加 強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè) 務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》 ” ， 第月上報 《合規(guī)經(jīng)理履職報告》 ， 及時、詳細報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。

加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的 柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴格履行 授權(quán)職責，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有 效性、 合規(guī)性、 完整性進行監(jiān)督， 確保授權(quán)交易的真實可控。

為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的 學習，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控 制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo) 普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、 支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。

提高員 工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安 全管理，每天營業(yè)終了。

負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè) 施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn) 故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部 門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建 議。

XX 年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到 事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān) 督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》 ，負向積極分 1 分，原因是由于新上崗 職工代收電費， 無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核， 已將電費收妥放入抽屜， 把代收電費憑證交給客戶。

我市分公司系統(tǒng)學習十八大精神，深入實踐科學發(fā)展觀，全面落實保險監(jiān)管部門、上級公司工作會議精神，緊緊圍繞“轉(zhuǎn)方式促發(fā)展、強合規(guī) 增效益”的工作主基調(diào)，扎實推進公司新時期發(fā)展戰(zhàn)略，貫 徹落實總公司 20xx 年合規(guī)工作會議和省公司 20xx 年全省工 作會議精神，狠抓“三道防線”責任落實，提升我市系統(tǒng)合 規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進合規(guī)文化宣導(dǎo)和內(nèi)控缺陷改 進等重點工作，初步實現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風險管理工作的規(guī)范 化和信息化，加強內(nèi)控合規(guī)風險管理，為推進公司高質(zhì)量有 效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障。

現(xiàn)就我市系統(tǒng) 20xx年合規(guī)工作情況報告如下：近年來，隨著公司經(jīng)營管理模式的轉(zhuǎn)型，公司經(jīng)營管理 水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。

但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與上級公司對未來發(fā)展的目 標要求相比，以及從當前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題的嚴重程度 來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī) 經(jīng)營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出。

 

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